羅必良等:“稻米理論”:集體主義及其經(jīng)濟(jì)解理

Talhelm等提出的“稻米理論”認(rèn)為，水稻與小麥迥異的種植方式形成了中國(guó)南方集體主義和北方個(gè)體主義的文化分野。由于水稻種植具有天然的集體行動(dòng)要求，例如保障頻繁用水的灌溉設(shè)施的建設(shè)與修葺、上下游或區(qū)域之間的水源分配與使用、不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)的用工互助與勞動(dòng)協(xié)助等，所以形成了稻區(qū)農(nóng)戶之間密切的人情往來(lái)與互助合作，從而構(gòu)筑了相互依存的集體主義文化。而北方小麥相對(duì)粗放的種植方式與較為獨(dú)立的家戶耕作體系，則形成了不同于南方的個(gè)人主義文化。從稻麥種植（或水田農(nóng)業(yè)和旱地農(nóng)業(yè)）闡釋南北文化差異的“新學(xué)說(shuō)”，因被作為封面故事發(fā)表于著名刊物《科學(xué)》（Science），所以迅速引起了學(xué)界與公眾的廣泛關(guān)注。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家已經(jīng)注意到，文化在誘導(dǎo)市場(chǎng)化發(fā)育并實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中有著重要的內(nèi)生性作用。主流文獻(xiàn)認(rèn)為，集體主義文化和個(gè)人主義文化分別代表著不同的交易秩序、要素配置效率和增長(zhǎng)實(shí)現(xiàn)方式。弗里德曼認(rèn)為，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的理想模式應(yīng)該是，在這種經(jīng)濟(jì)中個(gè)人是作為追求其自身利益的本人而行事的。個(gè)人主義的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)以自由交換為優(yōu)先，自由競(jìng)爭(zhēng)為內(nèi)核，以實(shí)現(xiàn)價(jià)值的最大化。因此，個(gè)人主義文化通常能夠衍生出市場(chǎng)規(guī)則和契約秩序。相反，集體主義文化中的“短半徑”信任不僅會(huì)排斥外來(lái)主體，禁錮資源配置空間，縮小交易活動(dòng)范圍，喪失市場(chǎng)拓展機(jī)會(huì)，而且熟人的“土圍子”與“抱團(tuán)”屬性、唯親交易、裙帶關(guān)系可能會(huì)干預(yù)市場(chǎng)規(guī)則。由于任何破壞價(jià)格信號(hào)和市場(chǎng)規(guī)則的做法都可能干擾要素的高效配置并降低經(jīng)濟(jì)發(fā)展活力，所以，集體主義文化中的人情關(guān)系成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展和現(xiàn)代市場(chǎng)發(fā)育的重要障礙。個(gè)人主義之下的陌生人契約關(guān)系則被視為理性化的產(chǎn)物，代表著工具性的社會(huì)秩序，可以融通各方的協(xié)作力量以保障效率并排除人情糾葛和關(guān)系壟斷，從而實(shí)現(xiàn)社會(huì)秩序規(guī)范的合理化，并進(jìn)一步簡(jiǎn)化社會(huì)管理工作以節(jié)省交易成本。在通行的社會(huì)認(rèn)知中，集體主義文化充盈的關(guān)系交易意味著經(jīng)濟(jì)發(fā)展的低效滯后，個(gè)人主義文化形塑的契約關(guān)系與市場(chǎng)規(guī)則可以內(nèi)生地激勵(lì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

但是，“稻米理論”所揭示的中國(guó)南北文化差異，顯然與南北經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)存在著明顯的不一致。盡管歷史上就存在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和市場(chǎng)發(fā)育的南北差異，但中國(guó)改革開放以來(lái)南北經(jīng)濟(jì)差距卻不斷擴(kuò)大。結(jié)合Talhelm等人的發(fā)現(xiàn)與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論來(lái)看，尤具個(gè)人主義文化基因的北方理應(yīng)更適宜于一般信任的市場(chǎng)邏輯，應(yīng)該具有更為良好的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)績(jī)效，但事實(shí)上卻成為了區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“追趕者”。顯然，文化的經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵與現(xiàn)實(shí)呈現(xiàn)出明顯反差。

對(duì)以上反差給出邏輯一致的解釋，必須回到理論構(gòu)建的起點(diǎn)。考慮農(nóng)地流轉(zhuǎn)是當(dāng)下中國(guó)農(nóng)村重要的政策導(dǎo)向，土地流轉(zhuǎn)和經(jīng)營(yíng)權(quán)交易已成為鄉(xiāng)村政治、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)活動(dòng)的重要內(nèi)容，因此，本文利用全國(guó)9省農(nóng)戶調(diào)查數(shù)據(jù)，重點(diǎn)對(duì)稻作區(qū)集體主義文化下的農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場(chǎng)交易特征進(jìn)行實(shí)證考察，識(shí)別交易對(duì)象的熟人化與契約化程度，重新審視市場(chǎng)化基因和集體主義文化所表達(dá)的熟人流轉(zhuǎn)、關(guān)系型交易之間的對(duì)立統(tǒng)一性，以期對(duì)“稻米理論”所揭示的文化特征與中國(guó)南北經(jīng)濟(jì)差異的反差進(jìn)行邏輯一致的解釋。本文的邊際貢獻(xiàn)在于：搭建“稻米理論”、主流經(jīng)濟(jì)理論與中國(guó)南北經(jīng)濟(jì)差距的邏輯解釋線索。“稻米理論”之所以從提出以來(lái)就存在著巨大爭(zhēng)議，是因?yàn)槠渌沂镜哪媳蔽幕町悷o(wú)法解釋南北經(jīng)濟(jì)差距。為此，本文基于對(duì)集體行動(dòng)和合作行為的發(fā)生機(jī)制的考察，一方面挖掘和拓展“稻米理論”中集體主義的文化意蘊(yùn)，重新闡明集體主義文化與市場(chǎng)化發(fā)育及契約精神的內(nèi)在統(tǒng)一性；另一方面，補(bǔ)充討論集體行動(dòng)所隱含的信任與合作的文化基因，修正主流經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于個(gè)體主義與集體主義的“兩分法”以拓展其理論內(nèi)涵。

 一、“稻米理論”、集體主義與市場(chǎng)化發(fā)育

“稻米理論”認(rèn)為水稻的種植和經(jīng)營(yíng)是需要村社成員開展集體行動(dòng)，在共同協(xié)作之下才能完成，因此形成了村社內(nèi)部強(qiáng)烈的關(guān)系紐帶和集體意識(shí)，也成為中國(guó)南方集體主義文化的生成根源。集體主義文化學(xué)者通常認(rèn)為，一個(gè)具有共同利益的群體，一定會(huì)為實(shí)現(xiàn)這個(gè)共同利益采取集體行動(dòng)。但在經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來(lái)，由于人的自利性，集體成員相互間的利益互動(dòng)不僅難以自發(fā)地產(chǎn)生集體利益，而且往往導(dǎo)致對(duì)集體不利、甚至產(chǎn)生極其有害的結(jié)果。這被奧爾森稱為“集體行動(dòng)的困境”。亞當(dāng)·斯密指出，人的行為動(dòng)機(jī)的根源在于利益誘因，人都要爭(zhēng)取盡可能多的經(jīng)濟(jì)獲益。這也使得“看不見的手”的指引無(wú)法產(chǎn)生最佳的社會(huì)結(jié)果，個(gè)人理性并不能保證集體理性。奧爾森認(rèn)為，集體的公共利益很難具備個(gè)人利益的兼容性，存在類似于公共物品效用的不可分割性、消費(fèi)的非排他性和享益的不可阻止性，極易誘發(fā)搭便車的機(jī)會(huì)主義行為動(dòng)機(jī)，集體行動(dòng)中因個(gè)人理性與集體理性沖突，將導(dǎo)致“合而不作”的困境。因此，關(guān)于交易行為的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析，主流范式遵循著新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的理性人假設(shè)、目標(biāo)最大化、契約規(guī)制的市場(chǎng)邏輯，并認(rèn)為集體主義往往遵循以關(guān)系為本位而非契約規(guī)則的人情邏輯，排斥特定交易主體，妨礙要素自由流動(dòng)，從而誘發(fā)資源配置效率下降，經(jīng)濟(jì)發(fā)展缺乏活力。

事實(shí)上，主流的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析范式忽視了集體主義交易環(huán)境中建立并存在的可自我實(shí)施、維護(hù)經(jīng)濟(jì)交易良序運(yùn)轉(zhuǎn)的市場(chǎng)秩序。一般而言，制度和規(guī)則安排往往被用于克服集體行動(dòng)的公共管理危機(jī)。集體主義文化中的集體行動(dòng)如果缺乏激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)和行動(dòng)規(guī)則約束，公共組織就會(huì)成為“大鍋飯”的溫床，“自利性”就會(huì)腐蝕“公共性”。因此，公共產(chǎn)品的供給、集體行動(dòng)的維系均需要協(xié)商機(jī)制和契約機(jī)制。具有內(nèi)部協(xié)調(diào)性的契約將會(huì)形成公共管理的秩序，契約和規(guī)則的形成將推動(dòng)并保障合作行為和集體行動(dòng)的發(fā)生、存續(xù)和拓展。奧斯特羅姆建構(gòu)的公共池塘資源模型指出，集體行動(dòng)的治理可以不依靠國(guó)家和市場(chǎng)來(lái)解決，社會(huì)中的自我組織可以實(shí)現(xiàn)對(duì)公共事務(wù)的有效治理。因?yàn)椋w成員之間的隱性關(guān)系契約、約定俗成的“鄉(xiāng)規(guī)民約”和協(xié)商議事規(guī)則，有助于保證集體行動(dòng)順利開展以達(dá)成行動(dòng)發(fā)生的目標(biāo)，規(guī)避“公地悲劇”并進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)集體利益。

顯然，集體主義文化與契約觀念、市場(chǎng)精神是外化與內(nèi)隱的關(guān)系。集體主義文化所表達(dá)的人情關(guān)系、內(nèi)圈交易，隱含著契約關(guān)系和規(guī)則意識(shí)。雖然集體主義文化可以強(qiáng)化集體意識(shí)，其中以血緣、地緣、親情為核心的關(guān)系機(jī)制維護(hù)著社會(huì)的合作行為和集體行動(dòng)，但村社成員從本質(zhì)上來(lái)說(shuō)依然是理性的，集體行動(dòng)和公共事務(wù)的組織構(gòu)建和行為約束事實(shí)上依賴于集體成員之間所形成的隱性契約。因此，集體主義文化和契約精神并非矛盾而是對(duì)立統(tǒng)一的關(guān)系，集體主義所內(nèi)含的合作文化、關(guān)系型交易和契約精神具有理論自洽性和邏輯一致性。 

集體主義文化與契約精神的并行不悖，從理論上解釋了“稻米理論”中南北文化差異所導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與市場(chǎng)化發(fā)育程度差距。第一，“南稻北麥”的種植格局形塑了村莊的基本秩序，特別是水田經(jīng)營(yíng)和稻米種植能夠誘導(dǎo)社會(huì)規(guī)范、行動(dòng)規(guī)則和契約精神的形成。相比于小麥，水稻的種植方式需要耗費(fèi)大量的勞動(dòng)力。為了保障勞動(dòng)供給，水稻種植區(qū)的農(nóng)民經(jīng)常需要進(jìn)行換工，盡管小麥種植也可能出現(xiàn)換工，但是水稻種植的換工更加嚴(yán)格和有約束力，小麥的換工則比較松懈。如果農(nóng)民讓別人幫工而自己不能幫助對(duì)方的話，則需要雇傭工人作為回報(bào)，但是雇傭勞動(dòng)力是高成本且低效率的。由此，換工導(dǎo)致村莊形成了嚴(yán)格的互助規(guī)范以及附著于內(nèi)的協(xié)商與契約。第二，水稻種植對(duì)灌溉的需求使得農(nóng)民之間需要更加嚴(yán)格的集體行動(dòng)。一方面，基于灌溉設(shè)施的公共產(chǎn)品特征，農(nóng)民無(wú)論是往溝渠排水還是從溝渠取水，都會(huì)對(duì)其他農(nóng)戶造成影響從而具有外部性；另一方面，灌溉設(shè)施的修建與維護(hù)，均需要村莊集體成員之間的合作協(xié)調(diào)，需要對(duì)個(gè)人行為進(jìn)行約束與規(guī)范以規(guī)避搭便車。因此，水稻種植能夠演化出一套嚴(yán)格的村莊秩序和締約規(guī)則。Talhelm和English的分析表明，稻區(qū)的人們具有更加嚴(yán)格的社會(huì)規(guī)范。研究在對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、城鎮(zhèn)化水平、其他作物種植、人口密度、群居方式、環(huán)境威脅等一系列可能的干擾因素進(jìn)行控制之后，結(jié)論依然穩(wěn)健。由此可以認(rèn)為，南方村莊的社會(huì)規(guī)范、交易規(guī)則要比北方顯得更為嚴(yán)格與復(fù)雜。

顯然，稻米種植和水田經(jīng)營(yíng)所形成的集體主義文化對(duì)于村社行動(dòng)秩序和交易規(guī)則具有兩面性。集體主義文化中的互助協(xié)作、差序信任使得村社成員的交易對(duì)象選擇具有圈內(nèi)化、熟人化和本地化的特征。但與此同時(shí)，集體主義文化隱含的嚴(yán)格社會(huì)規(guī)范、隱性契約關(guān)系，使得經(jīng)濟(jì)主體的交易形式兼具契約化和規(guī)范化特點(diǎn)。交易對(duì)象關(guān)系化是節(jié)省締約事前的搜尋成本，交易形式契約化則是節(jié)省締約事后的交易成本。“稻米理論”的文化內(nèi)涵之所以存在與現(xiàn)實(shí)的反差，一方面在于理論上缺乏對(duì)集體主義文化內(nèi)核的認(rèn)識(shí)，其內(nèi)隱的契約秩序并未得到解理，另一方面是現(xiàn)實(shí)中其僅僅觀察到了集體主義所衍生出的人情關(guān)系、熟人交易和關(guān)系治理，而忽視了稻米生產(chǎn)特性所決定的嚴(yán)格的行為秩序、隱性契約關(guān)系及其契約精神。所以，“稻米理論”看到了表象上的集體主義文化，沒有發(fā)現(xiàn)本質(zhì)上的個(gè)體主義契約精神。可以認(rèn)為，稻作經(jīng)營(yíng)構(gòu)筑了村社內(nèi)部的關(guān)系交易、集體意識(shí)與一致性行動(dòng)，但同時(shí)也形成了較為嚴(yán)密的契約關(guān)系和集體行動(dòng)存續(xù)的行為秩序。因此，稻作區(qū)合作文化與市場(chǎng)精神具有邏輯統(tǒng)一性，呈現(xiàn)出交易對(duì)象關(guān)系化與交易形式契約化的特征。這意味著，契約化、市場(chǎng)化與集體主義文化共存并兼容于中國(guó)南方。

二、數(shù)據(jù)、變量與計(jì)量模型

本文數(shù)據(jù)來(lái)源于華南農(nóng)業(yè)大學(xué)國(guó)家農(nóng)業(yè)制度與發(fā)展研究院2015年通過(guò)分層聚類方法進(jìn)行的農(nóng)戶抽樣問(wèn)卷調(diào)查（NSAID，2015）。其抽樣過(guò)程是，首先根據(jù)各省人口、人均GDP、耕地面積等6個(gè)指標(biāo)進(jìn)行聚類分析，并結(jié)合中國(guó)的7個(gè)地理分區(qū)（華東、華南、華北、華中、西南、西北、東北），兼顧東、中、西部，分別抽取9個(gè)樣本省（包括東部的遼寧、江蘇和廣東，中部的山西、河南和江西，西部的寧夏、四川和貴州）；然后，對(duì)各省縣域進(jìn)行聚類分析，每省分別抽取6個(gè)樣本縣（合計(jì)54個(gè)），每個(gè)樣本縣再隨機(jī)抽取4個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)（其中，廣東和江西省各抽取10個(gè)樣本鄉(xiāng)鎮(zhèn)），每個(gè)樣本鄉(xiāng)鎮(zhèn)隨機(jī)抽取1個(gè)行政村，每個(gè)行政村又隨機(jī)抽取2個(gè)自然村；最后，按照農(nóng)戶收入水平分組，在每個(gè)自然村隨機(jī)挑選5個(gè)樣本農(nóng)戶。調(diào)查共發(fā)放問(wèn)卷2880份，回收問(wèn)卷2838份，其中有效問(wèn)卷2704份。2016 年課題組利用該問(wèn)卷對(duì)江西和廣東再次進(jìn)行補(bǔ)充調(diào)查（排除前述樣本縣），按照前述抽樣方法，在江西省再抽取25個(gè)縣，在廣東省再抽取18個(gè)縣，分別獲得有效問(wèn)卷2469份和1704份。兩次調(diào)查共獲得6877份有效問(wèn)卷。

為便于考察農(nóng)地流轉(zhuǎn)的市場(chǎng)化特征，本研究關(guān)注土地轉(zhuǎn)出農(nóng)戶的行為響應(yīng)，因此在剔除主要變量數(shù)據(jù)嚴(yán)重缺失樣本后，使用1683個(gè)農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶作為分析對(duì)象。在實(shí)證分析中，由于存在部分變量數(shù)據(jù)缺失，最終各個(gè)模型的觀測(cè)樣本會(huì)有所不同。

根據(jù)農(nóng)業(yè)農(nóng)村部公布的數(shù)據(jù)，圖1描述了2009—2019年全國(guó)稻作區(qū)和旱作區(qū)農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)給普通農(nóng)戶的規(guī)模。可以發(fā)現(xiàn)，流轉(zhuǎn)對(duì)象為普通農(nóng)戶的土地規(guī)模比重，稻作區(qū)均高于旱作區(qū)。圖2描述了同期兩類區(qū)域耕地流轉(zhuǎn)合同的簽訂份數(shù)，其中，稻作區(qū)簽訂的合同數(shù)量均明顯高于旱作區(qū)。這表明，稻作區(qū)土地流轉(zhuǎn)的契約化程度更高。圖3進(jìn)一步的證據(jù)顯示，2009—2019年十年間，全國(guó)稻作區(qū)簽訂流轉(zhuǎn)合同的農(nóng)地規(guī)模均高于全國(guó)旱作區(qū)。顯然，中國(guó)水田稻作區(qū)土地流轉(zhuǎn)交易市場(chǎng)呈現(xiàn)出流轉(zhuǎn)對(duì)象個(gè)體化、交易形式契約化的典型特征。

樣本農(nóng)戶證據(jù)根據(jù)NSAID-2015問(wèn)卷數(shù)據(jù)。表1統(tǒng)計(jì)了1683個(gè)農(nóng)地轉(zhuǎn)出樣本農(nóng)戶的熟人流轉(zhuǎn)、流轉(zhuǎn)合約和流轉(zhuǎn)期限情況。從中可以發(fā)現(xiàn)，與旱作區(qū)相比，稻作區(qū)表1水田稻作區(qū)和旱作區(qū)土地流轉(zhuǎn)特征差異土地熟人流轉(zhuǎn)占比和正式合約簽訂水平均更高，土地轉(zhuǎn)出期限也更長(zhǎng)。這一微觀證據(jù)與上文宏觀趨勢(shì)相一致。

其他微觀證據(jù)CLDS數(shù)據(jù)和CHFS數(shù)據(jù)。根據(jù)中山大學(xué)社會(huì)科學(xué)調(diào)查中心主持的中國(guó)勞動(dòng)力動(dòng)態(tài)調(diào)查（CLDS）2014年和2016年的數(shù)據(jù)，圖4和圖5描述了我國(guó)水田稻作區(qū)和旱作區(qū)的村莊土地熟人流轉(zhuǎn)情況。可以發(fā)現(xiàn)：第一，從村莊內(nèi)土地熟人流轉(zhuǎn)的農(nóng)戶占全村農(nóng)戶比重來(lái)看，2014年和2016年稻作區(qū)均高于旱作區(qū)，而且隨著時(shí)間變化有差距逐步擴(kuò)大的趨勢(shì)；第二，從村莊的熟人流轉(zhuǎn)土地面積占比看，稻作區(qū)在兩年調(diào)查期的熟人流轉(zhuǎn)土地面積占比均更大。這說(shuō)明，相比于旱作區(qū)，稻作區(qū)村莊具有更顯著的熟人流轉(zhuǎn)傾向。

 西南財(cái)經(jīng)大學(xué)中國(guó)家庭金融調(diào)查研究中心主持的中國(guó)家庭金融調(diào)查（CHFS）2015年的微觀數(shù)據(jù)顯示（表2），農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶中，進(jìn)行熟人流轉(zhuǎn)的農(nóng)戶占比在稻作區(qū)更高，而且從土地流轉(zhuǎn)期限看，稻作區(qū)的土地流轉(zhuǎn)期限更長(zhǎng)。由此表明，相比于旱作區(qū)，中國(guó)水田稻作區(qū)的土地流轉(zhuǎn)交易雖然具有熟人流轉(zhuǎn)的交易對(duì)象選擇特征，但流轉(zhuǎn)交易過(guò)程中約定的轉(zhuǎn)出期限更長(zhǎng)。締約期限越長(zhǎng)往往意味著更為穩(wěn)定、可預(yù)期的契約關(guān)系，從而說(shuō)明我國(guó)水田稻作區(qū)農(nóng)地流轉(zhuǎn)交易存在更為顯性的契約關(guān)系特征。

被解釋變量。本文主要考察中國(guó)的水田稻作、旱作兩類不同的種植方式對(duì)農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)交易對(duì)象和交易中所選擇合約形式的影響。分別使用“農(nóng)地轉(zhuǎn)出對(duì)象是否為熟人”  和“農(nóng)地流轉(zhuǎn)交易是否簽訂書面合約” 作為被解釋變量，以檢驗(yàn)中國(guó)農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)中關(guān)系型交易對(duì)象和契約化交易形式的發(fā)生機(jī)理。同時(shí)，使用“本地化交易對(duì)象”、流轉(zhuǎn)合約形式的有序變量和“農(nóng)地轉(zhuǎn)出期限”分別替換被解釋變量進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

主要的解釋變量為種植方式。本研究使用兩種方式刻畫農(nóng)戶的種植方式。根據(jù)9省農(nóng)戶問(wèn)卷中“家庭承包地水田面積”擬合出全部為水田和全部為旱地的兩類農(nóng)戶，并與“家庭承包地中水田占比”一同作為本文的核心解釋變量。

控制變量。土地特征是衡量農(nóng)業(yè)資源稟賦和流轉(zhuǎn)交易價(jià)值的重要指標(biāo)，因此本文首先控制了土壤肥力、灌溉條件等土地特征。社會(huì)資本是影響農(nóng)地流轉(zhuǎn)對(duì)象和合約選擇的可能因素。經(jīng)濟(jì)狀況可以用來(lái)衡量社會(huì)資本，本文引入家庭存款情況和是否有商品房作為控制變量。此外，Glaeser 等指出，社會(huì)組織是表征社會(huì)資本的重要變量，為此，本文引入了家庭成員中是否有村干部和家庭是否為村中大姓作為控制變量。農(nóng)地產(chǎn)權(quán)安全性與穩(wěn)定性也是農(nóng)地流轉(zhuǎn)不可忽視的重要影響因素，因此本文控制了農(nóng)地調(diào)整和土地征用情況。本文進(jìn)一步控制家庭人口特征和勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)。由于農(nóng)戶家庭的風(fēng)險(xiǎn)偏好會(huì)影響到農(nóng)戶土地流轉(zhuǎn)的行為選擇，因此本文進(jìn)一步控制農(nóng)戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好。除此之外，本文還控制了村莊層面的特征以及鎮(zhèn)虛擬變量。變量的定義與描述見表3。

為了估計(jì)不同種植類型對(duì)農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶交易對(duì)象選擇和合約形式選擇的影響，本研究建立以下基準(zhǔn)模型：

式（1）識(shí)別了兩組方程，其中Yi為農(nóng)地的熟人流轉(zhuǎn)和流轉(zhuǎn)合約形式，Xi表示種植類型，Di表示由土地特征、家庭特征、村莊特征等變量組成的矩陣。α0為常數(shù)項(xiàng)，α1和α2為待估計(jì)系數(shù)，εi表示誤差項(xiàng)，并假設(shè)滿足標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布。

需要指出的是，本研究中的種植類型對(duì)農(nóng)戶農(nóng)地熟人流轉(zhuǎn)和流轉(zhuǎn)合約形式的無(wú)偏估計(jì)需要解決可能的內(nèi)生性問(wèn)題。為此，本文通過(guò)替換被解釋變量等方式進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。此外，本文將氣溫和降水作為種植類型的工具變量，對(duì)基準(zhǔn)模型的因果關(guān)系進(jìn)行再檢驗(yàn)，以嘗試弱化并解決本文存在的內(nèi)生性問(wèn)題，以進(jìn)一步證明本文基準(zhǔn)估計(jì)結(jié)果的科學(xué)性和可信度。

三、結(jié)果分析與穩(wěn)健性檢驗(yàn)

表4報(bào)告了本文的基準(zhǔn)估計(jì)結(jié)果，分別考察了種植類型和水田占比對(duì)熟人流轉(zhuǎn)和流轉(zhuǎn)合約選擇的影響。估計(jì)（1）的結(jié)果顯示，相比于旱地，家庭承包地全為水田的農(nóng)戶更可能選擇將承包地流轉(zhuǎn)給熟人對(duì)象。估計(jì)（2）的結(jié)果進(jìn)一步證明，水田占比增加也顯著激勵(lì)農(nóng)戶選擇熟人流轉(zhuǎn)。從而表明，水田稻作區(qū)具有更為濃厚的關(guān)系型交易對(duì)象特征。與此同時(shí)，估計(jì)（3）和估計(jì)（4）的結(jié)果表明，水田種植區(qū)的土地流轉(zhuǎn)交易相較于旱作區(qū)更傾向于選擇正式的書面合約形式，呈現(xiàn)出土地流轉(zhuǎn)形式契約化的特征。

重新刻畫被解釋變量。中國(guó)鄉(xiāng)村社會(huì)的差序格局，內(nèi)含著以關(guān)系為本位的運(yùn)行邏輯且廣泛存在著人格化特征的農(nóng)地流轉(zhuǎn)交易。交易對(duì)象的熟人化是人格化交易的典型特征，熟人網(wǎng)絡(luò)一般指由親緣、地緣關(guān)系所組成的社會(huì)關(guān)系體系，內(nèi)含著感情依賴的信任機(jī)制和經(jīng)濟(jì)理性的選擇邏輯。基準(zhǔn)回歸對(duì)于熟人流轉(zhuǎn)的刻畫側(cè)重于親緣關(guān)系的刻畫，本節(jié)從地緣關(guān)系的視角進(jìn)一步考察不同種植類型對(duì)土地熟人交易的影響。將“農(nóng)地轉(zhuǎn)出對(duì)象”中本村的普通農(nóng)戶和本地的生產(chǎn)大戶界定為本地交易對(duì)象，將外地經(jīng)營(yíng)主體和其他經(jīng)濟(jì)組織界定為外地交易對(duì)象（變量設(shè)置：本地交易對(duì)象=1；外地交易對(duì)象=0）。表5中估計(jì)（1）和估計(jì)（2）的結(jié)果顯示，種植類型和水田占比均顯著促進(jìn)農(nóng)地流轉(zhuǎn)交易對(duì)象的本地化，從而驗(yàn)證了稻作區(qū)基于地緣關(guān)系優(yōu)選交易對(duì)象的市場(chǎng)交易特征。本文進(jìn)一步基于流轉(zhuǎn)合約形式的有序變量（變量設(shè)置：沒簽約=1；口頭合同=2；書面合同=3）采用Ordered Probit模型進(jìn)行估計(jì)，估計(jì)（3）和估計(jì)（4）的結(jié)果證明，水田種植方式會(huì)誘導(dǎo)土地流轉(zhuǎn)交易形式的契約化，從而驗(yàn)證了文章結(jié)論的穩(wěn)健性。

基于內(nèi)生性問(wèn)題的考察。作物的適種性通常被視為外生于種植行為的合適工具變量。水田農(nóng)業(yè)的開展往往需要?dú)鉁睾退礂l件相匹配，降雨和熱量的豐富度、灌溉水源的充沛度均是水田種植的基要條件。在中國(guó)的種植分區(qū)中，氣溫條件較高、降水量豐沛的亞熱帶地區(qū)更適合開展水田經(jīng)營(yíng)，也是中國(guó)水稻作物的主要分布區(qū)域。本文選擇種植區(qū)的氣溫和降水條件作為水田經(jīng)營(yíng)的工具變量。表6使用工具變量法的估計(jì)模型中，估計(jì)（1）和估計(jì)（2）的結(jié)果顯示，水田經(jīng)營(yíng)方式依然會(huì)強(qiáng)化農(nóng)地交易對(duì)象的熟人化；估計(jì)（3）和估計(jì)（4）證明了水田經(jīng)營(yíng)方式也會(huì)誘導(dǎo)流轉(zhuǎn)合約形式的契約化，并且弱工具變量檢驗(yàn)和識(shí)別不足檢驗(yàn)表明，本研究所采用的工具變量不存在弱工具變量和識(shí)別不足的問(wèn)題。由此進(jìn)一步驗(yàn)證上文估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性。

基于農(nóng)地流轉(zhuǎn)期限的討論。合約期限的締結(jié)及其長(zhǎng)短能夠代表不同的契約關(guān)系并影響締約雙方的行為。Williamson認(rèn)為，基于特定關(guān)系所進(jìn)行的專用性投資及其“鎖定”效應(yīng)，會(huì)導(dǎo)致締約當(dāng)事人形成某種事后的壟斷優(yōu)勢(shì)，穩(wěn)定且長(zhǎng)期的合約則成為規(guī)范交易并明確利益分配的必要選擇。不僅如此，已有經(jīng)驗(yàn)證據(jù)表明，穩(wěn)定合約期限可能成為締約雙方最小化交易費(fèi)用的重要策略。可以認(rèn)為，流轉(zhuǎn)合約締結(jié)的長(zhǎng)期化也是交易關(guān)系契約化、正式化和市場(chǎng)化的重要表征。為此，本節(jié)使用“農(nóng)地流轉(zhuǎn)期限”替換被解釋變量，并進(jìn)一步將種植方式精確至水稻種植。在逐步控制其他變量后的3個(gè)模型估計(jì)結(jié)果均顯示(表7)，水稻種植均顯著促進(jìn)了農(nóng)戶簽訂長(zhǎng)期流轉(zhuǎn)合約。這一結(jié)果進(jìn)一步證明了本文的基本結(jié)論。

四、契約精神和市場(chǎng)化特質(zhì)的外溢性

本文的基本邏輯是，南方水田種植的勞動(dòng)“過(guò)密”與灌溉協(xié)作的生產(chǎn)方式，構(gòu)筑了稻作區(qū)更為濃厚的集體主義文化和更為嚴(yán)密的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，這盡管誘發(fā)了土地流轉(zhuǎn)的熟人化，但卻是基于信任機(jī)制并節(jié)省產(chǎn)權(quán)交易成本的選擇性策略。不僅如此，在關(guān)系交易表象的背后，村莊集體行動(dòng)與合作行為的存續(xù)與拓展，還內(nèi)含著隱性的契約和嚴(yán)格的聲譽(yù)約束，從而使得南方稻作區(qū)能夠衍生出規(guī)則意識(shí)和契約精神。這意味著，由傳統(tǒng)農(nóng)耕方式鐫刻的集體主義文化事實(shí)上也是市場(chǎng)化、契約化社會(huì)秩序形成的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)因素，由此使得千百年的水田經(jīng)營(yíng)和水稻種植傳統(tǒng)形成了南方更為濃厚的現(xiàn)代市場(chǎng)精神。契約精神與創(chuàng)業(yè)精神被視為現(xiàn)代市場(chǎng)精神的重要內(nèi)容，為此本文作進(jìn)一步的討論，一方面證明契約化、市場(chǎng)化與集體主義文化共存兼容于中國(guó)南方的文化傳統(tǒng)，另一方面解讀中國(guó)南方集體主義文化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)實(shí)的邏輯自洽性。

本文基于問(wèn)卷中“家庭成員外出務(wù)工簽訂勞動(dòng)合同程度” ，設(shè)置變量“是否簽訂勞動(dòng)合同”（變量設(shè)置：是=1；否=0）和“簽訂勞動(dòng)合同范圍”（變量設(shè)置：少部分簽訂=1；大部分簽訂=2；全部簽訂=3）作為契約精神的代理變量，分別使用Probit模型和Ordered Probit模型進(jìn)行估計(jì)。表8的結(jié)果顯示，相比于旱作區(qū)，水田稻作區(qū)農(nóng)戶外出務(wù)工更可能簽訂勞動(dòng)合同，且簽訂程度更高。

本文基于問(wèn)卷中“農(nóng)戶創(chuàng)業(yè)情況” ，設(shè)置變量“是否創(chuàng)業(yè)”（變量設(shè)置：是=1；否=0）和“創(chuàng)業(yè)形式”（變量設(shè)置：與別人聯(lián)合創(chuàng)業(yè)=1；獨(dú)立創(chuàng)業(yè)=0）作為創(chuàng)業(yè)精神與商業(yè)合作精神的代理變量納入回歸分析。表8的估計(jì)結(jié)果表明，水田種植區(qū)農(nóng)戶具有更為積極的創(chuàng)業(yè)精神。特別需要注意的是，稻作區(qū)農(nóng)戶更傾向于采用與別人聯(lián)合的方式開展創(chuàng)業(yè)，這一結(jié)果進(jìn)一步佐證了水田稻作區(qū)遵循著糅合商業(yè)合作與市場(chǎng)精神的行為邏輯，從而有助于形成市場(chǎng)秩序。

為進(jìn)一步驗(yàn)證本文估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性，本文使用2016年CLDS數(shù)據(jù)進(jìn)行再檢驗(yàn)。根據(jù)CLDS村莊問(wèn)卷中“村莊第一主產(chǎn)糧”的問(wèn)項(xiàng)結(jié)果，將水稻主產(chǎn)村賦值為1，小麥主產(chǎn)村賦值為0。首先，從村莊層面驗(yàn)證稻作區(qū)的熟人流轉(zhuǎn)。使用問(wèn)卷中“轉(zhuǎn)給親屬或熟人的土地面積占本村農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總面積比重”與“土地轉(zhuǎn)給親屬或熟人的農(nóng)戶占全村農(nóng)戶的比重”作為被解釋變量，以測(cè)度農(nóng)村熟人流轉(zhuǎn)的情況。表9的估計(jì)結(jié)果顯示，相比于小麥主產(chǎn)村，水稻主產(chǎn)村農(nóng)戶的熟人流轉(zhuǎn)面積占比高出62.3%，熟人流轉(zhuǎn)農(nóng)戶占比高出59.8%。其次，使用問(wèn)卷中“是否簽訂書面勞動(dòng)力合同”和“是否創(chuàng)業(yè)”作為契約精神和創(chuàng)業(yè)精神的代理變量進(jìn)行回歸分析。表9的估計(jì)結(jié)果表明，相比于北方麥區(qū)，南方稻作區(qū)顯著傾向于勞動(dòng)締約和創(chuàng)業(yè)活動(dòng)，從而表明稻作區(qū)農(nóng)民更具市場(chǎng)化的特質(zhì)。

五、結(jié)論與討論

中國(guó)是一個(gè)以農(nóng)立國(guó)的文明古國(guó)，水田稻作區(qū)和旱作區(qū)作為最重要的糧食種植區(qū)，廣泛分布于中國(guó)的南北方。“稻米理論”闡釋了由稻麥不同的種植特性所形成的中國(guó)南方的集體主義文化與北方的個(gè)人主義文化。但其描述的南北文化特質(zhì)卻與中國(guó)南北經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和市場(chǎng)化發(fā)育程度的實(shí)際不相符合。這意味著有必要對(duì)“稻米理論”作進(jìn)一步的解理和闡釋。本文認(rèn)為，水田稻作經(jīng)營(yíng)構(gòu)筑了村社內(nèi)部的關(guān)系交易、集體意識(shí)與一致性行動(dòng)，但同時(shí)也形塑了交易信任、合作文化與契約型行為秩序的基因。因此，南方集體主義文化與市場(chǎng)精神具有邏輯統(tǒng)一性，呈現(xiàn)出交易對(duì)象關(guān)系化與交易形式契約化的本質(zhì)特征。從契約理論來(lái)說(shuō)，前者是降低事前搜尋成本與談判成本的重要機(jī)制，后者則是節(jié)省事后交易成本的重要機(jī)制。

本文基于全國(guó)9省農(nóng)戶調(diào)查數(shù)據(jù)，對(duì)水田稻作區(qū)和旱作區(qū)農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場(chǎng)的交易特征進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。結(jié)果表明，相比于旱作區(qū)，水田稻作區(qū)的農(nóng)戶更加傾向于將土地流轉(zhuǎn)給親戚、鄰居、本村普通農(nóng)戶等熟人，呈現(xiàn)出土地流轉(zhuǎn)交易對(duì)象熟人化、本地化的特征。但同時(shí)，稻作區(qū)的土地流轉(zhuǎn)交易更加傾向于選擇書面合約，交易形式契約化程度更高。對(duì)流轉(zhuǎn)期限的考察發(fā)現(xiàn)，稻作區(qū)農(nóng)戶的土地轉(zhuǎn)出期限更長(zhǎng)，契約關(guān)系更加穩(wěn)定和可預(yù)期。進(jìn)一步的分析表明，村社經(jīng)濟(jì)交易的契約化特征具有外溢性，水田稻作區(qū)農(nóng)戶更多開展創(chuàng)業(yè)活動(dòng)，外出務(wù)工也更傾向于簽訂勞動(dòng)合同。從而表明，稻作區(qū)農(nóng)民具有更為濃厚的契約化與市場(chǎng)化精神。水田稻作區(qū)遵循著糅合商業(yè)合作與市場(chǎng)精神的行為邏輯，從而有助于市場(chǎng)秩序的形成與擴(kuò)展。本文特別強(qiáng)調(diào)，合作秩序的生成、存續(xù)與拓展，需要隱性契約和規(guī)則秩序加以匹配和制約，集體主義精神是催生契約精神、誘導(dǎo)市場(chǎng)化發(fā)育的重要文化土壤。

南方農(nóng)村能夠一方面利用熟人網(wǎng)絡(luò)及其信任機(jī)制以節(jié)省交易成本，另一方面則通過(guò)契約化及其合作機(jī)制以擴(kuò)展市場(chǎng)秩序，并將兩者巧妙地結(jié)合起來(lái)，展現(xiàn)了社會(huì)理性與經(jīng)濟(jì)理性兼容的中國(guó)智慧。本文的啟示在于：

第一，集體主義文化隱含著隱性的契約關(guān)系和嚴(yán)格的社會(huì)秩序。因此，集體主義文化和契約精神具有內(nèi)在的邏輯統(tǒng)一性。集體主義歷來(lái)被視為中華民族文化特征的典型表現(xiàn)，一方面，集體主義文化帶來(lái)的社會(huì)互助、雪中送炭等美德編織了生存兜底機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)化解機(jī)制，構(gòu)筑了中華民族濃厚的集體意識(shí)和堅(jiān)強(qiáng)的生存韌性；另一方面，集體主義文化隱含的市場(chǎng)化精神、規(guī)則意識(shí)將驅(qū)動(dòng)中國(guó)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)的快速發(fā)展。

第二，農(nóng)地流轉(zhuǎn)是變革我國(guó)小規(guī)模分散化農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)格局的重要策略。通過(guò)擴(kuò)大農(nóng)業(yè)規(guī)模并將土地從生產(chǎn)效率較低的農(nóng)戶手中配置給經(jīng)營(yíng)能力更強(qiáng)的生產(chǎn)主體，對(duì)轉(zhuǎn)變農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式、提升農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率意義重大。但中國(guó)農(nóng)地市場(chǎng)中的熟人交易往往備受詬病，并引發(fā)了“小農(nóng)復(fù)制”的擔(dān)憂。事實(shí)上，熟人交易并非低效，與熟人交易同時(shí)存在的契約化則是市場(chǎng)化發(fā)育的重要?jiǎng)右颉?nbsp;

第三，邏輯上而言，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)一般來(lái)源于現(xiàn)代契約關(guān)系下的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。基于理性化的個(gè)人之間所締結(jié)的契約，可以排除人情糾葛和關(guān)系壟斷以節(jié)省交易費(fèi)用，并融通各方的協(xié)作力量以保障效率。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)所激勵(lì)的行為努力、要素配置與開放性交易，是改善經(jīng)濟(jì)效率的核心線索。個(gè)人主義文化是小麥種植賦予北方農(nóng)民的歷史遺產(chǎn)，旱作農(nóng)業(yè)所決定的生產(chǎn)關(guān)系的松散性與行為選擇的獨(dú)立性，造就了北方農(nóng)民相對(duì)獨(dú)立的個(gè)人主義的文化積淀。因此，必須挖掘北方個(gè)人主義文化的精神特質(zhì)，將個(gè)人主義文化所蘊(yùn)含的一般信任機(jī)制、非人情關(guān)聯(lián)、突破血緣地緣的交易基因，轉(zhuǎn)換為市場(chǎng)化契約交易的擴(kuò)展秩序，并進(jìn)一步開放市場(chǎng)機(jī)會(huì)，鼓勵(lì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，弘揚(yáng)企業(yè)家精神，從而激發(fā)中國(guó)北方的經(jīng)濟(jì)活力，不斷縮小南北經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距。