一、引言
農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率（TFP）是研究農(nóng)業(yè)增長的一個主流領域，近年來關于農(nóng)業(yè)TFP的研究成果層出不窮，研究方法也越來越多樣化。但是，大多數(shù)關于農(nóng)業(yè)TFP的研究是基于新古典經(jīng)濟學理論，把農(nóng)業(yè)TFP增長或技術進步當作農(nóng)業(yè)生產(chǎn)當中的隨機沖擊或外生變量，沒有進一步解釋農(nóng)業(yè)TFP增長的源泉，這是現(xiàn)有研究的不足之處。
新貿(mào)易理論等相關理論指出有目的的研發(fā)（R&D）活動是技術進步的重要保證，并證實了國際貿(mào)易存在明顯的技術溢出效應（technology spillover effect）。但是，關于農(nóng)業(yè)貿(mào)易技術溢出效應的研究還存在以下不足：第一，沒有綜合考慮進口國與出口國之間的農(nóng)業(yè)資源稟賦差異對農(nóng)業(yè)貿(mào)易的技術溢出效應的影響，因為農(nóng)業(yè)資源稟賦是一個寬泛的概念，它不僅包括土地資源稟賦，還應包括區(qū)位分布等其他因素。第二，沒有將農(nóng)業(yè)貿(mào)易品具體劃分為農(nóng)產(chǎn)品、中間品和資本品進行技術溢出效應的分類、比較研究。本文認為農(nóng)產(chǎn)品進口可以加劇進口國國內(nèi)的農(nóng)業(yè)競爭，進而提高進口國的農(nóng)業(yè)競爭力與創(chuàng)新力；或者農(nóng)業(yè)中間品、農(nóng)業(yè)資本品的進口可以加強本國的資源整合能力，進而促進農(nóng)業(yè)發(fā)展，而這些可能是農(nóng)業(yè)貿(mào)易的技術溢出路徑。第三，沒有單獨考察發(fā)達國家的農(nóng)業(yè)出口貿(mào)易對技術溢出效應的影響，因為落后國家可能通過與發(fā)達國家的農(nóng)業(yè)貿(mào)易，學習其生產(chǎn)經(jīng)驗，甚至模仿并生產(chǎn)高質(zhì)量的進口品，進而促進農(nóng)業(yè)TFP增長，而這也可能是重要的農(nóng)業(yè)貿(mào)易技術溢出路徑。所以，本文擬針對以上不足作相關的拓展研究，進一步豐富新貿(mào)易理論在農(nóng)業(yè)經(jīng)濟領域內(nèi)的應用。
二、理論模型與數(shù)據(jù)說明
（一）理論模型
本文拓展了C-H模型，借鑒Lichtenberg and Potterie（1998）的方法估算了附著于農(nóng)業(yè)貿(mào)易品的國外農(nóng)業(yè)R&D資本存量，并且為了考慮進口國和出口國之間的農(nóng)業(yè)資源稟賦差異對農(nóng)業(yè)貿(mào)易技術溢出的影響，本文采用雙方的農(nóng)業(yè)資源稟賦差異作為農(nóng)業(yè)貿(mào)易額的權重。同時為了考慮農(nóng)產(chǎn)品、農(nóng)業(yè)資本品、農(nóng)業(yè)中間品貿(mào)易以及發(fā)達經(jīng)濟體農(nóng)業(yè)出口貿(mào)易對農(nóng)業(yè)技術溢出效應的影響，本文采用不同的方式計算附著于農(nóng)業(yè)貿(mào)易品的國外農(nóng)業(yè)R&D資本存量。
（二）農(nóng)業(yè)TFP的測算
本文采用索羅余值法測算了38個國家（地區(qū)）的農(nóng)業(yè)TFP。整體上看，38個國家（地區(qū)）農(nóng)業(yè)TFP上處于增長狀態(tài)。從七國集團與非七國集團的比較來看，七國集團高于非七國集團的農(nóng)業(yè)TFP的平均水平，但是，其增長速率較慢；非七國集團雖然處于追趕當中，但是，農(nóng)業(yè)TFP增長速率很快，而且從2010年開始，非七國集團的農(nóng)業(yè)TFP已經(jīng)開始逼近七國集團，且有趕超的趨勢。
（三）農(nóng)業(yè)R&D資本存量的估計
本文采用永續(xù)盤存法計算了38個國家（地區(qū)）的農(nóng)業(yè)R&D資本存量。整體上看，38個國家（地區(qū)）農(nóng)業(yè)R&D資本存量處于增長狀態(tài)。從七國集團與非七國集團的比較來看，非七國集團處于“S型”增長曲線的早期快速上升階段，七國集團已經(jīng)處于“S型”增長曲線的后期增長階段，即處于收斂狀態(tài)，但是非七國集團與七國集團尚的農(nóng)業(yè)R&D資本存量尚存在一定的距離，說明非發(fā)達經(jīng)濟體與發(fā)達經(jīng)濟體在農(nóng)業(yè)科研投入上存在一定的差距。
（四）農(nóng)產(chǎn)品、農(nóng)業(yè)中間品、農(nóng)業(yè)資本品貿(mào)易
研究不同類的農(nóng)業(yè)貿(mào)易品的技術溢出效應是本文研究的一個重點，本文將農(nóng)業(yè)貿(mào)易品劃分為農(nóng)產(chǎn)品、農(nóng)業(yè)中間品和農(nóng)業(yè)資本品。其中，農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易在農(nóng)業(yè)貿(mào)易中占據(jù)了絕大部分，說明農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易仍然是農(nóng)業(yè)貿(mào)易的主流。通過對農(nóng)產(chǎn)品、農(nóng)業(yè)中間品和農(nóng)業(yè)資本品貿(mào)易的比較可以發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易量增長率最快的是農(nóng)業(yè)中間品，年均增長率達到5.33%；而農(nóng)業(yè)資本品最低，為4.65%。
（五）農(nóng)業(yè)資源稟賦差異的度量
由于農(nóng)業(yè)發(fā)展常常受到區(qū)位因素以及農(nóng)業(yè)資源稟賦的影響，所以，農(nóng)業(yè)資源稟賦相差較大的地方，農(nóng)業(yè)發(fā)展方向往往不一樣，本文選取勞均農(nóng)業(yè)用地面積和首都緯度的絕對值共同表示各國的農(nóng)業(yè)資源稟賦。通常情況下，勞均農(nóng)業(yè)用地面積可以決定一國是適合發(fā)展大規(guī)模農(nóng)業(yè)還是小農(nóng)戶農(nóng)業(yè)，而緯度可以表示一國的地理位置與區(qū)位分布。
三、估計結果
（一）農(nóng)業(yè)貿(mào)易的技術溢出效應整體分析
國內(nèi)農(nóng)業(yè)R&D資本存量對農(nóng)業(yè)TFP增長具有顯著的正向影響，控制住時間效應后，國內(nèi)農(nóng)業(yè)R&D資本存量的作用仍然顯著。這說明，國內(nèi)農(nóng)業(yè)R&D活動是農(nóng)業(yè)TFP增長的主要源泉之一，與內(nèi)生增長理論的觀點相一致。
回歸結果顯示附著于農(nóng)業(yè)貿(mào)易品的國外農(nóng)業(yè)R&D資本存量也顯著影響國內(nèi)農(nóng)業(yè)TFP增長，說明在開放經(jīng)濟中，一國農(nóng)業(yè)TFP增長不僅依賴國內(nèi)農(nóng)業(yè)R&D資本存量，還依賴附著于農(nóng)業(yè)貿(mào)易品的國外農(nóng)業(yè)R&D資本存量。而回歸結果證明，國外農(nóng)業(yè)R&D資本存量正是通過農(nóng)業(yè)貿(mào)易這一有效途徑，對國內(nèi)農(nóng)業(yè)TFP增長產(chǎn)生了顯著影響，即農(nóng)業(yè)貿(mào)易的技術溢出效應。
在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)現(xiàn)實中，農(nóng)業(yè)貿(mào)易的技術溢出效應并不明顯，則可能歸因于不同國家之間農(nóng)業(yè)資源稟賦差異的阻礙作用。本文在考慮農(nóng)業(yè)資源稟賦差異后，計算出農(nóng)業(yè)貿(mào)易的技術溢出效應為0.05%，略低于國家層面和制造業(yè)的水平，也從側面反映了農(nóng)業(yè)貿(mào)易技術溢出效應的產(chǎn)生是比較困難的。
（二）農(nóng)業(yè)技術溢出效應分類分析
在不考慮農(nóng)業(yè)資源稟賦差異影響的情況下，農(nóng)產(chǎn)品、農(nóng)業(yè)資本品和農(nóng)業(yè)中間品貿(mào)易均具有技術溢出效應，在其他變量控制不變的情況下，農(nóng)業(yè)中間品貿(mào)易的技術溢出效應最為明顯，農(nóng)業(yè)中間品進口每增長1%，將會引起農(nóng)業(yè)TFP增長0.09%。
在考慮了不同國家之間農(nóng)業(yè)資源稟賦的差異后，農(nóng)業(yè)資本品貿(mào)易的技術溢出效應不再顯著，該回歸結果不穩(wěn)健。農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的技術溢出效應幾乎弱化了一半，而農(nóng)業(yè)中間品的弱化程度較小，說明不同的農(nóng)業(yè)發(fā)展條件會在一定程度上阻礙農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的技術溢出效應，但是，農(nóng)業(yè)中間品貿(mào)易的技術溢出效應依然具有普適性。
對農(nóng)產(chǎn)品、農(nóng)業(yè)資本品和農(nóng)業(yè)中間品貿(mào)易的技術溢出效應進行了綜合回歸后，結果顯示，只有農(nóng)業(yè)中間品的作用具有穩(wěn)健性，且在1%的水平上顯著，說明農(nóng)業(yè)中間品貿(mào)易在農(nóng)業(yè)貿(mào)易的技術溢出效應中是最為突出的?；貧w結果表明進口國主要是通過農(nóng)業(yè)中間品貿(mào)易，加強了其農(nóng)業(yè)資源整合能力，進而促進了農(nóng)業(yè)TFP增長。
（三）發(fā)達經(jīng)濟體的農(nóng)業(yè)貿(mào)易技術溢出效應分析
為了考慮發(fā)達經(jīng)濟經(jīng)濟體（七國集團）在農(nóng)業(yè)貿(mào)易領域的影響，本文設定附著于農(nóng)業(yè)貿(mào)易品的國外農(nóng)業(yè)R&D資本存量只源自于發(fā)達經(jīng)濟體?；貧w結果顯示，發(fā)達經(jīng)濟體的農(nóng)業(yè)R&D資本存量能夠顯著促進38個國家（地區(qū)）農(nóng)業(yè)TFP增長，即存在明顯的農(nóng)業(yè)貿(mào)易技術溢出效應。在考慮了不同國家之間農(nóng)業(yè)資源稟賦的差異以后，貿(mào)易的技術溢出效應有所減弱，但依然顯著。
四、總結
農(nóng)業(yè)不僅是國民經(jīng)濟的基礎性產(chǎn)業(yè)，農(nóng)業(yè)貿(mào)易也是國際貿(mào)易的重要組成部分，而且由于農(nóng)業(yè)技術水平常常受到區(qū)位因素、資源條件、氣候環(huán)境等方面的影響，不同地區(qū)的農(nóng)業(yè)具有不同的發(fā)展方向，因而農(nóng)業(yè)貿(mào)易的技術溢出效應更加值得關注。本文基于新貿(mào)易理論，利用38個國家（地區(qū)）21年的農(nóng)業(yè)貿(mào)易數(shù)據(jù)，拓展了C-H模型，分析了農(nóng)業(yè)貿(mào)易的技術溢出效應，得出結論如下：
（1）不同國家之間的農(nóng)業(yè)資源稟賦差異不會影響農(nóng)業(yè)貿(mào)易的技術溢出效應的存在，但會在一定程度上弱化農(nóng)業(yè)貿(mào)易的技術溢出效應。
（2）農(nóng)業(yè)中間品貿(mào)易是農(nóng)業(yè)貿(mào)易中能夠顯著促進進口國農(nóng)業(yè)TFP增長的一類貿(mào)易。
（3）發(fā)達經(jīng)濟體在促進各國TFP增長中扮演著極其重要的角色，由于發(fā)達經(jīng)濟體積累了大量的農(nóng)業(yè)R&D資本，依然是世界主要的農(nóng)業(yè)科技輸出，所以發(fā)達經(jīng)濟體的農(nóng)業(yè)出口貿(mào)易存在明顯的技術溢出效應。
（4）除了貿(mào)易渠道外，本文也發(fā)現(xiàn)國內(nèi)農(nóng)業(yè)R&D活動是本國農(nóng)業(yè)TFP增長的主要推動力。通過本文分析結果的對比，農(nóng)業(yè)R&D資本存量和農(nóng)業(yè)貿(mào)易同樣增加1%，前者比后者促進農(nóng)業(yè)TFP增長的增幅高出0.07%，所以，增加國內(nèi)農(nóng)業(yè)R&D投入仍然是促進農(nóng)業(yè)TFP增長的首選渠道。
作者：高奇正1 劉 穎1，2 葉問燦1
作者單位：
1、華中農(nóng)業(yè)大學經(jīng)濟管理學院
2、主要糧食作物產(chǎn)業(yè)化湖北省協(xié)同創(chuàng)新中心
中國鄉(xiāng)村發(fā)現(xiàn)網(wǎng)轉(zhuǎn)自：《中國農(nóng)村經(jīng)濟》2018年第8期 微信公眾號（原創(chuàng)）
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