摘要：以農(nóng)業(yè)農(nóng)村部農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究中心1986~2017年每年2萬多戶的農(nóng)村固定觀察點(diǎn)調(diào)查數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，本文研究中國農(nóng)村家庭收入流動問題。研究發(fā)現(xiàn)：（1）三十多年來，我國農(nóng)村收入流動性一直在下降，根據(jù)不同指標(biāo)的測度，下降幅度約14%~21%；（2）基尼系數(shù)從1986年的0.37緩慢上升到2000年的峰值0.42，再逐步下降，最近幾年穩(wěn)定在0.33左右，收入流動會使得長期基尼系數(shù)下降10~25%，但收入流動在緩解長期收入差距方面的作用在下降，由于流動性下降帶來的長期貧困問題需要關(guān)注；（3）對不同角度的影響因素相關(guān)性討論發(fā)現(xiàn)，政府補(bǔ)貼、家庭稟賦（勞動力或土地）、學(xué)校教育、社會資本（黨員身份或干部身份）等均有利于提高收入，實(shí)現(xiàn)階層躍遷，但相對于2002年之前的市場化前期，這些因素的影響程度在不斷下降，越來越難以帶來階層躍遷，而具有專業(yè)技能的勞動者回報(bào)在快速上升。本文的研究對于全面理解我國農(nóng)村收入流動及與其相關(guān)的收入分配、階層固化等重要問題有一定的意義。
關(guān)鍵詞：收入流動 收入分配 教育 政府補(bǔ)貼
一、研究背景與意義
改革開放以來，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了很大的成績。不過，市場效率大幅提升的同時(shí)，也伴隨著收入差距大幅度上升等問題。根據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局的數(shù)據(jù)，相對于改革開放之前的“共同貧窮”，2008年我國基尼系數(shù)已經(jīng)達(dá)到0.491，其后雖然逐年回落，但仍然維持高位，2017年為0.467。基于這一背景，十九大報(bào)告指出“我國社會主要矛盾已經(jīng)轉(zhuǎn)化為人民日益增長的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾”。收入流動和收入差距密切相關(guān)，同一個(gè)人或家庭的收入在不同時(shí)點(diǎn)所處階層的差異，衡量收入差距的動態(tài)變化。我們通常討論的收入分配是指截面差異，即在同一個(gè)時(shí)點(diǎn)，個(gè)體之間的收入差距，而收入流動則是研究這種收入差距的動態(tài)演變。比如，在一個(gè)由兩個(gè)人組成的群體中，第一年的收入分布為（1，0），第二年的收入分布為（0，1），獨(dú)立來看，每年的收入差距都非常大，一個(gè)人獲得所有收入，另一個(gè)人一無所獲。但如果動態(tài)的看，這個(gè)分配是非常平均的。由此可見，收入流動同樣是研究收入分配的一個(gè)非常重要的方面。如果收入流動性非常好，處于收入底層的家戶有上升通道，那較大的收入差距并不一定會帶來太大的問題；如果收入差距大，收入流動性也差，階層固化非常嚴(yán)重，這種收入結(jié)構(gòu)將對低收入群體非常不利，他們很難通過不斷努力實(shí)現(xiàn)階層躍遷。收入流動性強(qiáng)會平滑短期的高收入差距，降低長期收入差距；反之，收入流動性弱時(shí)，即使短期收入差距較小，在長期也會被不斷放大。
二、數(shù)據(jù)說明與研究內(nèi)容
本文使用的是農(nóng)業(yè)農(nóng)村部農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究中心1986~2017年每年2萬多戶的農(nóng)村固定觀察點(diǎn)調(diào)查數(shù)據(jù)。該數(shù)據(jù)從1985年進(jìn)行預(yù)調(diào)研，1986年開始正式調(diào)研，1992年和1994年數(shù)據(jù)質(zhì)量較差，沒有收入數(shù)據(jù)集，到2017年剛好收集30年跟蹤數(shù)據(jù)。早期每年調(diào)查戶數(shù)約25000戶，后來對樣本做了些調(diào)整，每年調(diào)查戶穩(wěn)定在約20000戶。從面板情況來看，三十年共有644550個(gè)觀測值，涉及41865戶農(nóng)戶，每戶平均跟蹤年限約16年，但具體跟蹤年限差異較大，30%約13000戶的調(diào)查年數(shù)在26年以上，但由于最近幾年樣本調(diào)整幅度較大，也有40%的戶調(diào)查年數(shù)在8年以下。總體而言，該數(shù)據(jù)集覆蓋從改革開放初期以來的幾乎所有年份，且構(gòu)成一個(gè)全國范圍內(nèi)的大樣本面板數(shù)據(jù)，具有較高的數(shù)據(jù)質(zhì)量，問卷設(shè)計(jì)對農(nóng)戶收入做了較為詳細(xì)的調(diào)查，有利于本研究的順利進(jìn)行。
根據(jù)眾多文獻(xiàn)的討論，收入轉(zhuǎn)換矩陣是研究收入流動的最重要工具，我們將每一期樣本按照家庭人均純收入等分為五個(gè)組，從而得到每個(gè)家戶所處的收入分組，再來考察下一期該家戶所處收入分組的變化。以1986~1991年時(shí)間段為例，1986年處于低收入組的農(nóng)戶中，到1991年，仍有43%的農(nóng)戶處于低收入組，有26%躍遷到較低收入組，有16%躍遷到中等收入組，有10%躍遷到較高收入組，有4%躍遷到高收入組。以收入轉(zhuǎn)換矩陣為基礎(chǔ)，還有一些其他指標(biāo)可以更簡練的體現(xiàn)收入流動情況。比較常用的包括Shorrocks指數(shù)和平均流動指數(shù)。我們按照三年一段的方式將所有年份分為15段，即1986~1990、1990~1993，以此類推到2015~2017，再計(jì)算每年的收入轉(zhuǎn)換矩陣和收入流動指數(shù)。三十多年來，以Shorrocks指數(shù)衡量的收入流動程度由0.77下降到0.66，下降幅度約14%，以平均流動指數(shù)衡量的收入流動程度由4.67下降到3.68，下降幅度約21%。我國農(nóng)村家庭收入的基尼系數(shù)在經(jīng)歷前期的上升后一直在緩慢回落，但與此同時(shí)卻發(fā)現(xiàn)收入流動性也在不斷下降。收入差距雖然在縮小，但低收入農(nóng)戶處于持續(xù)貧困的概率卻在上升，相對于收入差距，這個(gè)問題也應(yīng)該引起我們的高度關(guān)注。
三、主要結(jié)論
總結(jié)而言，本文基于農(nóng)業(yè)農(nóng)村部農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究中心1986~2017年每年約2萬多戶，共計(jì)644550個(gè)戶——年觀測值的農(nóng)村固定觀察點(diǎn)調(diào)查數(shù)據(jù)，研究中國農(nóng)村家庭收入流動問題。我們得到幾點(diǎn)主要結(jié)論。第一，收入流動性在不斷下降。三十多年來，農(nóng)戶家庭收入流動性一直在下降，以Shorrocks指數(shù)衡量的收入流動程度下降14%，以平均流動指數(shù)衡量的收入流動程度下降21%。第二，收入不平等程度在下降，但階層固化現(xiàn)象開始顯現(xiàn)。基尼系數(shù)從1986年的0.37緩慢上升到2000年的峰值0.42，再逐步下降，最近幾年穩(wěn)定在0.33左右。泰爾指數(shù)從1986年的0.25上升到2002年的峰值0.33，最近幾年穩(wěn)定在0.20左右。收入流動使得以基尼系數(shù)和泰爾指數(shù)衡量的長期收入不平等程度下降了約10%-25%，但這種作用在不斷下降，由于流動性下降帶來的階層固化問題值得關(guān)注。第三，政府補(bǔ)貼、家庭稟賦（勞動力或土地）、學(xué)校教育、社會資本（黨員身份或干部身份）等均有利于提高收入，實(shí)現(xiàn)階層躍遷；但相對于2002年之前的市場化前期，這些因素的影響程度在不斷下降，越來越難以帶來階層躍遷，而具有專業(yè)技能的勞動者回報(bào)在快速上升。
四、邊際貢獻(xiàn)與未來拓展
相對于現(xiàn)有研究，本文從以下幾個(gè)方面進(jìn)行了一定程度的拓展。第一，數(shù)據(jù)方面的拓展。原有關(guān)于收入流動的經(jīng)典研究多基于CHIP和CHNS等數(shù)據(jù)，本文用長期面板跟蹤數(shù)據(jù)進(jìn)一步檢驗(yàn)和拓展這些研究成果，在更長的時(shí)間跨度內(nèi)考察農(nóng)村收入流動問題，有一定的研究意義。第二，以數(shù)據(jù)的拓展為基礎(chǔ)，我們對已有文獻(xiàn)中討論的與收入流動相關(guān)的幾個(gè)重要問題做進(jìn)一步的驗(yàn)證。比如，收入流動如何緩解長期收入不平等？收入流動與反貧困問題，影響收入流動的主要因素等。并得到了一些比較有價(jià)值的結(jié)論。
當(dāng)然，本文主要著眼于討論改革開放四十年來我國農(nóng)村收入流動的一些基本事實(shí)，試圖在一個(gè)更大的視野中看待這個(gè)問題，研究還較為粗糙，更多是在提出問題，沒有將有關(guān)結(jié)論做更為細(xì)致的探討，還存在很多的不足。后續(xù)研究中，我們希望能從如下幾個(gè)方面進(jìn)行拓展。第一，在長時(shí)期內(nèi)，收入流動與代際流動密切相關(guān)，本文暫時(shí)沒有涉及這個(gè)問題，后續(xù)有必要詳細(xì)研究。第二，關(guān)于收入流動影響因素的探討。對于收入流動的影響因素，我們結(jié)合現(xiàn)有文獻(xiàn)研究的結(jié)論，在長時(shí)期內(nèi)進(jìn)行了拓展，但我們集中于整體分析，并沒有具體選擇一個(gè)角度做嚴(yán)格的因果檢驗(yàn)，這就使得文章的結(jié)論離政策應(yīng)用還有一定距離，這將是我們下一步努力的方向。第三，現(xiàn)有研究提示了一些有意義的研究方向，比如，長達(dá)三十多年的持續(xù)貧困問題仍然存在，政府直接補(bǔ)貼、農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格托底等政策對于保障基本民生和發(fā)展要素市場的影響，與階層躍遷的難度越來越大相伴隨的階層固化現(xiàn)象等，后續(xù)可以進(jìn)一步探討。
作者：朱詩娥（湘潭大學(xué)商學(xué)院副教授）楊汝岱（北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副教授）吳比（農(nóng)業(yè)農(nóng)村部農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究中心固定觀察點(diǎn)辦公室副研究員）
中國鄉(xiāng)村發(fā)現(xiàn)網(wǎng)轉(zhuǎn)自：《管理世界》雜志2018年第10期
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