——基于H村的個案研究
引 言
30余年的經(jīng)濟(jì)改革在很大程度上改變了農(nóng)村的基本外貌，但農(nóng)村社會制度和政治制度改革還遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于經(jīng)濟(jì)改革的步伐，這是當(dāng)前農(nóng)村許多問題的根源。基層民主如何發(fā)展、公民社會如何重構(gòu)、城鄉(xiāng)公共服務(wù)均等化如何實(shí)現(xiàn)，是農(nóng)村社會改革面臨的最緊迫的問題。在農(nóng)村建設(shè)過程中，公共基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)是重中之重，它是農(nóng)村物質(zhì)文明和精神文明發(fā)展的基礎(chǔ)，同時也能很好地反映正式制度和非正式制度的運(yùn)行狀況。因此，我們選擇公共基礎(chǔ)設(shè)施作為切入點(diǎn)，來研究在現(xiàn)有體制背景下如何進(jìn)行制度創(chuàng)新和組織創(chuàng)新，才能走出農(nóng)村公共投入面臨的困境。
農(nóng)村公共基礎(chǔ)設(shè)施的資金供給來源主要包括政府撥款、村集體自籌與第三方（個人、非營利性組織或其他社會團(tuán)體）資助。對我國農(nóng)村公共基礎(chǔ)設(shè)施供給方面的研究主要集中于農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施供給的現(xiàn)狀、存在的問題、對策和供給制度的變遷等方面，較少關(guān)注農(nóng)村社區(qū)對公共基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行自我供給的影響因素。治理和國家—社會關(guān)系理論認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)因素、制度設(shè)計(jì)和社會因素（市民社會和社會資本）是決定和影響公共品供給質(zhì)量的主要因素[1]。
已有研究表明，除了一些政策因素以外，當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平是影響農(nóng)村公共投資的最重要因素，在工商業(yè)較發(fā)達(dá)的地區(qū)公共投資活動也相對較多[2]，經(jīng)濟(jì)因素對公共基礎(chǔ)設(shè)施的決定性作用已基本達(dá)成共識。對于農(nóng)村公共基礎(chǔ)設(shè)施的供給，我國已有的相關(guān)研究主要集中在探討正式的制度設(shè)計(jì)對農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施供給的影響，這些制度設(shè)計(jì)包括為提供公共基礎(chǔ)設(shè)施而制定的一系列決策機(jī)制、籌資機(jī)制和生產(chǎn)管理機(jī)制。在制度設(shè)計(jì)的分析框架下，學(xué)者們認(rèn)為在我國農(nóng)村公共基礎(chǔ)設(shè)施供給中，籌資、決策機(jī)制的不合理和行政管理制度的缺失給農(nóng)村公共基礎(chǔ)設(shè)施供給帶來許多困境[3]，同時，國內(nèi)外學(xué)者也得出一致的結(jié)論，認(rèn)為民主制度的實(shí)施顯著增加了村級公共物品的開支，有利于促進(jìn)政府提供更多的公共設(shè)施[4]。
以上研究關(guān)注的是各類正式組織和正式制度對公共基礎(chǔ)設(shè)施供給的影響，但鮮有學(xué)者對非正式組織和非正式制度對農(nóng)村公共基礎(chǔ)設(shè)施的供給進(jìn)行研究。人們都希望他們當(dāng)?shù)氐恼芴峁W(xué)校以使孩子獲得教育、提供公路以使他們的商品通向市場、提供安全的水以供飲用。但如果正式制度的公共基礎(chǔ)設(shè)施供給不足以滿足人們的需求，那么，為什么農(nóng)村的公共基礎(chǔ)設(shè)施往往會超過足夠維護(hù)社會穩(wěn)定所需的最低水平？在政府的正式制度以外，非正式組織的供給如何成為可能？社會因素將以何種方式對公共基礎(chǔ)設(shè)施供給產(chǎn)生影響？為了解決這些問題，本文的研究選取一個村莊個案，結(jié)合實(shí)證的定性和定量研究方法，試圖研究農(nóng)村自發(fā)產(chǎn)生的非正式組織對農(nóng)村公共基礎(chǔ)設(shè)施供給的影響。
農(nóng)村非正式組織是指社區(qū)共同體基于血緣、地緣、宗教、文化以及鄰里關(guān)系等原生性情感而形成的鄉(xiāng)村組織，具有地方性、自發(fā)性、非正式性、公共性等多重屬性[5]，因此，農(nóng)村非正式組織是建立在各種道德規(guī)范、禮俗制度、社群倫理、村規(guī)民約、宗教習(xí)俗等非正式制度之上的組織。非正式制度是在特定的鄉(xiāng)村歷史文化背景下產(chǎn)生的，與國家正式法律法規(guī)等共同制約著村民行為，因此，它是在某些方面優(yōu)于、在另一些方面劣于正式制度的解決方法，而正式制度則會以某些方式阻礙或者促進(jìn)非正式制度的潛在影響[6]4。農(nóng)村非正式組織就是在兩類制度的共同影響下，成為農(nóng)民生存和發(fā)展的社會組織基礎(chǔ)的重要組成部分。它們的存在使農(nóng)村社區(qū)成為真正意義上的村莊共同體，從而能夠在面臨各種經(jīng)濟(jì)、社會風(fēng)險時，以集體的力量去應(yīng)對。
國內(nèi)外學(xué)者有很多對非正式制度的實(shí)證研究，大多是探討正式制度和非正式制度之間的關(guān)系[6]，而對非正式組織的研究大多通過宗族組織和村廟等宗教組織，來討論基于熟人社會或宗族之上的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)與經(jīng)濟(jì)、社會問題之間的關(guān)系[7][8]，其他類型的非正式組織（如各類協(xié)會、鄉(xiāng)村利益集團(tuán)、互助團(tuán)體等）則少有提及。但事實(shí)上，這些非正式組織是農(nóng)村基層民主構(gòu)架的重要組成部分，是農(nóng)村精神文明建設(shè)的基礎(chǔ)和重要來源。傳統(tǒng)封閉的農(nóng)村村落治理結(jié)構(gòu)已不符合農(nóng)村社會的發(fā)展要求，照搬西方公民社會的建構(gòu)也不符合我國農(nóng)村社區(qū)轉(zhuǎn)型的現(xiàn)實(shí)需要，因此，如何從傳統(tǒng)中汲取營養(yǎng)，在發(fā)展中夯實(shí)根基，探索具有中國特色的農(nóng)村社區(qū)建設(shè)道路，是這項(xiàng)研究的初衷。本文在正式和非正式制度理論框架下研究農(nóng)村公共基礎(chǔ)設(shè)施的供給問題，關(guān)注農(nóng)村自發(fā)生長的非正式組織是否對公共基礎(chǔ)設(shè)施供給產(chǎn)生影響，以及不同的非正式組織都以何種方式來產(chǎn)生影響。
一、非正式組織對公共基礎(chǔ)設(shè)施供給的影響
（一）研究方法
本研究采取訪談和問卷調(diào)查相結(jié)合的方法，選擇的研究對象是浙江省H村。筆者及研究團(tuán)隊(duì)在全國大部分地區(qū)范圍內(nèi)的農(nóng)村進(jìn)行了調(diào)研，但為了便于分析和論述，本文選取具有一定代表性的浙江省H村作為經(jīng)驗(yàn)表述案例。2012年7—8月份，筆者開始對H村進(jìn)行了初步調(diào)研，了解相關(guān)情況，2013年2—3月份期間，筆者再次對H村進(jìn)行調(diào)研，選取了村莊書記、主任、項(xiàng)目相關(guān)人員及一般村民進(jìn)行深度訪談，并以戶為單位，在H村隨機(jī)抽取61戶進(jìn)行入戶問卷調(diào)查，重點(diǎn)關(guān)注村莊公共基礎(chǔ)設(shè)施供給現(xiàn)狀及其與鄉(xiāng)村治理的關(guān)系。2013年8月份，筆者重返H村進(jìn)行了補(bǔ)充調(diào)查，訪談和問卷資料數(shù)據(jù)來源于這三次調(diào)研。
（二）H村概況
H村位于浙江省麗水市J縣的東部，距縣城41km，是S鄉(xiāng)所轄4個行政村之一。H村位于浙南山區(qū)，村莊東、西、北三面環(huán)山，村域面積約 4.3 平方公里，但耕地面積僅有 250 畝，主種水稻，山林面積為 8000畝，主產(chǎn)茶油、茶葉、楊梅等經(jīng)濟(jì)作物。行政村僅有一個自然村，劃分成 9 個村民小組。村莊現(xiàn)有農(nóng)戶373戶，總?cè)丝?008人，其中外出做生意、打工等有一半以上。2011年，村民年人均純收入約7000元。村莊生產(chǎn)以農(nóng)、林業(yè)為主，2011年集體經(jīng)濟(jì)總收入32.54萬元，主要包括經(jīng)營收入0.98萬元，發(fā)包及上交收入11.66萬元，其他收入19.90萬元。H村工商業(yè)基礎(chǔ)薄弱，村里沒有集體企業(yè)，集體經(jīng)濟(jì)來源主要依靠上級撥款和山地開發(fā)等，因此自從農(nóng)村稅費(fèi)改革以來，H村集體經(jīng)濟(jì)積累薄弱，有時甚至處于赤字狀態(tài)。
H村是一個有500多年歷史的古老山村，村民主要有項(xiàng)、李、應(yīng)三姓，而項(xiàng)姓占了多數(shù)，幾乎是全村總?cè)丝诘?0%。H村最早是項(xiàng)氏族人的聚居地，于1620年左右（明天啟年間）由項(xiàng)氏先祖開發(fā)和建立。項(xiàng)氏祖先是從永康遷徙而來（據(jù)宗譜記載，這一支項(xiàng)氏源出于瀑泉，乃楚大將軍項(xiàng)燕之后），在此形成項(xiàng)氏單姓村。應(yīng)氏和李氏都是因聯(lián)姻關(guān)系遷徙而來，在當(dāng)?shù)胤毖苌l(fā)展成H村第二、第三大姓氏。由于這種緊密的姻親關(guān)系，項(xiàng)姓人和其他姓氏家族在生活方式和民約習(xí)俗上已融為一體，基本上可以將H村視為單姓村莊。
從村莊概況可知，H村是一個歷史悠久的單姓宗族村莊，由于地處山區(qū)，交通閉塞，數(shù)百年來H村較為完整地保存了自然形成的宗族組織及相關(guān)的傳統(tǒng)活動。我們在H村的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，村莊的宗族組織已經(jīng)不存在顯性的機(jī)構(gòu)，一般常見的宗族組織形式（如族房制和祠堂會等）也并不存在，但宗族依然是一個隱性的、對村莊治理和發(fā)展起著重要作用的非正式組織，并且會對其他各類型正式或非正式組織產(chǎn)生一定影響。非正式組織強(qiáng)調(diào)文化傳統(tǒng)和道德倫理對個體行為的限定和教化，因此，與現(xiàn)代社會組織清晰、權(quán)責(zé)分明的正式組織不同，農(nóng)村非正式組織往往呈現(xiàn)出管理松散化、組織人性化以及行為人情化等特征[5]。由此，我們提出的問題是，在松散約束下的農(nóng)村非正式組織，其對相關(guān)的公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)供給的影響如何成為可能？
（三）H村非正式組織對公共基礎(chǔ)設(shè)施供給的影響
通過對H村的調(diào)研，我們發(fā)現(xiàn)非正式組織在農(nóng)村公共基礎(chǔ)設(shè)施的供給中確實(shí)發(fā)揮了很大作用，但不同組織的行為方式也有很大的區(qū)別。根據(jù)這種情況，筆者按照不同類型的非正式組織，選擇宗族組織、利益集團(tuán)、互助團(tuán)體三種，闡述不同類型的非正式組織如何影響農(nóng)村公共基礎(chǔ)設(shè)施的供給，對這三類組織的行為方式進(jìn)行案例說明。
1.宗族組織的影響
H村主要的宗族組織是項(xiàng)氏宗族，宗祠是項(xiàng)氏宗族最具代表性的存在。項(xiàng)氏宗祠位于村南入口處，建于1806年（清嘉慶十一年），歷來是項(xiàng)氏祭祖、習(xí)文之所，一直是全村學(xué)齡兒童的搖籃。人民公社化時期，宗祠被村集體沒收，歸為集體所有，宗祠所在屋舍被用于圈養(yǎng)大隊(duì)集體所有的牛羊等畜。實(shí)行家庭承包制之后，由于集體所有的牲畜被折價處理到戶，這些屋舍閑置下來，后被租賃給畜養(yǎng)牲畜的農(nóng)戶，宗祠日漸傾頹。
項(xiàng)氏先祖雖是手工匠藝人，卻給后世子孫立下了尊宗敬祖、耕讀并重、詩禮傳家的規(guī)矩，項(xiàng)氏族人對宗祠懷有深厚的感情，許多人對破敗的宗祠不忍，希望能夠贖回宗祠。但礙于政策上對宗族組織的態(tài)度以及村民的經(jīng)濟(jì)狀況，直到2011年4月11日，項(xiàng)氏族人才以5萬元之資，從村委會贖回宗祠產(chǎn)權(quán)。組織者在短時間內(nèi)籌集善款40余萬元，用于祠堂大修。這筆款項(xiàng)的籌集包括兩個部分，一部分是每個項(xiàng)氏族人出資80元，其中大學(xué)生出資200元，困難戶可免于出資；另一部分是自愿捐贈，捐贈者的姓名與捐贈數(shù)額刻印在祠堂內(nèi)的立碑上，多則數(shù)萬元，少則數(shù)百元。最終籌得的款項(xiàng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)多余贖買和修建祠堂的費(fèi)用。多余的款項(xiàng)劃撥了一部分用于慶賀祠堂的重建，還剩余17萬余元，將用于以后宗族和村莊內(nèi)部的各項(xiàng)集體活動。每一項(xiàng)收入和開支皆列明明細(xì)張貼公布于祠堂里，人們可以清楚了解善款的使用和剩余狀況。項(xiàng)氏宗祠清明時節(jié)是項(xiàng)氏舉行祭祖儀式的場所，平時則向全體村民開放，成為全村文化休閑活動和傳統(tǒng)道德教育中心。
2.利益集團(tuán)的影響
H村的村內(nèi)道路修建工程是村莊公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的重要部分。隨著經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展，原先的村內(nèi)道路越來越難以滿足人們的需要。一方面，隨著村民收入水平的提高，村民擁有的小轎車開始增加，村內(nèi)的道路十分狹窄，這些車輛無法在村內(nèi)通行；另一方面，村民對小型農(nóng)業(yè)機(jī)械的需求開始增加，因此從村里通往山上的機(jī)耕路建設(shè)也迫在眉睫。國家涉及農(nóng)村公共品供給的財政轉(zhuǎn)移支付大都采取項(xiàng)目的形式，村兩委必須先向縣級政府申請項(xiàng)目資金，項(xiàng)目申請成功后，政府將撥付項(xiàng)目60%的資金，其余40%的資金需要村集體自籌，自籌資金基本上都由集體經(jīng)濟(jì)支出。2012年初，村委會打算再次申請一個村內(nèi)道路修建項(xiàng)目，完成最后一段村西道路的改建。為了籌集項(xiàng)目資金，村委打算將村集體所有的最后一塊山地進(jìn)行開發(fā)和發(fā)包以籌集項(xiàng)目資金，不料，此舉招致了部分村民的強(qiáng)烈反對，最終導(dǎo)致項(xiàng)目夭折。
參與這次反對行動的主要有三類村民。第一類是在項(xiàng)目中利益受損的村民，這些村民的宅基地將會被征用或搬遷。由于政府制定的征地補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)較低，且宅基地搬遷本是村民們十分不愿意的事情，因此這類村民的反對最強(qiáng)烈。第二類是與第一類村民有密切關(guān)系的親友，他們并沒有在項(xiàng)目中受到直接損失，甚至部分還是項(xiàng)目的直接受益人，但由于與第一類村民的長期合作關(guān)系更加重要，他們還是選擇反對實(shí)施該項(xiàng)目，這些人也是反對集團(tuán)的重要組成部分。第三類是村委會的競爭者和反對者，他們是下屆村干部的競選者，不愿意現(xiàn)任村干部將村集體能使用的經(jīng)濟(jì)資源使用殆盡，因此他們反對進(jìn)行山地開發(fā)。這幾類村民中有村莊的政治和經(jīng)濟(jì)精英，因此這個臨時組成的利益集團(tuán)直接越過村民代表大會的決議，給縣級政府寫了一封30多人的聯(lián)名檢舉信，反對H村委會進(jìn)行山地開發(fā)，破壞生態(tài)環(huán)境。縣政府為了確保社會穩(wěn)定，將壓力又下放到村一級，村委會最終取消了山地開發(fā)的決定，并撤回了村內(nèi)道路建設(shè)的申請。
3.互助團(tuán)體的影響
H村的李老太是一個普通的農(nóng)村老人，膝下唯有一女，外嫁到本縣其它鎮(zhèn)，李老太的老伴過世后，其女兒女婿曾想接她同住，但她不舍得離開熟悉的環(huán)境和鄉(xiāng)鄰，寧可在H 村獨(dú)居。在日常生活中，她可以常常去老年協(xié)會參加活動，與同“道地”的鄰居閑談解悶，生活中遇到困難，村里的親友、近鄰和村干部也會盡量提供幫助。
2012年5月，李老太因病過世。按照H村的傳統(tǒng)，婚喪禮是村中最主要的禮儀，一般會邀請村里的親友來參加，完成相關(guān)儀式。根據(jù)H村的傳統(tǒng)，紅白喜事的宴請和傳統(tǒng)戲曲的演出都會在公共食堂（原H村人民大會堂）進(jìn)行，食堂屬集體所有，向全體村民開放，每個家庭的重要儀式都可以在此進(jìn)行，但由于集體資金緊張，已有多年未修整。為了表達(dá)對H村村民在李老太生前身后所給予照顧的感激之情，李老太的女婿捐資10萬給老年協(xié)會，這筆款項(xiàng)主要用于食堂的修葺，并添置了所需的設(shè)備，此舉獲得了村民的一致稱贊。
農(nóng)村社區(qū)非正式組織包括存在于商業(yè)、政府和家庭之外的自發(fā)的協(xié)會、利益集團(tuán)和團(tuán)體活動。這些組織形成“社會資本”，推動了集體行動并鼓勵公共精神的產(chǎn)生[9]。Ostrom 指出，對于小規(guī)模的公共資源，當(dāng)人們在那里生活了多年以后，會形成許多共同的互惠規(guī)范和模式，這就是他們的社會資本，利用這一社會資本，他們能夠建立起制度來，以解決公共資源使用中出現(xiàn)的困境[10]184。但自改革開放以來，村莊社會內(nèi)部產(chǎn)生了經(jīng)濟(jì)社會分化，其中最為明顯的是經(jīng)濟(jì)的分化。村莊的經(jīng)濟(jì)能人可以通過借貸、介紹就業(yè)、提供商業(yè)信息和技術(shù)服務(wù)，來建立不同于傳統(tǒng)社會資本的現(xiàn)代型社會資本[11]。隨著社會經(jīng)濟(jì)的分化，村莊不僅具有強(qiáng)的傳統(tǒng)社會資本，而且初步具有了現(xiàn)代型社會資本的特征。
二、非正式組織的作用機(jī)理
（一）宗族與宗教組織：社會記憶與慣例
從調(diào)研所得可知，H村是個帶有很強(qiáng)宗族性質(zhì)的村莊，宗族和宗教活動在村民的日常生活中占據(jù)重要地位，社會生活受到傳統(tǒng)文化很深的影響。我們在問卷中問及村民在祠堂修建活動中“愿意參與捐資的原因是什么”，有85.2%的捐資者選擇了因?yàn)椤办籼檬亲谧逑笳鳎?xiàng)氏集資是慣例”，因此在項(xiàng)目集資中，項(xiàng)氏家庭以外的其他姓氏家庭，都沒有參與此次活動，這些受訪者表示不會也不應(yīng)該參與，這也是“慣例”。而且我們發(fā)現(xiàn)，H村村民對祠堂項(xiàng)目委員會和其他組織的信任程度存在明顯差異：有77.0%的人選擇比較信任和很信任項(xiàng)目委員會的成員，但是只有 24.6%的人選擇比較信任和很信任村委會，26.2%的人選擇比較信任和很信任政府（見表1）。而其中耐人尋味的是，項(xiàng)目委員會的帶頭人正是村委會主任。訪談中，大部分被訪者認(rèn)為“這個事我們是信任他們（項(xiàng)目委員會）的，族里的事情就是這樣，我們一起出的錢，你要是敢貪污，你還怎么好意思去祖宗牌位面前祭祀？所以他們自己也自覺”，而作為村委會的成員，人們的警惕性就高得多，雖然大家都是熟人，但是信任程度比對政府部門還要低，人們提到更多的是“有利益才會去競選嘛，沒好處誰會去參加”（2013年2月H村村民訪談）。
深刻的社會記憶在村民之間形成一個緊密的關(guān)聯(lián)鏈條。在陌生人的環(huán)境中，許多見證他人行動和言語的人，通常很少或者不知道他們的歷史，這使人在特定情況下難以確定是否相信或在多大程度上相信某人。但是，在鄉(xiāng)村生活的情況下，當(dāng)共同記憶的差距小得多、少得多的時候，日常生活中的自我宣告就顯得多余了，一個村子非正式地為自己建構(gòu)起一段綿延的社區(qū)史：在這個歷史中，每個人都在描繪，每個人都在被描繪，日常生活幾乎沒有給自我表現(xiàn)留下多少空間，因此個人在很大范圍內(nèi)記憶與共，這就是一致行動能力的基礎(chǔ)[12]17。
村民在行為決策中并不一定每次都經(jīng)過成本收益的嚴(yán)格核算，按照康納頓的理論，社會習(xí)慣記憶的作用機(jī)制是，只要社會環(huán)境結(jié)構(gòu)不發(fā)生重大變化，人們便會習(xí)慣性地重復(fù)這樣的實(shí)踐，而不會理性地考量這一實(shí)踐的利與弊。因此，在村莊社會記憶強(qiáng)的地方，容易形成一致的集體行動，而在社會記憶弱的地方，村莊缺乏集體行動的基礎(chǔ)，公共工程建設(shè)的成本要高得多。
（二）利益集團(tuán)：“精英俘獲”與“少數(shù)決”
在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，現(xiàn)代性因素不斷侵入村莊，最為明顯的是經(jīng)濟(jì)的分化。我們的調(diào)查顯示，H村的家庭人均年收入多則高達(dá)40萬元，少則只有1000元，這表明村莊內(nèi)部經(jīng)濟(jì)分化已經(jīng)相當(dāng)明顯。經(jīng)濟(jì)分化產(chǎn)生了一個新興富裕集團(tuán)，村莊的管理者及其競爭者多由這些人中產(chǎn)生。這些新生的經(jīng)濟(jì)大戶占有更多的資源，他們有時會利用自己在村莊內(nèi)的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢建立自己的權(quán)威，以謀求有利于自己的社會關(guān)系，而這些關(guān)系又進(jìn)一步有助于經(jīng)濟(jì)利益、政治利益訴求的達(dá)成。當(dāng)涉及到利益分配尤其是集體資源分配問題時，村民個體之間或者村民組織之間往往難以統(tǒng)一意見而出現(xiàn)矛盾，這些村莊精英們就會利用自己的權(quán)威和聲譽(yù)來影響利益的分配。
如前文案例二中的情況所示，建立在這種共同目標(biāo)基礎(chǔ)上的一致行動，在實(shí)施過程中充滿了力量。村莊修路需要拆遷，拆遷補(bǔ)償不足則容易導(dǎo)致被拆遷村民的不滿。在集體決議的情況下，少數(shù)村民的利益難以與大多數(shù)村民的利益相抗衡，這是前幾次修路雖然遭遇部分村民反對，但最終能夠順利進(jìn)行的原因。但當(dāng)出現(xiàn)了一個由精英帶領(lǐng)、具有強(qiáng)大行動力的反對集團(tuán)時，結(jié)果出現(xiàn)了少數(shù)派的勝利。反對者無法認(rèn)可代表多數(shù)人意志的集體決策，他們通過寫聯(lián)名信的形式直接向縣政府施壓，這一類政治風(fēng)險是由政府治理民眾所產(chǎn)生的，它來源于政府的某些行政工作容易與民眾發(fā)生沖突（如征地拆遷、維穩(wěn)等），容易引發(fā)民眾的強(qiáng)烈不滿[13]，縣政府為了降低這類社會風(fēng)險，就把這些容易引發(fā)民眾強(qiáng)烈不滿的行政事務(wù)盡可能交給村委會去完成，使得原本應(yīng)由政府部門承擔(dān)的一部分行政事務(wù)，也轉(zhuǎn)移給了自治組織。在項(xiàng)目的申請中原本就存在一定競爭性的情況下，一旦出現(xiàn)了不穩(wěn)定的因素，最低成本的選擇就只有放棄原本對大部分村民有利的修路方案，這就是“精英俘獲”概念的一種現(xiàn)實(shí)表達(dá)。
非正式制度通常由社會團(tuán)體、商業(yè)機(jī)構(gòu)、家庭或者為促進(jìn)某種行為而設(shè)的機(jī)構(gòu)來實(shí)施，它不同于國家制定的正式制度。正式制度服務(wù)于兩個關(guān)鍵目標(biāo)：它們被用來解決私人團(tuán)體之間的契約糾紛，同時對國家官員掠奪私人財產(chǎn)的權(quán)力施加內(nèi)部審查[14]。第一個目標(biāo)的行為方式與非正式制度是一致的，但第二個目標(biāo)則難以由非正式制度完成，這是正式組織主導(dǎo)的行為績效要高于非正式組織的最主要原因。但是在實(shí)際的制度運(yùn)行中，正式制度的最大缺點(diǎn)是成本太高，且法律總是一種被動的力量，難以促成村莊社會內(nèi)部的主動協(xié)作。而非正式制度最大的優(yōu)點(diǎn)是制度成本較低，不管政府是否能夠提供行之有效的正式制度，非正式制度都在以自己的方式存在和運(yùn)行著。如果正式制度缺乏，或并不那么合意，其他制度就會從社會發(fā)展中演化出來，盡管它們并不盡善盡美，但可以用來支撐經(jīng)濟(jì)活動。
（三）互助團(tuán)體：社會資本與道德觀念
互助團(tuán)體是農(nóng)村社區(qū)組織結(jié)構(gòu)最為松散的非正式組織，它們不像宗族和宗教組織那樣對成員有明顯的限制，也不像利益集團(tuán)那樣有明確的利益訴求。相比其它類型的非正式組織，互助團(tuán)體的包容性要強(qiáng)得多，比如說，老年協(xié)會組織的活動不會拒絕年輕人的參與，婦女組織的成員并不排斥男性，而同一個“道地”的村民在閑聊時更不會對其他人的介入有什么不滿。這類組織的形成不是外力推動的結(jié)果，甚至可能也不是傳統(tǒng)因素的影響，而是村莊中村民相互交往、積習(xí)而成的產(chǎn)物，是村民自我組織的自發(fā)過程。在這種組織形態(tài)下，引導(dǎo)人們行為方式的準(zhǔn)則一般不會是正式的法律規(guī)范，而是長久以來人們?yōu)樽约簞?chuàng)立的道德準(zhǔn)則和社會秩序，即使在正式制度完全失靈的極端狀況下，人們也具有讓群體存在下去所必需的道德美德。如前文案例三所示，村莊的各類團(tuán)體和村民們對李老太都沒有贍養(yǎng)或扶助的義務(wù)，這些自愿行為的發(fā)生主要是基于兩種目標(biāo)：互惠規(guī)范和道德觀念，而由此導(dǎo)致的李老太女兒女婿的反饋行為也是在此制度框架下產(chǎn)生。這些社區(qū)中村民所擁有的、能夠?qū)崿F(xiàn)自身利益的結(jié)構(gòu)性資源就是社會資本，包括信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)，是一種特殊的公共物品。
村莊社會的運(yùn)行依賴五種形式的制度支持：一是習(xí)慣法，如宗族制度；二是現(xiàn)代司法體系；三是國家行政控制；四是精英控制；五是民主自治，而道德和意識形態(tài)力量則是每一種制度運(yùn)行均不可或缺的基礎(chǔ)條件[11]。大多數(shù)的社會資本形式，如信任，都是“道德資源”，也就是說，這種資源的使用，增加而不是減少自身的供給，如果不使用它，它就會消失殆盡。中國農(nóng)村的禮俗秩序、熟人制度和倫理關(guān)系的延續(xù)都是通過文化傳承、行為模仿與從眾心理實(shí)現(xiàn)的，它們是社會生活中最穩(wěn)定的感性因素，在一個繼承了大量此類社會資本的社區(qū)內(nèi)，自愿的合作更容易出現(xiàn)，因?yàn)檫@些社會資本包括了互惠的規(guī)范和村民能夠參與自治的網(wǎng)絡(luò)。這也解釋了在當(dāng)前我國處在發(fā)展中國家和轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體的形勢下，由理性設(shè)計(jì)和推進(jìn)的正式制度經(jīng)常發(fā)生較快的變化，而有慣例和習(xí)俗構(gòu)成的非正式制度卻更為穩(wěn)定、難以改變的狀況。
與專業(yè)化、職業(yè)化的理性組織不同，村莊互助團(tuán)體所承擔(dān)的社會功能更加寬泛，它往往以一種“總體性社會事實(shí)”的身份來承擔(dān)更多的社會功能。例如，基于共同興趣和愛好而形成的村莊文藝組織舞獅隊(duì)，其功能不僅僅限定在文化藝術(shù)活動層面，它還承擔(dān)著村民互助、維系村莊秩序、參與公益活動（修路、水利設(shè)施建設(shè)等）、教化村民和傳授知識等社會功能。這表明互助團(tuán)體在村莊民主自治中能夠發(fā)揮重要作用。
三、結(jié)論
結(jié)合定性訪談和問卷調(diào)查的方式，我們考察了H村非正式組織參與公共基礎(chǔ)設(shè)施供給的情況。我們發(fā)現(xiàn)H村的各類非正式組織在村莊公共基礎(chǔ)設(shè)施的供給中產(chǎn)生了重要的影響，但這種影響既可能是積極有效的，也可能是消極制約的。宗族組織促進(jìn)了村莊宗族性基礎(chǔ)設(shè)施的供給，利益集團(tuán)的參與行為基于其集團(tuán)利益是否耦合村莊集體利益，互助團(tuán)體通過增強(qiáng)互信和集體認(rèn)同，促進(jìn)村莊公益性基礎(chǔ)設(shè)施的供給。各類非正式組織看似通過十分不同的組織模式和行為規(guī)則，分別作用于村莊的公共基礎(chǔ)設(shè)施供給，但實(shí)際上，這其中的行為邏輯是一致的。這些組織的行為都是通過村莊的非正式制度與國家法律正式制度的耦合或博弈，來促進(jìn)或阻止公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)行為的發(fā)生。
非正式組織的制度性作用或經(jīng)濟(jì)功能表現(xiàn)為：第一，節(jié)約交易費(fèi)用，人們通過在實(shí)踐中形成的習(xí)慣準(zhǔn)則達(dá)成個人與組織、組織與外界的確定關(guān)系，減少了達(dá)成“一致同意”的交易成本；第二，激勵功能，非正式組織能激發(fā)成員的信心和熱情，堅(jiān)定實(shí)現(xiàn)行為目標(biāo)的決心，實(shí)現(xiàn)團(tuán)體內(nèi)部成員間的團(tuán)結(jié)合作；第三，約束功能，有效運(yùn)作的非正式組織能夠克服搭便車問題，促使群體抑制各種機(jī)會主義行為傾向，糾正個人行為；第四，調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，在正式制度缺失或不足的地區(qū)或領(lǐng)域，按照非正式制度來調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行起主導(dǎo)作用，非正式組織甚至能夠減少“壞的正式制度”對組織成員的侵害；第五，降低正式制度的執(zhí)行費(fèi)用，當(dāng)非正式組織與正式組織目標(biāo)一致時，它能夠減少正式制度實(shí)施時的摩擦與沖突及監(jiān)管費(fèi)用，促使人們自覺遵守規(guī)則。但當(dāng)非正式組織的行為目標(biāo)和準(zhǔn)則與現(xiàn)實(shí)法律制度不相容時，則會阻礙經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展，這種阻礙性源于兩個方面：一是非正式制度的滯后性成為一種保守力量，增加社會摩擦，阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展；二是不同利益集團(tuán)的行為目標(biāo)差異導(dǎo)致相互的約束和損害，影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展績效[15]728-735。
隨著城鎮(zhèn)化進(jìn)程的加速，人們對公共設(shè)施和服務(wù)的需求在快速上升。假如一個村莊必需的公共設(shè)施無法由政府提供，人們會選擇自我供給，如果自我供給無法實(shí)現(xiàn)或成本過高，許多農(nóng)民就會選擇離開農(nóng)村。一部分農(nóng)村逐漸消亡，一部分農(nóng)村轉(zhuǎn)型為城鎮(zhèn)化社區(qū)，但還有大部分的農(nóng)村要在改革和發(fā)展中探索出適合自己的道路。一方面，農(nóng)村傳統(tǒng)的村社治理結(jié)構(gòu)需要轉(zhuǎn)型，落后的觀念和制度需要摒棄，但能夠健康運(yùn)行的非正式組織和制度應(yīng)該繼承和發(fā)揚(yáng)；另一方面，我們發(fā)現(xiàn)農(nóng)村出現(xiàn)的許多沖突和矛盾，與正式制度的法制不健全和執(zhí)法不規(guī)范有很大關(guān)系，當(dāng)前農(nóng)村最大的矛盾——征地和拆遷問題，就是正式制度不健全的具體體現(xiàn)。因此，完善法制建設(shè)，推行依法治國，仍然是我們堅(jiān)定不移的發(fā)展方向，同時，在進(jìn)行正式制度的設(shè)計(jì)和執(zhí)行時，也應(yīng)當(dāng)充分考慮非正式組織和制度的存在與作用，考慮如何使兩者形成協(xié)調(diào)甚至融合的關(guān)系。
作者簡介：錢文榮,浙江大學(xué)中國農(nóng)村發(fā)展研究院副院長,研究領(lǐng)域:土地經(jīng)濟(jì)及管理、農(nóng)村城市化與中小企業(yè)管理、農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論與政策,著有《轉(zhuǎn)型時期的中國農(nóng)民工》等;應(yīng)一逍,浙江大學(xué)中國農(nóng)村發(fā)展研究院
中國鄉(xiāng)村發(fā)現(xiàn)網(wǎng)轉(zhuǎn)自:《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》2015年第3期
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