一次到上海交通大學(xué)開會，史清華教授托我給他們團(tuán)隊(duì)即將出版的書寫幾句。由于喜歡他一口山西音不拐彎、不修飾地講農(nóng)民問題，沒有問他要出的是什么書，就滿口答應(yīng)了。拿到書稿后，就大呼“被裝進(jìn)去了”！一本名曰《山西農(nóng)家行為變遷》，利用山西1986-2012年間農(nóng)村固定觀察點(diǎn)數(shù)據(jù)分析農(nóng)民變遷的扎扎實(shí)實(shí)的專著！固定觀察點(diǎn)我了解，這是我畢業(yè)后第一個工作單位，也是至今碩果僅存的寶藏，杜老當(dāng)年為觀察和了解中國農(nóng)民的實(shí)際狀況而建，后來幸運(yùn)地保留了下來，如今已成為研究中國農(nóng)村問題最系統(tǒng)、最具連續(xù)性的微觀數(shù)據(jù)之一。史清華教授及其團(tuán)隊(duì)是利用這套數(shù)據(jù)產(chǎn)出最豐碩的之一。擺在面前的這本書，你不一頁頁看、一圖一表地品，還真無從下筆！
中國的農(nóng)村研究，經(jīng)歷過改革時代的改天換地與輝煌騰達(dá)，也陷入過所謂“三農(nóng)問題”時期的看上去高度重視，實(shí)則地位尷尬。近些年除了每年體現(xiàn)重視的“一號文件”發(fā)布后幾天的媒體解讀，進(jìn)城人回鄉(xiāng)后因良心震撼寫下的泛濫的“鄉(xiāng)愁”體文字，對于這一回報很低的行當(dāng)，真正基于一線的觀察與研究已經(jīng)很少，而將一線調(diào)查與數(shù)據(jù)分析結(jié)合起來的就更加鳳毛麟角了。史清華和他的團(tuán)隊(duì)可謂在這一領(lǐng)域辛勤耕耘的“小眾”。這個以“天下華人是一家”之意組建的“華村一家”研究團(tuán)隊(duì)（說白了，就是他的一屆屆學(xué)生組成的史家班），踐行于研究農(nóng)民的行為及其演變。他們基于農(nóng)村一線調(diào)查和權(quán)威數(shù)據(jù)分析，歷經(jīng)15年的努力，可謂收獲滿滿。這家人已搬回去的基金項(xiàng)目、發(fā)表的論文、獲得的榮譽(yù)在此不表，真正讓我這個剛?cè)敫咝５男氯肆w慕不已的，一是培養(yǎng)出一個在研究態(tài)度與風(fēng)格上具有傳承性的團(tuán)隊(duì)，一個個“華村一家”的成員在交大安泰接受洗禮，再赴任各大高校，還繼續(xù)以家人身份展開合作，產(chǎn)出發(fā)表于頂尖學(xué)術(shù)期刊的作品。二是通過積累龐大的農(nóng)民行為數(shù)據(jù)形成團(tuán)隊(duì)核心競爭優(yōu)勢。他們依靠國家農(nóng)村固定跟蹤觀察點(diǎn)數(shù)據(jù)起家，又通過不懈的田野調(diào)查擴(kuò)充數(shù)據(jù)資源， 其建立的田野數(shù)據(jù)與真實(shí)世界的對應(yīng)，避免了單純以數(shù)據(jù)“試”假設(shè)的游戲。史清華教授及其“華村一家”團(tuán)隊(duì)的這一做法值得研習(xí)。
在聽一些“三農(nóng)”專家放詞時，最難的是，你分辨不出他所表達(dá)的到底有多少是從農(nóng)民那里來的，有多少是基于二手、三手、甚至四手的陳述，有多少是他自己想象的，有多少是他有意以農(nóng)民之口為他代言的，又有多少是他在為農(nóng)民代言。每次聽得云里霧里，只好回來找老家的人聊，了解“我最熟悉的那些農(nóng)民是不是像他們所說的那樣所為”。史清華團(tuán)隊(duì)的這份研究免了我這份勞神，一則他們幾個就是山西人，對家鄉(xiāng)的感覺不會有因陌生產(chǎn)生的感知偏差；二則他們是基于老家農(nóng)民的記賬數(shù)據(jù)。有了這兩點(diǎn)，《山西農(nóng)家行為變遷》的價值就在那里了。
農(nóng)民問題的研究，是一個政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會學(xué)等學(xué)科的基礎(chǔ)性命題，“恰亞諾夫小農(nóng)”與“舒爾茨小農(nóng)”之爭，對農(nóng)民的分析陷入對立的兩個極端。以我對農(nóng)民的理解，農(nóng)民的行為是以其面對的約束條件及其改變而呈現(xiàn)出不同的面目，他有時表現(xiàn)為“生存性的”，有時為“道德性的”，有時是“斤斤計較性的”，他并不是一成不變的。本書選取的研究時期非常重要。在長達(dá)近三十年的時間里，中國農(nóng)民經(jīng)歷了后包產(chǎn)到戶階段人地關(guān)系的松動、國家與農(nóng)民關(guān)系的歷史變化、農(nóng)民的離土出村和代際差異以及公共政策校正城鄉(xiāng)關(guān)系的努力。這些“翻天覆地”的變化，為研究農(nóng)民行為及其變遷提供了千載難逢的機(jī)遇。基于山西在中國地理、經(jīng)濟(jì)、社會和政治上的代表性，以其微觀農(nóng)戶數(shù)據(jù)來呈現(xiàn)中國農(nóng)民的歷史變遷，是有較強(qiáng)代表性的。
本書的貢獻(xiàn)，就是基于詳實(shí)的數(shù)據(jù)，給出了處于歷史轉(zhuǎn)折期中國農(nóng)民的一些典型性事實(shí)，拜這個團(tuán)隊(duì)辛勤的數(shù)據(jù)整理與分析所賜，提煉出如下一些印象最深的特征。
（一）人地關(guān)系的松動。人地關(guān)系是觀察中國農(nóng)民的主線。在過去的27年間，山西農(nóng)民與土地的關(guān)系正在發(fā)生微妙的變化。戶均農(nóng)地規(guī)模減少了14.23%，經(jīng)營農(nóng)地的農(nóng)戶比率下降了9.02個百分點(diǎn)。農(nóng)戶之間的農(nóng)地規(guī)模有所分化，但不改小規(guī)模格局，2012年時的家庭耕地規(guī)模平均7.34畝，人均僅2.10畝，9畝以下農(nóng)戶僅比1986年增加7.69個百分點(diǎn)，12-22.5畝農(nóng)戶還減少了17.92個百分點(diǎn)，22.5畝及以上規(guī)模農(nóng)戶略增0.05個百分點(diǎn)。有意義的是，耕地細(xì)碎化有所改進(jìn)，農(nóng)戶經(jīng)營地塊數(shù)由1986年的7.58塊降到2012年的3.82塊。農(nóng)地流轉(zhuǎn)近幾年有加快之勢，有轉(zhuǎn)包收入農(nóng)戶由2003年的4.55%上升至2012年的11.50%。
（二）糧食農(nóng)業(yè)重要性的下降。長期以來，糧食既是國家的政治，也是農(nóng)民的生存保障。這些年在微觀主體那里變化了。農(nóng)戶作物播種面積由1986年的11.05畝降到2012年6.17畝，糧食種植向玉米集中，玉米種植份額由1993年的23.41%增加到2003年的50.86%。糧作勞動投入降至30%左右，糧作收入占農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)總收入的比重由1986年的30.64%降至2012年的12.42%。農(nóng)戶家庭人均糧食年末結(jié)存由1995年的235.67公斤增加到2012年的304.53公斤，農(nóng)戶糧食自產(chǎn)份額由1995年的89.84%降至2012年的86.75%。1986年糧作收入占農(nóng)戶家庭總收入50%以上的農(nóng)戶占總觀察戶的26.71%，到2012年時下降至11.12%。
（三）不可逆的離土出村。好消息是，臉朝黃土背朝天的農(nóng)民辛苦程度減低了，農(nóng)民全年平均就業(yè)時間由2003年的171.71天降至2012年的152.25天。最具歷史性的變化是農(nóng)民的出村，2003-2012年，勞動力在村務(wù)農(nóng)時間由52.04%降至31.89%，外出就業(yè)時間由33.98%上升至49.39%。外出勞動力由27.30%上升至32.14%，外出就業(yè)收入由26.05元/日上升至82.80元/日。勞動力出村以縣內(nèi)為主69.98%，縣外23.14%，不過流向的變化也值得關(guān)注，縣內(nèi)占比由2003年的75.84%降至2012年的61.92%，縣外占比由2003年的占比18.83%升至2012年的31.39個百分點(diǎn)。
（四）與收入回報關(guān)系密切的人力資本。總體而言，農(nóng)戶勞動力平均受教育年限為7.25年，僅初中以下水平。人力資本投資似乎是農(nóng)戶擺脫低收入陷阱的一個途徑，1986年時低于收入平均水平的全是文盲、半文盲戶，接著擴(kuò)大到小學(xué)及以下農(nóng)戶，上過初、高中的農(nóng)戶到2012年時分別比平均水平高出13.37和20.98個百分點(diǎn)。高中及以上戶的人均收入1986年時比文盲、半文盲戶高25.61%，到2012年時高出66.82%。農(nóng)業(yè)的低回報使該領(lǐng)域的人力資本狀況進(jìn)一步惡化，1986-2012年，從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的戶主文盲、半文盲率由6.35%升至11.96%，小學(xué)文化程度從36.30%升至46.85%，初中和高中占比分別由45.40%、11.96%降至36.85%和4.35%。
（五）波動的收入增長。農(nóng)戶人均收入由1986年的409.57元增至2012年的9997.40元，年均增速達(dá)13.08%，但是，扣除物價上漲因素，實(shí)際增長4.31倍。農(nóng)戶收入增長也極不穩(wěn)定，1986-1990年平均增長2.9%，1990-1995年略升至3.01%，1995-2000年降至2.01%，2000-2005年出現(xiàn)一個兩位數(shù)的增長（15.85%），2005-2006年又降至11.72%，2010年后達(dá)到18.43%的高位。2010年的農(nóng)戶收入中，家庭經(jīng)營占57.38%，打工收入占38.12%，所謂的財產(chǎn)性收入和轉(zhuǎn)移性收入僅4.52%。
（六）農(nóng)戶的高度分化。無論是理論假定還是公共政策，農(nóng)戶往往被假定為均質(zhì)的，事實(shí)上，被冠之以小農(nóng)的中國農(nóng)民這些年已高度分化。在1986年時，人均純收入不足1千元的農(nóng)戶占40.42%，人均純收入在5千元及以上的僅占1.11%；到1995年時，不足1千元的農(nóng)戶降至26.54%，在5千元及以上的微升至1.80%；2005年時，不足1千元的農(nóng)戶占比為9.38%，在5千元及以上的農(nóng)戶占比達(dá)到了18.43%；到2012年，不足1千元的農(nóng)戶占比降至0.85%，在5千元及以上的達(dá)到62.19%。按收入五等分下的歐希碼指數(shù)變化，1986年時的歐指為6.44倍，到1990年上升至7.18倍，到1991年達(dá)到8.20倍，到1997年更是達(dá)到9.03倍，到2001年達(dá)到了9.49倍，到2009年又到9.59倍，2012年時兩極農(nóng)戶的收入差距才縮小至6.71倍。收入兩極農(nóng)戶的消費(fèi)水平差距為116.54元，相對差距（高收入戶/低收入戶）為1.36倍。到2010年，絕對差距擴(kuò)大到4310.51元，到2012年，絕對差距仍在擴(kuò)大，為2.74倍。
(七)隨用途變化的資產(chǎn)。總體而言，農(nóng)戶的資產(chǎn)是顯著增加。家庭生產(chǎn)性固定資產(chǎn)原值由1987年的不足千元增長到2012年的萬元以上。但是，隨著生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)變，“役畜、種畜、產(chǎn)品畜”占比從1996年的39.34%降到2012年的11.18%，生產(chǎn)用房由1986年的17.48%降至2012年的12.18%，農(nóng)林牧漁業(yè)機(jī)械由1986年的1.64%升到2012年的12.24%，運(yùn)輸機(jī)械由1996年的26.10%升到2012年的41.77%，成為農(nóng)家第一資產(chǎn)。最值得深究的是農(nóng)戶住房變化，農(nóng)民收入增加后就蓋房是可預(yù)期的，農(nóng)戶人均住房面積由1986年的18.33 m2提高至2012年的42.00 m2 ，磚木結(jié)構(gòu)由2003年的74.46%增加到2012年的84.45%，鋼筋混泥土結(jié)構(gòu)由2003年的8.77%增加到2012年的13.95%。
（八）最先接軌城市的消費(fèi)。城鄉(xiāng)差距是中國現(xiàn)代化的一個結(jié)。但是，在鄉(xiāng)下人與城里人在權(quán)利、收入與機(jī)會越拉越大的現(xiàn)實(shí)下，他們與城里人的消費(fèi)卻先一步接軌了！農(nóng)民的人均消費(fèi)支出1986年為339.54元，到2012年時達(dá)到4939.89元。一是消費(fèi)升級。27年間，山西農(nóng)戶低水平消費(fèi)戶明顯減少，高水平消費(fèi)戶顯著增加，1986年時，人均生活消費(fèi)水平在2千元以下的農(nóng)戶高達(dá)91.43%，消費(fèi)超過5千元的僅占1.21%；到2012年，農(nóng)戶消費(fèi)2千元及以下的降至34.40%，過5千元及以上的占15.55%。二是農(nóng)民的食品等基本消費(fèi)依規(guī)律地下降，1986-2012年，食品消費(fèi)占比從56.08%降至37.13%，但人均食品消費(fèi)支出卻由1986年的170.73元升至2012年的1337.67元。且食品消費(fèi)的貨幣化程度顯著提高，現(xiàn)金性食品消費(fèi)支出由1986年的40.46%升至2012年的74.41%。三是服務(wù)性消費(fèi)增加。農(nóng)戶用于服務(wù)性消費(fèi)的支出由1986年的96.96元/人升至2012年為934.72元/人。增加最顯著的，一是醫(yī)療服務(wù)消費(fèi)（醫(yī)療費(fèi)），由1986年的14.80元上漲到2012年的278.23元，人均醫(yī)療消費(fèi)100-300元的農(nóng)戶由1986年的1.81%升至2012年的16.72%，300-500元間的農(nóng)戶由1986年的0.40%升至2012年的3.94%，超過500元的由1986年的0.10%升至2012年的9.16%。二是教育服務(wù)消費(fèi)。農(nóng)戶教育服務(wù)支出由1986年人均27.77元升到2012年的323.26元。其他一些有明顯增長的消費(fèi)，如農(nóng)戶人均旅游消費(fèi)支出由2003年的5.89元/人升至2012年的50.71元/人，農(nóng)戶人均交通通訊支出由2003年的69.27元/人升至2012年的312.96元/人。
本書對中國農(nóng)民行為特征的分析遠(yuǎn)遠(yuǎn)不止以上幾點(diǎn)，讀者可以根據(jù)自己的興趣進(jìn)行再歸納和提煉。對中國農(nóng)民行為特征的研究是一個真問題，它是理解農(nóng)業(yè)、農(nóng)村和農(nóng)民的基礎(chǔ)，也是告別基于農(nóng)民均質(zhì)且不變的理論與政策的努力。中國的農(nóng)村研究盡管邊際報酬下降，但這一研究的價值絲毫沒有減低。一是這一研究對公共政策的重要性，我在近30年的研究中，一直銘記著杜潤生老人的寄語：“農(nóng)民不富，中國不會富；農(nóng)民受苦，中國就受苦；農(nóng)民還是古代化，中國就不會現(xiàn)代化。”中國經(jīng)歷了快速的城市化，已經(jīng)從鄉(xiāng)土中國轉(zhuǎn)型為城鄉(xiāng)中國，但是，中國如此龐大的農(nóng)民群體對轉(zhuǎn)型的重要性依然舉足輕重，可以說，中國的農(nóng)民不轉(zhuǎn)型，中國就不可能完成這場偉大的歷史轉(zhuǎn)型。二是這一研究的學(xué)問價值。T.W.舒爾茨在瑞典皇家科學(xué)院頒發(fā)給他諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎典禮上的演講中，有這樣的陳述：“如果懂得窮人的經(jīng)濟(jì)學(xué)，我們也就懂得了許多真正重要的經(jīng)濟(jì)原理”，我對此話的理解是，經(jīng)濟(jì)學(xué)對人的行為的理解從農(nóng)民那里更有可能找到真諦，只要經(jīng)濟(jì)學(xué)還是一門分析人的行為的學(xué)科，農(nóng)民行為的研究仍然是它的原點(diǎn)。
在當(dāng)下急于下判斷、給建議的風(fēng)氣下，史清華教授團(tuán)隊(duì)能甘于在枯燥的數(shù)據(jù)中尋找具有一般性的特征的努力，是難能可貴的。從我進(jìn)高校以后一年多的文獻(xiàn)檢索和各種會議的觀察，中國的農(nóng)村研究在方法和技術(shù)上有了很大的進(jìn)展，這是一個好的現(xiàn)象。但是，方法和技術(shù)的進(jìn)步根本是為了更好地理解農(nóng)民，促進(jìn)公共政策的改進(jìn)。史清華兄的努力一直是值得尊重的，他在數(shù)據(jù)的搜集與分析中盡管看上去很“笨”、很苦，但本質(zhì)上是為了能準(zhǔn)確地理解農(nóng)民行為，我敬重這位研究者中的“農(nóng)民”所從事的農(nóng)民研究。
(此文是作者為史清華等著《山西農(nóng)家行為變遷》所寫的序言。)
作者系中國人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 教授、博士生導(dǎo)師
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