摘要：資本下鄉(xiāng)是城鄉(xiāng)融合發(fā)展的必然趨勢和鄉(xiāng)村振興的內(nèi)在要求。運用理論分析和案例分析方法，研究資本下鄉(xiāng)對農(nóng)戶生計的影響與農(nóng)戶可持續(xù)生計模式構(gòu)建。研究表明：資本下鄉(xiāng)對農(nóng)戶生計環(huán)境和生計資本既有優(yōu)化效應(yīng)又有沖擊效應(yīng)；農(nóng)戶生計受資本規(guī)模、資本嵌入性、地域特征、政策環(huán)境、基層政府角色定位等多種因素影響。構(gòu)建農(nóng)戶可持續(xù)生計模式有賴于通過增強資本的社會結(jié)構(gòu)嵌入性、實現(xiàn)資本規(guī)模結(jié)構(gòu)優(yōu)化與良性互動、增強利益聯(lián)結(jié)模式與地域條件匹配度、優(yōu)化政策環(huán)境、明晰基層政府角色定位等方面來實現(xiàn)結(jié)構(gòu)與制度轉(zhuǎn)變。
關(guān)鍵詞：資本下鄉(xiāng)；城鄉(xiāng)一體化；農(nóng)戶生計；可持續(xù)生計；生計模式
序
我國正處于城鄉(xiāng)融合發(fā)展與鄉(xiāng)村振興的關(guān)鍵階段，工商資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)農(nóng)村發(fā)展領(lǐng)域?qū)⒊蔀殚L期趨勢。學(xué)界將近年來工商資本涌入農(nóng)村經(jīng)營農(nóng)業(yè)的現(xiàn)象稱為資本下鄉(xiāng)。受資本下鄉(xiāng)影響，資本、土地與勞動力之間的配置失衡狀態(tài)得到改善，農(nóng)戶的謀生方式、利益格局、發(fā)展觀念發(fā)生深刻變化，農(nóng)戶通過生計資本積累與重組來保障生計安全，轉(zhuǎn)變生計模式以提升生活水平，生計策略選擇呈現(xiàn)多元化趨勢。然而，資本下鄉(xiāng)為農(nóng)戶帶來就業(yè)、增收機會的同時，也使其生產(chǎn)生活方式遭受沖擊。農(nóng)戶可持續(xù)生計問題需要關(guān)注。可持續(xù)生計是指農(nóng)戶能不斷維持甚至提高自己生活狀況的資產(chǎn)和能力，它能保障農(nóng)戶在資本下鄉(xiāng)中持續(xù)享受應(yīng)有權(quán)益。資本下鄉(xiāng)是城鄉(xiāng)融合發(fā)展中市場驅(qū)動的必然結(jié)果，能夠激發(fā)鄉(xiāng)村發(fā)展的內(nèi)在活力。然而，資本下鄉(xiāng)還受到政策利益、“土地誘惑”等多種因素影響，資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)領(lǐng)域有多重動機，這會給農(nóng)戶生計環(huán)境和生計資本帶來哪些影響？如何引導(dǎo)農(nóng)戶在資本下鄉(xiāng)中獲得可持續(xù)生計？這些都是在資本下鄉(xiāng)實踐和理論研究中亟待回答的重要問題。
學(xué)界關(guān)于資本下鄉(xiāng)對農(nóng)戶生計的影響主要有兩種觀點。一種觀點認(rèn)為資本改造小農(nóng)。現(xiàn)代化的農(nóng)業(yè)開發(fā)項目可以帶動區(qū)域經(jīng)濟(jì)繁榮[1]，資本可以帶動農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展，增加農(nóng)民收入與就業(yè)[2];資本利用資源優(yōu)勢對傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)加以改造，實現(xiàn)了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的規(guī)模化和集約化，提高了農(nóng)戶的組織化程度[3];資本下鄉(xiāng)通過提供就業(yè)機會等途徑引致農(nóng)戶勞動效率提升，優(yōu)化農(nóng)村弱質(zhì)勞動力[4];資本下鄉(xiāng)有利于資源要素的優(yōu)化配置，實現(xiàn)土地從保障功能向財產(chǎn)功能轉(zhuǎn)型；資本下鄉(xiāng)也能催生“新型職業(yè)農(nóng)民”階層的現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型[5]，以及推動村治主體的多元化[6]。另一種觀點認(rèn)為資本消滅小農(nóng)[7]。資本下鄉(xiāng)對小農(nóng)具有擠出效應(yīng)，會威脅農(nóng)民生計與社會穩(wěn)定[8];土地流轉(zhuǎn)是被動員、被操縱的結(jié)果[9]，這帶來農(nóng)民就業(yè)、社保等一系列問題，增加了轉(zhuǎn)出土地農(nóng)民的貨幣性支出[10]，導(dǎo)致農(nóng)民生活質(zhì)量相對下降；流轉(zhuǎn)土地后資本經(jīng)營存在雇工難、管理難的問題，在市場規(guī)律下容易造成虧損[11]，增加了農(nóng)戶生計風(fēng)險；基層政府出于政策考慮，亦傾向于將資源分配給有一定規(guī)模的大戶，形成農(nóng)業(yè)發(fā)展的“去小農(nóng)化”[12]。
已有研究偏重于資本下鄉(xiāng)對農(nóng)戶生計影響的靜態(tài)闡述，少有動態(tài)分析。生計資本有限性和生計策略單一性是農(nóng)戶貧困的主要因素，外在環(huán)境是農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型的重要驅(qū)動力[13]。在面對社會發(fā)展的不可抗拒因素時，生計的脆弱性決定了農(nóng)戶應(yīng)對外來風(fēng)險沖擊的手段十分有限。本文將結(jié)合在湖北省E市的實地調(diào)研，運用理論分析與案例分析相結(jié)合的方法，通過深層剖析資本下鄉(xiāng)對農(nóng)戶生計的影響及關(guān)鍵因素，審慎地提出構(gòu)建農(nóng)戶可持續(xù)生計模式的建議。
一、資本下鄉(xiāng)對農(nóng)戶生計的影響
1.對農(nóng)戶生計環(huán)境的影響
(1)資本下鄉(xiāng)優(yōu)化了農(nóng)戶生計環(huán)境。一是逐漸淡化傳統(tǒng)農(nóng)民的身份特征，推動了農(nóng)業(yè)專業(yè)化分工，增加了農(nóng)民的發(fā)展機會。資本下鄉(xiāng)加速了土地集聚，使得土地經(jīng)營模式從分散化向規(guī)模化轉(zhuǎn)型。農(nóng)戶自主經(jīng)營農(nóng)業(yè)逐步轉(zhuǎn)向農(nóng)民受雇于資本從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。完全流轉(zhuǎn)土地的農(nóng)民會進(jìn)城就業(yè)，部分流轉(zhuǎn)土地的農(nóng)戶則實現(xiàn)了務(wù)農(nóng)和務(wù)工的兼業(yè)配置。二是推進(jìn)新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的形成，推動農(nóng)戶資本聯(lián)合。龍頭企業(yè)作為資本下鄉(xiāng)的主要載體，吸納了大量農(nóng)村勞動力，不僅解決了農(nóng)戶就業(yè)問題，更輻射帶動了當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)發(fā)展[14]。龍頭企業(yè)對生產(chǎn)原材料的大量需求帶動了生產(chǎn)大戶和家庭農(nóng)場等新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的興起。為了減少分散農(nóng)戶與龍頭企業(yè)的交易成本，組織化程度較高的農(nóng)民專業(yè)合作社得到快速發(fā)展[15]。三是促進(jìn)鄉(xiāng)村精英再造，推動能人治村。鄉(xiāng)村精英是率先富起來的一批人，包括退休村干部、返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)青年、種養(yǎng)能手或私營老板等。資本下鄉(xiāng)為農(nóng)村提供了職業(yè)發(fā)展機會，隨著鄉(xiāng)村基礎(chǔ)設(shè)施日益完善和發(fā)展空間持續(xù)拓展，精英群體逐漸向農(nóng)村回流。鄉(xiāng)村精英在與資本打交道時擁有更好的資源基礎(chǔ)和社會網(wǎng)絡(luò)，這不僅彌補了契約的缺失性，降低了交易成本，還為鄉(xiāng)村精英提供了再造的可行路徑[16]。大批精英在村莊治理中逐漸參與并不斷成長，在村民選舉中脫穎而出，登上政治舞臺，成為村莊治理的新興政治力量。
(2)資本下鄉(xiāng)對農(nóng)戶生計環(huán)境的沖擊。一是大量農(nóng)地被流轉(zhuǎn)，農(nóng)戶生計難以保證。城市工商資本在農(nóng)地流轉(zhuǎn)過程中具有土地“資本化”取向，對耕地進(jìn)行非農(nóng)化使用，造成農(nóng)戶土地流轉(zhuǎn)收益的不穩(wěn)定[17]。農(nóng)業(yè)資本也會以其規(guī)模優(yōu)勢擠出成長中的家庭農(nóng)場[18]。農(nóng)戶在資本下鄉(xiāng)的現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)經(jīng)營中面臨著以土地?fù)Q不穩(wěn)定發(fā)展的風(fēng)險，農(nóng)戶面臨收入與“最后保障”缺失的風(fēng)險。二是利益空間被分割，小農(nóng)面臨擠壓。資本下鄉(xiāng)中，工商資本易與基層干部結(jié)盟，而農(nóng)業(yè)大戶利用資源優(yōu)勢也很容易參與到利益聯(lián)盟中，農(nóng)村發(fā)展利益被分利集團(tuán)瓜分。小農(nóng)戶在交易中面臨著基層政府、工商資本和農(nóng)業(yè)大戶的擠壓[19]，極易陷入“不平等交易”中，甚至面臨被吞噬的風(fēng)險。三是制度保障缺失，農(nóng)戶利益受損。對于未參與土地流轉(zhuǎn)的鄉(xiāng)村留守小農(nóng)戶而言，資本對他們具有“擠出效應(yīng)”[20]。資本占據(jù)了市場交易的主動權(quán)和話語權(quán)，原本發(fā)展好的家庭農(nóng)場不得不與企業(yè)簽訂協(xié)議使自己成為“代管戶”雖然仍能參與利益分紅，但實際上已與契約化的勞動力無甚區(qū)別。參與土地流轉(zhuǎn)農(nóng)戶的切身利益更容易受到影響。資本下鄉(xiāng)的政策安排大多是基于基層政府績效和企業(yè)項目合作，而對于流轉(zhuǎn)失地農(nóng)戶的存量資源和生計安排卻涉及甚少，制度缺失增加了農(nóng)戶生計難題。
2.對農(nóng)戶生計資本形成與積累的影響
(1)加速人力資本積累，優(yōu)化勞動力質(zhì)量。人力資本代表著農(nóng)民知識水平和技術(shù)獲取能力，其內(nèi)在價值直接決定了農(nóng)戶掌握其他資本的范圍和程度。城鄉(xiāng)二元體制下，農(nóng)村人力資本積累比城市薄弱很多。農(nóng)民整體受教育水平低下，且農(nóng)戶中受教育程度較高的青壯年又大多選擇外出務(wù)工，留在家中的幾乎都是文化水平較低的中老年勞動力。隨著資本下鄉(xiāng)的推進(jìn)，資源、政策要素向農(nóng)村傾斜，城市中創(chuàng)業(yè)成功的農(nóng)民群體開始返鄉(xiāng)，這部分具有“鄉(xiāng)土情結(jié)”的投資者將資本、技能投往農(nóng)村，對農(nóng)戶人力資本積累起到關(guān)鍵作用。資本下鄉(xiāng)促進(jìn)企業(yè)家知識與精神的外溢，這有利于提升農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者素質(zhì)。此外，“外來”資本對勞動力形成大量需求，農(nóng)民借機進(jìn)入企業(yè)，在取得工作機會的同時還能接觸到先進(jìn)知識和技術(shù)，企業(yè)舉辦的培訓(xùn)活動亦能促進(jìn)農(nóng)民技能水平提升。總的來說，資本下鄉(xiāng)使農(nóng)戶原本較為薄弱的人力資本積累得到提升。筆者在調(diào)研時一位返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)農(nóng)民提到：
“我年輕時候進(jìn)城做工，做小生意，后來生意做大了，也攢了點錢，就回村開了個養(yǎng)殖場，人嘛，總不能只想自己富，我有錢了也得帶著村里人一起富啊。我這個場基本都是招本村人做工，我還教他們養(yǎng)魚養(yǎng)蝦。最近幾年村子里企業(yè)多了，會開些培訓(xùn)會啥的，大家都能掌握先進(jìn)養(yǎng)殖方法了。”（2016NH01)
(2)物質(zhì)資本分化，基礎(chǔ)設(shè)施供給滯后。農(nóng)戶物質(zhì)資本主要包括住房、農(nóng)資及道路、路燈等基礎(chǔ)設(shè)施。農(nóng)戶自有物質(zhì)資本（家用電器、農(nóng)用物資工具）基本能自給自足。農(nóng)戶還享有農(nóng)機物資購置優(yōu)惠和政府給予的物資補貼，只要不遭遇天災(zāi)人禍，其物質(zhì)資本就能滿足生產(chǎn)生活需求。農(nóng)戶大都擁有住房，但房屋基礎(chǔ)條件和舒適度與城區(qū)相比較為低下。資本下鄉(xiāng)后，農(nóng)戶物質(zhì)資本狀況形成兩極分化：大中農(nóng)戶通過與企業(yè)打交道迅速獲利，進(jìn)而對房屋建造和農(nóng)資購置加大投入；在資本存量有限的情況下，小農(nóng)戶擁有的物質(zhì)資本被削弱，生存受到威脅。此外，部分農(nóng)戶由于土地整理搬入新區(qū)，也就是所謂的“農(nóng)民上樓”[21]，農(nóng)戶借助拆舊補償很容易住入新區(qū)，但新區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)滯后卻使得他們頗有微詞。調(diào)研時一位農(nóng)民說：
“之前X廠跟我們簽合同，收了土地才讓我們搬到新房子里，我們可都是交了錢的，但是現(xiàn)在還是個毛坯房，他們說要修房子修路，現(xiàn)在一點也沒動，最可氣的就是說要每人交340元才建路燈，我們覺得生氣但又不能不交，現(xiàn)在錢都交了吧，路燈還是沒建，你說晚上出去，路都看不見怎么行啊...”（2016NH02)
由此可見，資本下鄉(xiāng)并沒有滿足大部分農(nóng)戶的原有期望，甚至使得農(nóng)戶在物質(zhì)資本方面的滿意度降低。
(3)優(yōu)化收入結(jié)構(gòu)，但加劇了資金供需矛盾。金融資本主要指農(nóng)戶能夠自由支配的資金，經(jīng)營性收入、存款利息及政府補貼構(gòu)成金融資本的主要部分[22]。資本下鄉(xiāng)以前，農(nóng)戶資金收入普遍較少且構(gòu)成單一，主要為農(nóng)業(yè)種養(yǎng)盈利。由于種植利潤稀薄，加上小農(nóng)戶的分散性與小規(guī)模特點，農(nóng)戶很難從農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中獲利。資本下鄉(xiāng)帶來對土地和勞動力的適用性需求，資本通過引進(jìn)先進(jìn)生產(chǎn)要素使得農(nóng)業(yè)效益大幅提高，依附于農(nóng)地的農(nóng)戶收入狀況大為改觀。此外，部分農(nóng)戶選擇脫離土地，進(jìn)入下鄉(xiāng)企業(yè)務(wù)工，這部分非農(nóng)或兼業(yè)農(nóng)戶收入比之前顯著提高。筆者在調(diào)研時發(fā)現(xiàn)，資本下鄉(xiāng)后大部分農(nóng)戶放棄了單純務(wù)農(nóng)，轉(zhuǎn)而務(wù)工或兼業(yè)，一位農(nóng)戶說到：
“我們以前都是種糧食的，但是糧食能賣幾個錢？大家都不愿意只靠種糧食過活，現(xiàn)在來了這么多企業(yè)，好多小伙子就把地給人家了，自己出去打工，一個月也能掙幾個錢。像我這種年紀(jì)大了的，讓我去打工我是干不動了，但是企業(yè)有時候也需要人，我就偶爾去幫工，農(nóng)忙時候一個月也能掙個一兩千塊，比以前好多了。”（2016NH03)
資本下鄉(xiāng)優(yōu)化農(nóng)戶收入結(jié)構(gòu)的同時卻加劇了資金供需矛盾。資本投資農(nóng)業(yè)后，農(nóng)戶投資需求驟升，必須以貸款來滿足增長的本金需要。然而，貸款難限制了資金供給。筆者調(diào)研發(fā)現(xiàn)，農(nóng)戶銀行貸款門檻太高，且要求有一定的抵押擔(dān)保物，從而限制了農(nóng)戶資金的獲取渠道。
(4)土地經(jīng)營多樣化且產(chǎn)出效益提高，但經(jīng)營風(fēng)險加劇。自然資本是農(nóng)戶擁有的直接用于生產(chǎn)的資本存量，在農(nóng)村自然環(huán)境下，主要是土地。自然資本與農(nóng)戶生存環(huán)境聯(lián)系密切，是影響農(nóng)戶生計的資源基礎(chǔ)。農(nóng)戶自然資本可以分為兩個方面：土地數(shù)量和土地產(chǎn)出效率，前者反映可利用的土地資源規(guī)模，后者反映從土地中取得的收益。資本下鄉(xiāng)深刻影響農(nóng)戶自然資本變化。一方面，資本下鄉(xiāng)帶來土地經(jīng)營的多樣化：農(nóng)戶選擇將部分土地流轉(zhuǎn)出去，或采取“土地托管”“土地銀行”等模式，雖然經(jīng)營土地數(shù)量減少，但獲得的收益更高。另一方面，資本下鄉(xiāng)實現(xiàn)土地的規(guī)模集約經(jīng)營，提升了土地的附屬經(jīng)濟(jì)價值，提高了土地的產(chǎn)出效益。X鎮(zhèn)的調(diào)研證明了這些：
H公司成立之初就以666元/畝的價格將土地經(jīng)營權(quán)從農(nóng)戶手中流轉(zhuǎn)過來，并對土地進(jìn)行大規(guī)模連片整治，再將整治后的土地標(biāo)準(zhǔn)單元以原價格向農(nóng)戶發(fā)包，農(nóng)戶成為統(tǒng)一經(jīng)營模式下的二級生產(chǎn)經(jīng)營主體，該公司還實行“公司+合作社+農(nóng)戶”的經(jīng)營體制，H公司負(fù)責(zé)土地整治和基地建設(shè)，合作社負(fù)責(zé)統(tǒng)一生產(chǎn)服務(wù)。該村農(nóng)戶收入大大提高。(2016NH04)
需要注意的是，部分企業(yè)流轉(zhuǎn)土地是為套取惠農(nóng)資金。這些企業(yè)他們流轉(zhuǎn)土地后并沒有依據(jù)承諾進(jìn)行土地整治，而是轉(zhuǎn)向非農(nóng)用途或?qū)⑼恋亻e置，一旦經(jīng)營出現(xiàn)風(fēng)險，就選擇退出，將損失轉(zhuǎn)嫁給農(nóng)戶。
(5)促進(jìn)社會網(wǎng)絡(luò)重構(gòu)，形成分利團(tuán)體。社會資本是農(nóng)戶參與組織或自組織形成的社會網(wǎng)，包括一系列社會準(zhǔn)則、社會信任與社會文化，具有非規(guī)制性。資本下鄉(xiāng)會對農(nóng)村既有社會關(guān)系網(wǎng)形成沖擊，進(jìn)而影響農(nóng)戶的社會資本及其生計策略選擇。農(nóng)戶間交往方式具有關(guān)系取向的特點，人際關(guān)系的維持在人情交換的不完全平衡中運作，人情成為農(nóng)戶間交往和構(gòu)建關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的首要工具。以往農(nóng)村里，農(nóng)戶從事相同的交易和生產(chǎn)，相互聯(lián)系緊密。資本下鄉(xiāng)為農(nóng)村注入新的社會資源，也對社會網(wǎng)絡(luò)重構(gòu)帶來深刻影響。鄉(xiāng)村社會差序格局決定了社會成員在資源獲取上的不同地位，小農(nóng)戶和大戶相比，與下鄉(xiāng)資本建立情感性關(guān)系的可能性更小。下鄉(xiāng)資本帶著利益交換的意圖進(jìn)入鄉(xiāng)村社會“家族加村籍”網(wǎng)絡(luò)中，更容易與“家族”關(guān)系強大者交織在一起，形成分利集團(tuán)來壓榨小農(nóng)戶利益。資本下鄉(xiāng)強化了這種關(guān)系性的利益分配格局，利益分配權(quán)掌握在擁有資本優(yōu)勢的農(nóng)業(yè)大戶和企業(yè)家手中，形成資本分利團(tuán)體。這在Y村的調(diào)研中可以得到印證：
Y村村長是一位三十出頭的年輕人，大學(xué)畢業(yè)的他在Y村可以說是知識與地位共存。村長自己經(jīng)營一百多畝地，這些地主要是別人不種了他流轉(zhuǎn)來的，主要種植柑橘等經(jīng)濟(jì)作物。村長透露，自己與下鄉(xiāng)企業(yè)每年有固定的收購訂單，作物根本不愁銷路。他請來了自己的數(shù)十名親戚幫忙打理，年底一起分紅。村長靠種地收入一年可有幾十萬，另外還開有一家干洗店，年收入也在十萬左右，這對普通村民來說簡直是數(shù)十倍的收入。（2016NH05)
二、資本下鄉(xiāng)中農(nóng)戶生計的影響因素分析
1.資本規(guī)模
從一般認(rèn)知角度講，資本規(guī)模越大，整合資源能力越強，資源配置效率越高，對農(nóng)村發(fā)展和農(nóng)戶增收的帶動效應(yīng)會更加顯著，資本規(guī)模小會產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)質(zhì)量低、布局混亂、競爭力弱、可持續(xù)性差、經(jīng)營不規(guī)范等問題進(jìn)而影響農(nóng)戶可持續(xù)生計的實現(xiàn)。然而，現(xiàn)實情況要復(fù)雜得多。小資本主要進(jìn)入農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，與農(nóng)戶利益關(guān)系更加緊密。大資本則以農(nóng)業(yè)為依托，謀求二、三產(chǎn)業(yè)發(fā)展，例如農(nóng)業(yè)+地產(chǎn)+旅游等。大資本一般也不愿意直接與農(nóng)民打交道，而是希望通過基層政府和村集體來協(xié)調(diào)流轉(zhuǎn)土地，小農(nóng)戶與大資本聯(lián)結(jié)較為松散。從風(fēng)險角度講，小資本容易受市場變化、資金鏈斷裂等外部環(huán)境沖擊。在調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，由于投資者個人資金鏈斷裂而導(dǎo)致合同無法履行的案例不在少數(shù)，很多投資者甚至選擇“跑路”，農(nóng)戶不僅無法獲取應(yīng)得的土地流轉(zhuǎn)金，土地復(fù)墾面臨著巨大的成本甚至存在著不可逆的風(fēng)險。大資本雖然也可能存在經(jīng)營風(fēng)險，但投資者撤資的沉淀成本很高，企業(yè)經(jīng)營管理比較規(guī)范，一旦發(fā)生經(jīng)營失敗等情形，農(nóng)戶亦可以通過法律、調(diào)解等方式獲得應(yīng)有賠償。一個非常值得關(guān)注的現(xiàn)象是，大資本進(jìn)入會加劇小資本的市場風(fēng)險，在政策資源競爭中壓縮小資本的發(fā)展空間，對諸多小資本產(chǎn)生擠出效應(yīng)，進(jìn)而對農(nóng)戶生計產(chǎn)生連帶影響。
2.資本嵌入性
資本下鄉(xiāng)呈現(xiàn)為工商資本與鄉(xiāng)土社會長期互動和形塑的過程[23]。資本的社會嵌入性會深刻影響農(nóng)戶可持續(xù)生計。返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)的投資者相比較外來投資者更加具有鄉(xiāng)土社會的嵌入性。社會嵌入性不僅影響了投資項目落地的交易成本和運行效率，還影響到了社會信任與利益認(rèn)知。具有鄉(xiāng)土社會嵌入性的投資者更加愿意去兼顧社會責(zé)任而不是一味追求贏利目標(biāo)，他們更加了解農(nóng)戶的利益認(rèn)知與訴求，從而更可能去謀求利益共容的緊密利益聯(lián)結(jié)，從而有利于實現(xiàn)資本下鄉(xiāng)中的農(nóng)戶可持續(xù)生計。農(nóng)戶亦更加愿意信任具有強社會嵌入性的投資者，在交易中更加具有長期的時間理性，愿意與資本建立更長周期內(nèi)的持續(xù)合作關(guān)系。調(diào)研中的兩個典型案例印證了這一點。
Z公司是外來資本，希望在當(dāng)?shù)亻_發(fā)民宿休閑旅游，在與農(nóng)戶溝通中陷入了巨大困境。Z公司自認(rèn)為已經(jīng)為農(nóng)戶開出了優(yōu)厚條件，可很多農(nóng)戶就是不同意搬遷。問題的癥結(jié)在于農(nóng)戶遵循的是短期理性，對其不信任，不愿意與其簽訂一份長周期合同。Y公司老板是當(dāng)?shù)厝耍掂l(xiāng)創(chuàng)業(yè)，想在本村發(fā)展鄉(xiāng)村旅游項目，在實施中就比較順利，據(jù)他個人講，他十分了解農(nóng)戶的心理和訴求，在設(shè)計開發(fā)方案和利益聯(lián)結(jié)機制時充分考慮這些因素。他還可以利用親緣關(guān)系網(wǎng)絡(luò)去做農(nóng)戶的工作，因此農(nóng)戶也大都比較積極和配合，這與其鄉(xiāng)土嵌入性是分不開的。
3.地域特征
資本下鄉(xiāng)的地域經(jīng)濟(jì)機會、資源稟賦等條件是影響農(nóng)戶生計模式的重要因素。在經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)、資源稟賦條件較好的內(nèi)生利益密集型地區(qū)，市場化程度較高，資本下鄉(xiāng)往往是市場驅(qū)動的結(jié)果，資本之間的競爭與合作亦是常態(tài)，農(nóng)戶往往深度參與到資本的產(chǎn)業(yè)鏈條中，利益聯(lián)結(jié)和分配都具有較為成熟和規(guī)范的模式，農(nóng)戶生計的可持續(xù)保障程度較高。而在城鄉(xiāng)結(jié)合部以及距離城市很近的外生利益密集型地區(qū)，資本下鄉(xiāng)受“土地誘惑”和政策利益拉動的成分更大，農(nóng)戶與資本之間往往存在著較為嚴(yán)重的利益沖突，農(nóng)戶可持續(xù)生計保障受到很大影響。而在利益松散型地區(qū)，資本下鄉(xiāng)是多重動機共同作用的結(jié)果。資本下鄉(xiāng)中受沖擊最大的群體是中老年農(nóng)民。年輕農(nóng)民可以通過勞動力、資金、土地等方式響應(yīng)資本下鄉(xiāng)的機會從而提升生計水平。中老年農(nóng)民則是資本下鄉(xiāng)中被徹底邊緣化的群體，他們沒有資金、技術(shù)、能力、知識等資源要素，賴以生存的土地也受到資本下鄉(xiāng)的沖擊，他們被排除在土地發(fā)展收益分配之外，對未來的利益承諾不敏感，對未來的風(fēng)險和損失卻極為敏感，對基層干部不信任，對未來缺乏穩(wěn)定預(yù)期。
4.政策環(huán)境
政策環(huán)境是理解資本下鄉(xiāng)中農(nóng)戶生計問題的重要理論維度。政策環(huán)境可以從政策契機、政策屬性、政策定位三個方面來理解。城鄉(xiāng)融合發(fā)展、鄉(xiāng)村振興、特色小鎮(zhèn)、農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合、田園綜合體、鄉(xiāng)村旅游等政策都為資本下鄉(xiāng)提供了契機，亦為農(nóng)戶生計模式轉(zhuǎn)型提供了機遇、創(chuàng)造了條件。但同時，政出多門也導(dǎo)致了政策效應(yīng)的復(fù)雜性、沖突性和不確定性，這也為資本下鄉(xiāng)中農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型埋下了隱患。政策模糊性往往是上級政府賦予基層政府更多自主權(quán)的體現(xiàn)，能夠激發(fā)基層積極性和創(chuàng)造性。然而，政策模糊也為基層政府與相關(guān)利益主體策略性解讀與使用政策提供了空間。政策模糊性下，基層政府與下鄉(xiāng)資本等更容易形成同盟，訂立利益不均等的強制性分配方案，使農(nóng)戶可持續(xù)生計遭遇困境。與資本下鄉(xiāng)有關(guān)政策具有激勵與規(guī)制雙重目標(biāo)定位，兩者之間既相互協(xié)調(diào)又相互沖突。激勵與規(guī)制目標(biāo)相容的政策定位在實踐中是非常難以實現(xiàn)的，兩者的邊界難以清晰界定。這會對農(nóng)戶可持續(xù)生計保障帶來很強的不確定性。激勵過強、規(guī)制過弱會導(dǎo)致資本侵蝕小農(nóng)現(xiàn)象的發(fā)生，而規(guī)制過強、激勵過弱會導(dǎo)致資本失去投資的動力進(jìn)而從根本上影響農(nóng)戶可持續(xù)生計的基礎(chǔ)條件。
5.基層政府角色定位
資本下鄉(xiāng)中基層政府角色定位是影響農(nóng)戶生計的重要因素。資本下鄉(xiāng)中，基層政府是資本下鄉(xiāng)成功落地的必要條件，又是人為導(dǎo)致社會穩(wěn)定風(fēng)險的根源，這就是政府角色悖論。基層政府如果不干預(yù)，放之任之，村莊內(nèi)部集體行動將難以實現(xiàn)，資本下鄉(xiāng)項目無法落地。政府介入和政策保障是資本下鄉(xiāng)的動力來源，能夠使投資者形成穩(wěn)定預(yù)期，為農(nóng)戶生計水平提升創(chuàng)造機遇和條件。基層政府深度干預(yù)和介入，可以集中力量辦大事，降低交易成本，整合政策資源配套投資項目建設(shè)，穩(wěn)定了企業(yè)的投資預(yù)期。但是，基層政府干預(yù)產(chǎn)生了新的問題，利益沖突頻發(fā)使得基層政府陷入“兜底”陷阱而無法自拔。此外，基層政府與資本的合謀聯(lián)盟往往面臨著效率與公平的深刻矛盾，面臨著做大蛋糕和分蛋糕的兩難選擇，農(nóng)戶可持續(xù)生計保障的資源基礎(chǔ)和公平分配亦難以兩全。
三、農(nóng)戶可持續(xù)生計模式的分析框架
可持續(xù)生計分析框架（SLA)搭建出一個研究農(nóng)戶生計的理論模型，將農(nóng)戶與生計背景聯(lián)系起來，以生計資本的策略性組合來達(dá)到農(nóng)戶的生計目標(biāo)，有助于尋找出如何利用農(nóng)戶生計資本及其權(quán)變性策略去追求可持續(xù)生計的路徑。本研究試圖基于SLA理論模型，對資本下鄉(xiāng)中農(nóng)戶可持續(xù)生計模式框架進(jìn)行分析。
1.目標(biāo)：提升農(nóng)戶可持續(xù)生計水平
資本下鄉(xiāng)為農(nóng)業(yè)農(nóng)村發(fā)展注入了活力，同時也對農(nóng)戶傳統(tǒng)生計模式形成了沖擊，為農(nóng)戶生計提供了更加多元化的選擇。受市場、政策、權(quán)力、產(chǎn)權(quán)等多種因素的影響，農(nóng)戶生計環(huán)境變得更加復(fù)雜，農(nóng)戶生計的脆弱性和風(fēng)險在持續(xù)增加。本研究的目標(biāo)在于搭建一個實現(xiàn)農(nóng)戶可持續(xù)生計的框架，闡述農(nóng)戶在面對風(fēng)險性因素時如何在結(jié)構(gòu)與制度優(yōu)化中利用生計資本提升可持續(xù)生計水平。由于農(nóng)戶生計模式尚有很多不明確的要素，框架具有一定的彈性。分析框架雖不能全面反映出各構(gòu)成要素間的聯(lián)動關(guān)系，但在脆弱性環(huán)境下，最終目標(biāo)是保障農(nóng)戶財產(chǎn)和權(quán)益不受侵犯并獲得生計水平提升。農(nóng)戶可持續(xù)生計水平提升體現(xiàn)在收入增加、生活水平提升、福利改善、環(huán)境改善等多個維度。農(nóng)戶生計主要體現(xiàn)為農(nóng)戶的生存保障和發(fā)展保障。生存保障是底線生計，資本下鄉(xiāng)不能影響甚至沖擊農(nóng)戶的基本生計。發(fā)展保障是可持續(xù)生計，資本下鄉(xiāng)的發(fā)展成果應(yīng)能為農(nóng)戶提供持續(xù)收益，資本與農(nóng)戶利益聯(lián)結(jié)應(yīng)更加具有可持續(xù)性。
2.驅(qū)動機制：背景的演化
農(nóng)戶生計模式構(gòu)建的背景至關(guān)重要。政治、經(jīng)濟(jì)、社會三個方面的變遷以及相互協(xié)調(diào)程度，是農(nóng)戶生計模式變遷的重要驅(qū)動要素，在很大程度上決定了農(nóng)戶生計資本的留存水平。資本下鄉(xiāng)根植于政治、經(jīng)濟(jì)、社會背景的結(jié)構(gòu)性變化。
(1)政治：從城鄉(xiāng)二元到城鄉(xiāng)融合發(fā)展的重大體制轉(zhuǎn)變。城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)體制下，城市和農(nóng)村有著各自的行政系統(tǒng)，城鄉(xiāng)邊界被嚴(yán)格劃分。農(nóng)戶持有的土地等要素受到嚴(yán)格管制，無法進(jìn)行市場交易。要素流動性差使農(nóng)戶可獲取利益極為有限，農(nóng)戶只能選擇單一且收益低的生計模式。隨著城鄉(xiāng)融合發(fā)展的推進(jìn)，統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展戰(zhàn)略、城鄉(xiāng)融合發(fā)展體制機制構(gòu)建、鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略相繼提出，城鄉(xiāng)間壁壘逐漸被打破，城鄉(xiāng)行政邊界、制度邊界、組織邊界日益松動。資本下鄉(xiāng)借此契機將城市要素引入農(nóng)業(yè)，提升了農(nóng)業(yè)產(chǎn)值與農(nóng)戶資金收入，優(yōu)化了投資結(jié)構(gòu)，引致農(nóng)戶生計策略選擇發(fā)生顯著變化。
(2)經(jīng)濟(jì)：人資源單向流動向城鄉(xiāng)要素雙向?qū)拥哪Ｊ睫D(zhuǎn)換。我國農(nóng)村長期處于資本凈流出狀態(tài)，要素分配扭曲制約了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)戶生活水平提高。資本下鄉(xiāng)以要素交換為紐帶，將原本分散的農(nóng)戶集中起來從事生產(chǎn)，為農(nóng)戶從農(nóng)業(yè)向高收益行業(yè)轉(zhuǎn)移提供契機，工商資本成為農(nóng)戶生計模式轉(zhuǎn)換的重要驅(qū)動力。資本下鄉(xiāng)給農(nóng)村帶來了經(jīng)濟(jì)水平的提升，促進(jìn)農(nóng)業(yè)領(lǐng)域釋放出大量的勞動力、資金需求，農(nóng)戶可以從中尋求利益最大化的生計模式。
(3)社會：從封閉固化向開放多元的社會結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。隨著資本下鄉(xiāng)推進(jìn)，農(nóng)村人口流動加快，土地和產(chǎn)權(quán)邊界急劇變動，村莊邊界日益模糊化。原本封閉的農(nóng)村集體日漸瓦解，農(nóng)戶的生活空間也超越了小農(nóng)的限制，生產(chǎn)、生活日益社會化。資本下鄉(xiāng)促進(jìn)了鄉(xiāng)村社會網(wǎng)絡(luò)重構(gòu)和社會階層分化。鄉(xiāng)村社會變遷與社會群體流動和分化都對農(nóng)戶生計產(chǎn)生重大影響。
3.作用機制：結(jié)構(gòu)和制度轉(zhuǎn)變
資本下鄉(xiāng)中農(nóng)戶生計保障缺失源于利益分配空間中結(jié)構(gòu)和制度導(dǎo)致的資源錯配與行為扭曲。結(jié)構(gòu)和制度轉(zhuǎn)變是農(nóng)戶生計水平提高的關(guān)鍵，農(nóng)戶可持續(xù)生計模式的建構(gòu)有賴于加速結(jié)構(gòu)和制度的轉(zhuǎn)變以促進(jìn)規(guī)則的有效調(diào)適。根據(jù)前面關(guān)于資本下鄉(xiāng)中農(nóng)戶生計影響因素分析，結(jié)構(gòu)和制度轉(zhuǎn)變主要體現(xiàn)在以下五個方面。
(1)增強資本的鄉(xiāng)土社會嵌入性。資本下鄉(xiāng)不僅是一個資本要素進(jìn)入農(nóng)村產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)過程，還是—個資本經(jīng)營者嵌入鄉(xiāng)土網(wǎng)絡(luò)的社會過程。資本社會通過社會網(wǎng)絡(luò)互嵌增強資本經(jīng)營者、新型經(jīng)營主體與小農(nóng)戶的關(guān)聯(lián)強度，通過重構(gòu)鄉(xiāng)村社會網(wǎng)絡(luò)來實現(xiàn)信任、互惠、利他等認(rèn)知性社會資本的形成。資本嵌入鄉(xiāng)土社會網(wǎng)絡(luò)可以通過社會結(jié)構(gòu)的優(yōu)化調(diào)整推進(jìn)小農(nóng)與工商資本的有機銜接。農(nóng)戶可以通過積累鑲嵌在社會網(wǎng)絡(luò)中的社會資本來優(yōu)化生計環(huán)境和拓展生計選擇空間。增強資本鄉(xiāng)土社會嵌入性需要資本經(jīng)營者、農(nóng)戶、基層組織共同努力。資本經(jīng)營者應(yīng)轉(zhuǎn)變單一盈利思維，應(yīng)樹立合作經(jīng)營、互利共贏的戰(zhàn)略思維，實現(xiàn)資本經(jīng)營的可持續(xù)發(fā)展。農(nóng)戶應(yīng)當(dāng)摒棄對資本經(jīng)營者的固有偏見，主動接納工商資本，積極響應(yīng)經(jīng)濟(jì)機會，通過謀求合作共贏來實現(xiàn)與資本經(jīng)營者的有序?qū)印；鶎余l(xiāng)村組織應(yīng)在資本下鄉(xiāng)中扮演協(xié)調(diào)者、引導(dǎo)者等角色，通過發(fā)揮社會關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的紐帶作用，順利推動資本下鄉(xiāng)的落地實施與可持續(xù)運營。
(2)實現(xiàn)資本規(guī)模結(jié)構(gòu)優(yōu)化與良性互動。資本下鄉(xiāng)不僅是一個資源要素高效對接、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化重組的經(jīng)濟(jì)績效顯著提升過程，還是一個風(fēng)險累積、集聚的復(fù)雜演化過程。資本下鄉(xiāng)雖然主要受市場機制調(diào)節(jié)，但是市場機制本身的盲目性、滯后性仍需要政府在其中起到關(guān)鍵性引導(dǎo)作用。對于一窩蜂涌向單一領(lǐng)域的非理性投資行為，政府應(yīng)加以有效引導(dǎo)，避免由于資本下鄉(xiāng)的投資失敗潮對農(nóng)戶生計造成不可逆的沖擊。基層政府應(yīng)當(dāng)對農(nóng)村投資經(jīng)營項目進(jìn)行戰(zhàn)略規(guī)劃和合理引導(dǎo)，優(yōu)化投資領(lǐng)域、投資規(guī)模、投資模式的布局與匹配模式。不同規(guī)模資本在適宜領(lǐng)域、經(jīng)營模式、經(jīng)營風(fēng)險等方面具有顯著差異，因此，政府應(yīng)對不同規(guī)模資本進(jìn)行分類激勵與規(guī)制，以有效控制資本下鄉(xiāng)的投資風(fēng)險。在產(chǎn)業(yè)布局和投資經(jīng)營方面，不同規(guī)模資本之間應(yīng)能通過優(yōu)勢互補、互惠合作、有序競爭等方式實現(xiàn)良性互動，為農(nóng)戶提供良好的生計環(huán)境和機會空間。
(3)增強利益聯(lián)結(jié)模式與地域條件匹配度。農(nóng)戶與工商資本的利益聯(lián)結(jié)模式對于實現(xiàn)農(nóng)戶可持續(xù)生計至關(guān)重要。利益聯(lián)結(jié)模式根據(jù)緊密程度可以劃分為利益松散型聯(lián)結(jié)和利益緊密型聯(lián)結(jié)兩種，根據(jù)對接方式不同可以劃分為市場化聯(lián)結(jié)和組織化聯(lián)結(jié)。利益松散型聯(lián)結(jié)僅能保障農(nóng)戶基本生計且無法實現(xiàn)生計資本的持續(xù)增值。利益緊密型聯(lián)結(jié)則可以實現(xiàn)農(nóng)戶生計資本持續(xù)增值，農(nóng)戶可以持續(xù)分享產(chǎn)業(yè)鏈的增值收益，但與此同時，農(nóng)戶也需被迫承擔(dān)資本經(jīng)營的巨大風(fēng)險。市場化聯(lián)結(jié)模式下工商資本與農(nóng)戶對接具有較大的外部交易成本，組織化聯(lián)結(jié)則可以大大降低對接成本，但同時也增加了組織一體化的內(nèi)部交易成本。因此，并不存在某種最優(yōu)的利益聯(lián)結(jié)模式，利益聯(lián)結(jié)模式需要因時因地制宜地進(jìn)行選擇。利益聯(lián)結(jié)模式選擇應(yīng)避免盲目學(xué)習(xí)其他先進(jìn)經(jīng)驗和盲目創(chuàng)新試驗，應(yīng)基于資源稟賦、利益分布特征、產(chǎn)業(yè)形態(tài)、地理位置等地域條件進(jìn)行有效的制度設(shè)計。
(4)多維度優(yōu)化政策環(huán)境。政策環(huán)境是資本下鄉(xiāng)中實現(xiàn)農(nóng)戶可持續(xù)生計的制度基礎(chǔ)和根本保障。在全面深化改革背景下，政策的頂層設(shè)計應(yīng)當(dāng)加強，需更加重視橫向各部門和縱向各層級政策的系統(tǒng)性、整體性和協(xié)調(diào)性。在具體政策方面，產(chǎn)權(quán)改革、投融資體制機制改革、社會保障制度改革、監(jiān)管與激勵制度體系變革等方面應(yīng)當(dāng)統(tǒng)籌推進(jìn)。政府應(yīng)通過農(nóng)村集體資產(chǎn)股權(quán)改革和農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度改革最大限度地釋放財產(chǎn)要素活力，增強農(nóng)戶生計資本的可持續(xù)增值效應(yīng)，為農(nóng)戶與資本建立深度合作和利益聯(lián)結(jié)奠定基礎(chǔ)。農(nóng)業(yè)公共投資股權(quán)化改革已經(jīng)在很多地方開始試點推進(jìn)，公共財政投資的基礎(chǔ)設(shè)施等以政府股權(quán)投資基金或者以村集體名義入股到工商企業(yè)，不僅能夠?qū)崿F(xiàn)公共資產(chǎn)的經(jīng)營性增值，還能實現(xiàn)政策性利益在資本、村集體和農(nóng)戶間的公平分配。政府應(yīng)該構(gòu)建激勵與規(guī)制相容的制度體系，明晰交易規(guī)則，優(yōu)化監(jiān)管制度，完善下鄉(xiāng)資本和農(nóng)戶交易的市場制度，形成市場邊界明晰、契約雙方守信的農(nóng)村交易市場。政府還應(yīng)建立和優(yōu)化農(nóng)村社會保障體系，保證農(nóng)戶在面臨風(fēng)險時能得到及時的保險補償。
(5)明晰基層政府角色定位。基層政府在資本下鄉(xiāng)中扮演著關(guān)鍵角色，對于農(nóng)戶可持續(xù)生計也起著不可替代的關(guān)鍵作用。基層政府在與下鄉(xiāng)企業(yè)的合作中不應(yīng)一味地謀求狹隘的集團(tuán)或私人利益，而要擺正自身定位，積極引導(dǎo)工商企業(yè)與農(nóng)戶合作共贏。政府應(yīng)重點保護(hù)農(nóng)戶生計資本，以村企利益共嬴作為農(nóng)村發(fā)展目標(biāo)。基層政府應(yīng)引導(dǎo)資本進(jìn)入農(nóng)村薄弱環(huán)節(jié)，帶動農(nóng)戶生產(chǎn)，在適宜領(lǐng)域開展現(xiàn)代化經(jīng)營。資本下鄉(xiāng)流轉(zhuǎn)土地時，政府應(yīng)通過規(guī)則和第三方監(jiān)督來保障農(nóng)戶長期利益，防止資本套取惠農(nóng)利益。要充分鼓勵農(nóng)戶發(fā)展各種經(jīng)營模式，在尊重農(nóng)戶意愿的基礎(chǔ)上引導(dǎo)農(nóng)戶與資本交易。在面對資本侵犯農(nóng)戶利益時，政府必須有所作為，保證農(nóng)戶有有效的訴求途徑和充分的話語權(quán)，盡量減少農(nóng)戶損失。政府應(yīng)當(dāng)通過建立政策性擔(dān)保公司化解新型經(jīng)營主體的融資困境，還可通過提供農(nóng)村小額信貸的方式為農(nóng)戶創(chuàng)造投資基礎(chǔ)，并通過商業(yè)性小額信貸的改革完善扶貧資本投入。政府應(yīng)借助惠農(nóng)項目和政策，以公共投資為農(nóng)戶提供良好的基礎(chǔ)設(shè)施，讓農(nóng)戶享受優(yōu)質(zhì)的公共服務(wù)。政府還要與工商企業(yè)合作，將農(nóng)民教育培訓(xùn)融入資本下鄉(xiāng)全過程。
作者：李云新（中南財經(jīng)政法大學(xué)公共管理學(xué)院副教授）；呂明煜（華中科技大學(xué)社會學(xué)院碩士生）
中國鄉(xiāng)村發(fā)現(xiàn)網(wǎng)轉(zhuǎn)自：《華中農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版）》2019年02期
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