——以合作社為考察對(duì)象的案例分析與比較
生豬養(yǎng)殖業(yè)是一種風(fēng)險(xiǎn)極大的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)。對(duì)于中小規(guī)模的養(yǎng)殖主體而言，必須要有中間組織幫助他們降低風(fēng)險(xiǎn)，而中間組織的形式有中間商、合作社或企業(yè)。一般認(rèn)為，合作社是養(yǎng)殖主體自愿聯(lián)合的利益共同體，與養(yǎng)殖主體更多的是一種自我服務(wù)與內(nèi)部交易的關(guān)系，而其他兩類中間組織與養(yǎng)殖主體的關(guān)系更傾向于基于市場(chǎng)合約的外部交易。近年來，農(nóng)民合作社呈井噴式增長(zhǎng)。據(jù)國(guó)家工商總局統(tǒng)計(jì)，全國(guó)農(nóng)民專業(yè)合作社數(shù)量已從2011年底的37.9萬家上漲到了2015年底的153.1萬家，增長(zhǎng)了近5倍。
目前，有關(guān)合作社發(fā)展方面的研究不少，但側(cè)重于生豬合作社的研究還不多，本文以4個(gè)生豬養(yǎng)殖合作社為考察對(duì)象，分析生豬養(yǎng)殖主體的前后向交易關(guān)系及其相關(guān)聯(lián)的治理機(jī)制，以期為廣大生豬合作社的發(fā)展提供參考。
1 生豬產(chǎn)業(yè)組織體系及其特征
生豬產(chǎn)業(yè)組織體系（圖1）是生豬產(chǎn)業(yè)鏈體系（圖2）中的主體類型與主體關(guān)系的體現(xiàn)。養(yǎng)殖主體一般可分為養(yǎng)殖戶、養(yǎng)殖場(chǎng)、養(yǎng)殖合作社與養(yǎng)殖企業(yè)等。按照養(yǎng)殖規(guī)模，養(yǎng)殖主體又可分為散戶（年平均存欄Q≤30頭）和規(guī)模養(yǎng)殖場(chǎng)（Q＞30頭）[1]。本文主要關(guān)注非合作社和非養(yǎng)殖企業(yè)的養(yǎng)殖主體，后文簡(jiǎn)稱其為“養(yǎng)殖戶”。
從養(yǎng)殖戶角度看，生豬產(chǎn)業(yè)組織體系的重要特征是存在復(fù)雜的前后向關(guān)系鏈。其中，前向關(guān)系鏈包括飼料、獸藥和種豬的購(gòu)買。在規(guī)模生豬養(yǎng)殖總成本中，飼料費(fèi)占比達(dá)到50%以上，因此，養(yǎng)殖戶在前向關(guān)系鏈中往往更關(guān)注與飼料供應(yīng)主體的交易關(guān)系。
后向關(guān)系鏈主要涉及養(yǎng)殖戶與屠宰場(chǎng)（或加工企業(yè)）、中間商（或經(jīng)紀(jì)人）、養(yǎng)殖企業(yè)或合作社的關(guān)系。實(shí)踐中，養(yǎng)殖戶的銷售路徑并不單一（圖1）：一是養(yǎng)殖戶將生豬賣給屠宰場(chǎng)（或企業(yè)），但為求貨源穩(wěn)定，屠宰場(chǎng)（或企業(yè)）偏好與退出成本較高、規(guī)模較大的養(yǎng)殖戶合作；二是養(yǎng)殖戶將生豬賣給中間商或由經(jīng)紀(jì)人介紹賣豬，這種交易方式對(duì)養(yǎng)殖規(guī)模沒有限制，養(yǎng)殖戶的選擇更為自由靈活，是現(xiàn)實(shí)中最為普遍的銷售渠道之一；三是養(yǎng)殖戶將生豬賣給大型養(yǎng)殖企業(yè)。“溫氏”寄養(yǎng)模式即為典型，一般來說，養(yǎng)殖戶與企業(yè)簽訂寄養(yǎng)協(xié)議，規(guī)定彼此的權(quán)利與義務(wù)，并約定收購(gòu)價(jià)，使養(yǎng)殖戶得以規(guī)避部分市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；四是養(yǎng)殖戶將生豬賣給合作社，即“農(nóng)戶+合作社”模式，這實(shí)際與合作社統(tǒng)一購(gòu)買飼料一樣，也是通過規(guī)模擴(kuò)大，提高談判能力。
不難發(fā)現(xiàn)，合作社在生豬養(yǎng)殖戶的前后向交易中都能發(fā)揮作用，在前向關(guān)系中，通過統(tǒng)一采購(gòu)生產(chǎn)資料，降低農(nóng)資成本；在后向關(guān)系中，通過統(tǒng)一銷售生豬，提高養(yǎng)殖戶的市場(chǎng)談判能力，從而獲得銷售價(jià)格改進(jìn)。然而，現(xiàn)實(shí)中合作社能否發(fā)揮理論預(yù)期，還取決于合作社發(fā)展的質(zhì)量、交易關(guān)系的選擇與治理機(jī)制的安排。
2 交易關(guān)系與治理機(jī)制的分析圖譜
本文以Macneil的經(jīng)典研究為基礎(chǔ)，按照交易雙方的交易頻率，形成了從個(gè)別交易到重復(fù)交易再到縱向整合的交易關(guān)系圖譜及其相對(duì)應(yīng)的治理機(jī)制（圖3）。圖中的虛框部分為本文重點(diǎn)分析考察的內(nèi)容。
（1）短期重復(fù)性交易關(guān)系。該模式主要表現(xiàn)為小規(guī)模生豬養(yǎng)殖戶根據(jù)市場(chǎng)行情與便捷程度自由選擇交易渠道，交易對(duì)象數(shù)量眾多且不固定，治理方式以價(jià)格治理為主。
（2）長(zhǎng)期重復(fù)性交易關(guān)系。該模式主要表現(xiàn)為生豬養(yǎng)殖戶以合作社為依托，與固定的上游飼料供應(yīng)商和下游的中間商或經(jīng)紀(jì)人建立長(zhǎng)期的交易關(guān)系，但雙方無書面約定，治理方式以關(guān)系治理為主。
（3）長(zhǎng)期持續(xù)性交易關(guān)系。該模式也可稱為訂單農(nóng)業(yè)模式，目前在生豬產(chǎn)業(yè)常見的是大型養(yǎng)殖企業(yè)或合作社與養(yǎng)殖戶建立寄養(yǎng)的正式合同關(guān)系，治理方式以契約治理為主。
（4）部分縱向整合交易關(guān)系。這種模式是準(zhǔn)縱向一體化的模式，即養(yǎng)殖戶以合作社等形式與上下游企業(yè)進(jìn)行股份合作，分享整條產(chǎn)業(yè)鏈的收益，治理方式以產(chǎn)權(quán)治理為主。
3 案例研究設(shè)計(jì)與分析
3.1 案例設(shè)計(jì)與資料收集
本文研究的4個(gè)案例源自川（簡(jiǎn)陽市）、渝（榮昌區(qū)）和浙（金東區(qū)和龍游縣）。文中案例的有關(guān)資料主要源于以下渠道：（1）深度訪談。課題組于2014年10月至2016年1月多次赴四地進(jìn)行深入調(diào)研，累計(jì)訪談的合作社管理層人員、合作社普通社員、非社員養(yǎng)殖戶、中間商、畜牧局及鎮(zhèn)畜牧站工作人員數(shù)量分別為10人、30人、11人、10人、8人，累計(jì)訪談時(shí)間分別為850min、1 200min、220min、300min、660min；（2）實(shí)地觀察。在調(diào)研期間，課題組以一個(gè)旁觀者的身份直接觀察生豬產(chǎn)業(yè)各個(gè)主體的行為，獲得大量的初始材料；（3）二手資料收集。課題組借助互聯(lián)網(wǎng)收集相關(guān)報(bào)道、并實(shí)地收集了合作社或政府等部門的相關(guān)資料與文件。
3.2 研究案例分析
案例一：短期重復(fù)性交易關(guān)系及其治理機(jī)制
（1）交易主體與方式。
該案例位于四川省簡(jiǎn)陽市，案例中的J合作社地處因淀粉加工和養(yǎng)豬聞名的J村，村中養(yǎng)殖戶數(shù)量眾多，但規(guī)模普遍較小，投入少，進(jìn)入退出比較自由，受市場(chǎng)行情影響，跟隨性斷養(yǎng)或擴(kuò)欄現(xiàn)象比較普遍。J合作社是當(dāng)?shù)?/span>5個(gè)養(yǎng)殖規(guī)模較大的農(nóng)戶響應(yīng)政府號(hào)召組建的，但由于功能不太健全，未對(duì)當(dāng)?shù)厣i養(yǎng)殖業(yè)產(chǎn)生影響，社員與非社員的前后向關(guān)系并無差別，這也是中國(guó)農(nóng)村普遍存在的一類合作社。
在飼料獲取方面，由于社員將淀粉加工作為兼業(yè)，其加工副產(chǎn)品為養(yǎng)豬業(yè)提供了充足的飼料。因此，飼料基本上都是自給自足，但在臨時(shí)擴(kuò)欄或青黃不接時(shí)也會(huì)向其他村民購(gòu)買原料或去市場(chǎng)購(gòu)買飼料。在生豬銷售方面，出于對(duì)精力和時(shí)間等交易成本的考慮，與該村絕大部分養(yǎng)殖戶一樣，社員都選擇向中間商出售生豬，交易地點(diǎn)都在養(yǎng)殖場(chǎng)，隨行就市，定價(jià)權(quán)掌握在中間商手里，交易時(shí)當(dāng)場(chǎng)稱重，不熟悉者需當(dāng)場(chǎng)付款，“知根知底”者可隔天支付。由于中間商數(shù)量眾多且規(guī)模有限，并且生豬養(yǎng)殖品種和規(guī)模同質(zhì)，因而在當(dāng)?shù)匦纬闪烁?jìng)爭(zhēng)較為充分的生豬收購(gòu)者市場(chǎng)與銷售者市場(chǎng)。這種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)使得養(yǎng)殖戶的后向交易關(guān)系具有短期重復(fù)性交易關(guān)系的特點(diǎn)（圖4）。
（2）交易關(guān)系演化。
案例一的主體交易關(guān)系主要位于后向交易。在交易關(guān)系初步建立階段，由于中間商之間充分競(jìng)爭(zhēng)，中間商往往會(huì)主動(dòng)地與養(yǎng)殖戶建立交易關(guān)系，如主動(dòng)登門拜訪陌生的養(yǎng)殖戶并留下聯(lián)系方式、利用本村的人際關(guān)系去爭(zhēng)取有競(jìng)爭(zhēng)力的養(yǎng)殖戶；必要時(shí)采取抬價(jià)的方式去爭(zhēng)取養(yǎng)豬戶等。養(yǎng)殖戶在選擇中間商時(shí)，首先根據(jù)價(jià)格，其次根據(jù)同村人的口碑，再結(jié)合自身以往與中間商打交道所積累的經(jīng)驗(yàn)來確定是否與其建立交易關(guān)系。
在試探建立階段，交易關(guān)系能否繼續(xù)發(fā)展的前提是雙方在交易中是否獲得了滿意的收益。一旦雙方成功度過交易關(guān)系的探索期，雙方就會(huì)建立信任關(guān)系，開始尋找共同的利益點(diǎn)，在討價(jià)還價(jià)等環(huán)節(jié)也會(huì)適當(dāng)放松條件，甚至做一些調(diào)整，來表達(dá)自己的誠(chéng)意。
（3）治理機(jī)制。
可以看出，上述交易關(guān)系中主要存在著兩種治理機(jī)制：價(jià)格治理機(jī)制和關(guān)系治理機(jī)制。
①價(jià)格治理機(jī)制。價(jià)格治理機(jī)制在交易關(guān)系的早期階段發(fā)揮著決定性作用。并且，交易雙方由于規(guī)模較小，不足以對(duì)市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生影響，因此，均是市場(chǎng)價(jià)格的接受者。當(dāng)市場(chǎng)行情持續(xù)低迷的時(shí)候，養(yǎng)殖戶往往會(huì)主動(dòng)聯(lián)系中間商并接受超低價(jià)，行情高漲時(shí)，則反之。
②關(guān)系治理機(jī)制。關(guān)系治理機(jī)制在交易雙方缺少正式合約的情況下，憑借農(nóng)村社會(huì)的人際關(guān)系而形成的有效治理機(jī)制。首先，相對(duì)集中與封閉的村莊“熟人社會(huì)”對(duì)中間商的機(jī)會(huì)主義行為有制約作用；其次，中間商與養(yǎng)殖戶之間人際關(guān)系的發(fā)展也為交易關(guān)系的穩(wěn)定提供了內(nèi)在穩(wěn)定機(jī)制；再次，雙方會(huì)出于“面子”或“人情”之類的考慮，盡量避免機(jī)會(huì)主義行為，并會(huì)努力將交易關(guān)系保持下去。
該案例中，合作社并沒有發(fā)揮作用，交易關(guān)系是在農(nóng)村基層市場(chǎng)和人際關(guān)系規(guī)范的雙重影響下運(yùn)轉(zhuǎn)的，市場(chǎng)價(jià)格是核心影響因素。
案例二：長(zhǎng)期重復(fù)性交易關(guān)系及其治理機(jī)制
（1）交易主體與方式。
該案例位于浙江金東區(qū)，案例中的F合作社在交易過程中發(fā)揮著重要作用，養(yǎng)殖戶的前向交易對(duì)象是合作社，后向交易對(duì)象是以合作社為依托的社員中間商（圖5）。統(tǒng)一采購(gòu)飼料是合作社的核心功能之一。
為選取最優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)的飼料，合作社每年投票選出5個(gè)飼料品種，并與相應(yīng)的飼料企業(yè)直接簽訂購(gòu)銷合同。合作社的飼料不局限于賣給社員，由此，飼料采購(gòu)量大大增加，進(jìn)而能從廠家獲得最優(yōu)惠價(jià)格，使每頭豬可以省下50~80元的飼料費(fèi)，大大降低了生產(chǎn)成本，提高了合作社的凝聚力。
在生豬銷售方面，合作社的社員中有3人為中間商，這些養(yǎng)殖戶與中間商在當(dāng)?shù)匾?guī)模都較大，大部分社員都將生豬賣給這3個(gè)中間商社員。這3個(gè)中間商社員除了收購(gòu)社員的生豬外，也收購(gòu)其他非社員的生豬，但優(yōu)先、優(yōu)價(jià)收購(gòu)社員的生豬。
（2）交易關(guān)系演化。
在交易關(guān)系的發(fā)展過程中，以合作社為依托的人際信任發(fā)揮了重要作用，社員們持續(xù)的前向合作是維系后向關(guān)系的基礎(chǔ)。在前向關(guān)系發(fā)展過程中，J作為合作社社長(zhǎng)起到了至關(guān)重要的作用，他從事飼料銷售的經(jīng)歷使其掌握飼料行業(yè)內(nèi)幕，并倡議飼料統(tǒng)一采購(gòu)成為入社必須遵守的制度。飼料采購(gòu)量的不斷擴(kuò)大為合作社形成了談判力，在與飼料企業(yè)博弈中獲取最優(yōu)惠價(jià)格，使養(yǎng)殖戶的生產(chǎn)成本大大降低。基于共同利益與制度約束，社員與合作社、社員與社員之間保持著良好的關(guān)系。
在生豬銷售方面，買賣雙方都是一個(gè)合作社的社員，大家趨向于減少機(jī)會(huì)主義行為來維持這種關(guān)系。由于沒有正式的契約，社員可以自主地將生豬賣給出價(jià)更高的收購(gòu)者，但當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格低迷時(shí)，3個(gè)中間商還是會(huì)優(yōu)先為本社社員找尋銷售渠道，基于此，社員更傾向于把豬賣給他們。
除此之外，合作社還為社員提供市場(chǎng)信息和指導(dǎo)出欄、擴(kuò)欄時(shí)機(jī)；并以原始股一比二的方式，為社員提供周轉(zhuǎn)資金。這些經(jīng)濟(jì)交易以外的支持以及中間商合適的收購(gòu)價(jià)格，促使這種交易關(guān)系得以長(zhǎng)期重復(fù)。
（3）治理機(jī)制。
案例二的治理機(jī)制也包括價(jià)格機(jī)制和關(guān)系治理機(jī)制，但以合作社為依托的合作行為與成員身份使關(guān)系機(jī)制在整個(gè)交易關(guān)系發(fā)展中發(fā)揮著更為重要的作用。除此之外，由于該合作社存在股份分紅的情況，還存在產(chǎn)權(quán)治理機(jī)制。
①價(jià)格治理機(jī)制。養(yǎng)殖戶、合作社與中間商之間的交易關(guān)系也是圍繞著市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制來運(yùn)轉(zhuǎn)的。飼料采購(gòu)上，合作社給出的價(jià)格無疑是優(yōu)惠的，從而穩(wěn)定了與養(yǎng)殖戶的關(guān)系。在銷售上，養(yǎng)殖戶可以自主選擇銷售渠道，但在豬價(jià)低迷時(shí)，中間商社員也會(huì)優(yōu)先為本社社員提供銷路和合理價(jià)格，穩(wěn)定了與社員的關(guān)系。
②關(guān)系治理機(jī)制。交易雙方的關(guān)系以合作社為依托，從一開始就具有較高信任水平，降低了關(guān)系的建立與運(yùn)行成本。此外，飼料統(tǒng)一采購(gòu)的制度更促進(jìn)了合作社與社員關(guān)系的穩(wěn)定，進(jìn)而為社員中間商在豬價(jià)低迷時(shí)沒有壓價(jià)提供了一種解釋。合作社在這個(gè)過程中起到了類似擔(dān)保機(jī)制與身份認(rèn)證的作用，提升了3個(gè)中間商與養(yǎng)殖戶之間的交易關(guān)系穩(wěn)定性。
③產(chǎn)權(quán)治理機(jī)制。合作社通過飼料銷售，積累一部分資金，這部分資金以2種方式返回給社員，一是根據(jù)原始股進(jìn)行分紅，二是按銷售額進(jìn)行二次返利。
3、案例研究設(shè)計(jì)與分析
3.2 研究案例分析
案例三：長(zhǎng)期持續(xù)性交易關(guān)系及其治理機(jī)制
（1）交易主體與方式。
該案例位于重慶榮昌區(qū)，案例中養(yǎng)殖戶前后向交易對(duì)象都為T合作社，并以正式合同（寄養(yǎng)合同）作為關(guān)系保障，其中，規(guī)定了社員寄養(yǎng)S牌生豬的權(quán)利與義務(wù)，并界定了違約行為。依據(jù)合同規(guī)定，社員如購(gòu)買合作社統(tǒng)一供應(yīng)的飼料將比市場(chǎng)零售價(jià)優(yōu)惠80~120元/t，但合作社并不硬性要求社員購(gòu)買。由于S牌生豬在飼養(yǎng)上崇尚更為傳統(tǒng)的糧食飼養(yǎng)，因此，合作社的飼料主要是通過購(gòu)買原料，再自己簡(jiǎn)單加工而成（圖6）。
在生豬銷售方面，合同明確規(guī)定社員必須將生豬賣給合作社，如果擅自將生豬賣給他人就要承擔(dān)違約責(zé)任。為調(diào)動(dòng)社員積極性，合同明確列出了高于市價(jià)收購(gòu)的條款，并按照生豬重量進(jìn)行劃分。由于品種的優(yōu)越性和社長(zhǎng)L廣闊的交易網(wǎng)絡(luò)，S牌生豬的銷路和價(jià)格一直不錯(cuò)，保證了合約的正常履行。經(jīng)過幾年的發(fā)展，T合作社與簽約養(yǎng)殖戶之間關(guān)系十分穩(wěn)定，實(shí)現(xiàn)了交易方式的長(zhǎng)期持續(xù)性發(fā)展。
（2）交易關(guān)系演化。
在T合作社交易關(guān)系發(fā)展過程中，社長(zhǎng)L和當(dāng)?shù)卣l(fā)揮著重要的作用。L是本地人，通過技術(shù)創(chuàng)新培育的S牌生豬獲得了巨大收益，并在做生豬經(jīng)紀(jì)人期間掌握了各個(gè)生豬銷售渠道，本地養(yǎng)殖戶對(duì)他非常信任。合作社建立初期，雙方的信任基礎(chǔ)是比較薄弱的，為了打消養(yǎng)殖戶的疑慮，L帶著合同挨家挨戶走訪，并通過當(dāng)?shù)匦竽敛块T介紹生豬寄養(yǎng)模式。由于合同約定的各類收益和分紅要在幾個(gè)月后見分曉，為消除養(yǎng)殖戶的疑慮，L又進(jìn)行了一些實(shí)質(zhì)的投資，如同意農(nóng)民賒欠生產(chǎn)資料。
在合作初見成效后，加入的養(yǎng)殖戶越來越多，從開始的幾十戶達(dá)到了幾千戶，此時(shí)對(duì)生豬養(yǎng)殖環(huán)節(jié)的管理和控制變得尤為重要。為了加強(qiáng)對(duì)生產(chǎn)過程的管理，L除了聘用技術(shù)人員加強(qiáng)對(duì)生豬養(yǎng)殖過程中飼料喂養(yǎng)情況和獸藥施用情況進(jìn)行監(jiān)管以外，還對(duì)部分養(yǎng)殖戶的違約行為加強(qiáng)了控制：一方面，采取終止訂單的方式處理了少數(shù)違約轉(zhuǎn)售的養(yǎng)殖戶；另一方面，對(duì)于那些飼養(yǎng)量大、母豬產(chǎn)仔量大的養(yǎng)殖戶進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。真正讓養(yǎng)殖戶心服口服的是L帶領(lǐng)社員共同抵御豬鏈球菌疫情與生豬市場(chǎng)的波動(dòng)，使養(yǎng)殖戶更加相信L的判斷。實(shí)際上，L與養(yǎng)殖戶的關(guān)系不僅僅停留在經(jīng)濟(jì)交易關(guān)系上，而且包含了基于相互信任的情感投入等非經(jīng)濟(jì)交易的社會(huì)因素。對(duì)于農(nóng)村的鄉(xiāng)土社會(huì)來說，這種產(chǎn)生于情感認(rèn)同的社會(huì)聯(lián)結(jié)，比單純以互惠為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)交易關(guān)系具有更強(qiáng)的聯(lián)結(jié)強(qiáng)度。
（3）治理機(jī)制。
從本案例的交易關(guān)系和方式看，存在3種治理機(jī)制：契約治理、關(guān)系治理及產(chǎn)權(quán)治理機(jī)制。
①契約治理機(jī)制。案例中養(yǎng)殖戶與合作社之間的正式契約非常有效地降低了風(fēng)險(xiǎn)。首先，寄養(yǎng)合同明確規(guī)定了養(yǎng)殖戶與合作社的權(quán)利和義務(wù)，以及違約責(zé)任，降低了養(yǎng)殖戶的機(jī)會(huì)主義行為；其次，契約中高于市場(chǎng)價(jià)格的收購(gòu)價(jià)格條款極大地減少了養(yǎng)殖戶的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，從而在一定程度上穩(wěn)定了養(yǎng)殖戶收益；第三，合作社提出的多養(yǎng)、多產(chǎn)獎(jiǎng)勵(lì)措施也大大提高了養(yǎng)殖戶的積極性，穩(wěn)定了生豬產(chǎn)量；第四，合作社在養(yǎng)殖環(huán)節(jié)為養(yǎng)殖戶提供無償?shù)娜碳夹g(shù)指導(dǎo)也降低了養(yǎng)殖戶在養(yǎng)殖過程中的疫病風(fēng)險(xiǎn)。
②關(guān)系治理機(jī)制。首先，在初期階段，契約明確規(guī)定了交易雙方的權(quán)利與義務(wù)以及違約責(zé)任，并依靠社長(zhǎng)的影響力和預(yù)先投入，解決了在基礎(chǔ)信任前提下建立交易關(guān)系的問題；其次，以合作社為依托的合作行為，有利于雙方信息交流與共享，并促進(jìn)了信任關(guān)系的形成和升級(jí)。
③產(chǎn)權(quán)治理機(jī)制。為了充分調(diào)動(dòng)養(yǎng)殖戶的積極性，合作社采取了入股形式與股份分紅，除了身份股外，飼養(yǎng)S牌母豬還可列入投資股。因此，養(yǎng)殖戶不僅可以獲得生豬銷售的收入，還可以獲得合作社的利潤(rùn)分紅和二次返利。
3.2 案例分析
案例四：部分縱向整合交易關(guān)系及其治理機(jī)制
（1）交易主體與方式。
案例四位于浙江龍游縣，該案例的最大特點(diǎn)在于實(shí)現(xiàn)了養(yǎng)豬業(yè)從田頭到餐桌的準(zhǔn)一體化，將定價(jià)權(quán)掌握在大規(guī)模養(yǎng)殖戶的手中。
2010年，Z聯(lián)合當(dāng)?shù)?/span>50余家大規(guī)模養(yǎng)豬場(chǎng)，以“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、安全共保、生態(tài)共護(hù)”的思路，聯(lián)合出資，組建了L合作社，當(dāng)年出欄生豬達(dá)40萬頭。合作社采取連橫合縱的方式，以利益為紐帶，以關(guān)系為聯(lián)結(jié)，以產(chǎn)權(quán)為手段，共同打造產(chǎn)業(yè)鏈。
所謂連橫，就是將純養(yǎng)殖企業(yè)或農(nóng)戶進(jìn)行橫向聯(lián)合，按能繁母豬數(shù)量確定各家的具體出資額，能繁母豬越多，出資越多，占股越大，分利越多。連橫之后，養(yǎng)殖戶的總體規(guī)模擴(kuò)大，實(shí)力大增，從而具備了話語權(quán)。
所謂合縱，就是以規(guī)模養(yǎng)殖戶的聯(lián)合為基礎(chǔ)，向產(chǎn)業(yè)鏈上下游延伸。在上游原料采購(gòu)環(huán)節(jié)，L合作社加入了更大的平臺(tái)——M飼料原料采購(gòu)專業(yè)合作社聯(lián)合社，進(jìn)行原料統(tǒng)一采購(gòu)；在飼料加工環(huán)節(jié)，合作社與K飼料加工企業(yè)合作，采取先委托加工后合作建設(shè)飼料廠的辦法進(jìn)行飼料統(tǒng)一配送，大大降低了養(yǎng)殖戶的生產(chǎn)成本。在下游環(huán)節(jié)，合作社出資注冊(cè)成立C農(nóng)業(yè)科技有限公司及“J”品牌，進(jìn)行統(tǒng)一銷售，并聯(lián)合H肉類加工有限公司以及J配送公司統(tǒng)一屠宰加工配送，打造由養(yǎng)殖到收購(gòu)、加工、配送和銷售的完整可控封閉式產(chǎn)業(yè)鏈（圖7）。目前，J品牌直營(yíng)店數(shù)量達(dá)25家。
（2）交易關(guān)系演化。
在“L模式”形成與發(fā)展過程中，理事長(zhǎng)Z起著舉足輕重的作用，他在當(dāng)?shù)胤浅Ｓ型e累了一大批人脈關(guān)系，促成了合作社的發(fā)展。
合作社成立的初衷是解決養(yǎng)殖戶資金難融、風(fēng)險(xiǎn)難控、成本難降、安全難控、環(huán)境難容、市場(chǎng)難進(jìn)等“六難”問題，為此，設(shè)立了“一個(gè)基金，五個(gè)統(tǒng)一”，分別是設(shè)立擔(dān)保基金，統(tǒng)一供種供精、飼料配送、疫病監(jiān)測(cè)診斷、環(huán)境控制、屠宰加工配送。為解決資金難融問題，合作社與縣信用聯(lián)社簽訂了存一貸十協(xié)議，設(shè)立擔(dān)保基金為社員籌資擔(dān)保，解除了社員的資金壓力。隨后，合作社又從節(jié)約養(yǎng)殖成本、提高生豬質(zhì)量入手開展一系列活動(dòng)。首先是統(tǒng)一供種供精，合作社投資300萬籌建了優(yōu)質(zhì)種公豬站，一年可以為社員豬場(chǎng)提供優(yōu)質(zhì)精液5萬份。其次是統(tǒng)一配送飼料，采用先代加工后建廠的模式進(jìn)行飼料統(tǒng)一配送，既保證了質(zhì)量，也大大節(jié)約了成本，更為社員提供了便利。此外，合作社從社會(huì)服務(wù)的角度出發(fā)，統(tǒng)一疫病監(jiān)測(cè)診斷為社員解決疫病難防問題，統(tǒng)一排泄物收集處理為社員解決污染難清問題。
而后，合作社發(fā)起并注資成立C農(nóng)業(yè)科技有限公司，并注冊(cè)“J”品牌，實(shí)現(xiàn)了“從田頭到餐桌”的產(chǎn)業(yè)鏈一體化。在是否成立公司這件事情上，不少社員有顧慮，為了讓大家安心，Z做出保證，如果賺錢了大家按股分紅，如果虧錢了由他承擔(dān)，這一許諾，使社員們堅(jiān)定了信心。
2014年7月7日，“J”品牌生豬在浙江舟山大宗商品交易所掛牌上市交易，成為中國(guó)首家上市即期交易的生豬產(chǎn)品，新型的交易模式、規(guī)范的交易平臺(tái)助推該合作社向產(chǎn)業(yè)高效整合和規(guī)模化轉(zhuǎn)型升級(jí)。
（3）治理機(jī)制。
案例四以入股形式實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)一體化，在治理上更傾向于產(chǎn)權(quán)治理機(jī)制，而關(guān)系治理機(jī)制在其中起著潤(rùn)滑劑的作用。
①產(chǎn)權(quán)治理機(jī)制。該合作社采取“合作化組織，公司化運(yùn)行”的治理模式。體現(xiàn)為產(chǎn)權(quán)明晰、分工合理、制度完善、目標(biāo)明確，合作社嚴(yán)格按照法律規(guī)定，堅(jiān)持進(jìn)退自愿、民主管理、盈余返還的原則，不遵守章程可以辭退；股東股份最高比例不超過20%，而且是一人一票制；在分配中交易貢獻(xiàn)占60%，資本貢獻(xiàn)占40%。
②關(guān)系治理機(jī)制。在合作社成立初期，社員們很大程度上出于對(duì)Z的信任才投資入股，為了促進(jìn)社員關(guān)系的和諧，合作社定期舉行培訓(xùn)、會(huì)議和聯(lián)誼等。
4 比較與結(jié)論
4.1 比較（表 1）
表2給出了2014年與2015年各案例中社員與非社員養(yǎng)殖戶的成本收益情況。首先，從養(yǎng)殖成本看，對(duì)于社員與非社員，除案例一由于飼料是自產(chǎn)自銷加少量購(gòu)買外，其余案例中，社員都通過合作社統(tǒng)一采購(gòu)，降低了飼料采購(gòu)成本與養(yǎng)殖成本。其中，與2014年比，2015年的飼料價(jià)格有所下降，但由于仔豬價(jià)格上漲，部分因行情好選擇臨時(shí)擴(kuò)欄購(gòu)買仔豬的養(yǎng)殖戶養(yǎng)殖成本反而上漲；其次，從生豬價(jià)格來看，2015年的豬價(jià)明顯高于2014年，且通過合作社統(tǒng)一賣豬，也能提高生豬銷售價(jià)格。
案例一實(shí)際上是一種典型的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)模式，合作社在其中未發(fā)揮作用，是一種形式上的合作。其前向自給自足的飼料獲取方式在規(guī)模經(jīng)營(yíng)中已非常少見，而后向賣給多個(gè)中間商的短期重復(fù)性交易關(guān)系在中國(guó)還比較普遍，這種模式因難以幫助養(yǎng)殖戶降低生產(chǎn)成本，規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)而亟待進(jìn)行轉(zhuǎn)型。
案例二以飼料統(tǒng)一采購(gòu)作為核心競(jìng)爭(zhēng)力，合作社發(fā)揮了統(tǒng)一物資采購(gòu)功能，其前向關(guān)系所采取的方式非常值得學(xué)習(xí)與借鑒。這種模式能夠長(zhǎng)期運(yùn)行，非常重要的一點(diǎn)便是統(tǒng)一飼料。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，一些合作社在成立初期嘗試過統(tǒng)一采購(gòu)飼料，但以失敗告終，究其原因，主要是養(yǎng)殖戶對(duì)飼料品種偏好存在較大差異，導(dǎo)致規(guī)模效益難以形成，飼料價(jià)格沒有優(yōu)勢(shì)。因此，F合作社將飼料統(tǒng)一購(gòu)買寫入合作社章程，每年票選飼料品種，中間更換品種必須經(jīng)過5個(gè)以上理事書面申請(qǐng)的方式非常值得借鑒。而在后向關(guān)系上，F合作社為養(yǎng)殖戶與中間商提供了一個(gè)溝通平臺(tái)，增加了互信程度。
案例三以特色產(chǎn)品加合約的形式發(fā)揮作用，是訂單農(nóng)業(yè)的典型案例，合作社的功能發(fā)揮主要體現(xiàn)在后向統(tǒng)一銷售上。在這種模式中，產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)是合作持續(xù)的基礎(chǔ)，書面合約是合作穩(wěn)定的保證。在調(diào)研過程中，也有許多養(yǎng)殖企業(yè)也采取過訂單農(nóng)業(yè)模式，但最后都失敗，究其原因一是產(chǎn)品沒有價(jià)格優(yōu)勢(shì)，導(dǎo)致企業(yè)為履約而大量虧損；二是合約不完善，養(yǎng)殖戶單方違約，企業(yè)無可奈何。目前，許多地方出現(xiàn)了具有價(jià)格優(yōu)勢(shì)的特色豬種，如特種野豬、茶香豬等，這些豬種在種源或飼料配方上具有資產(chǎn)專用性，在占有一定市場(chǎng)份額后，規(guī)模的擴(kuò)大可借鑒此種方式，并要注意合約的完整性、規(guī)范性。
案例四以大戶的聯(lián)合實(shí)現(xiàn)準(zhǔn)一體化，合作社通過股份的形式分享前后向價(jià)值鏈，最大程度實(shí)現(xiàn)了社員養(yǎng)殖戶的增值。在這種模式中，有幾項(xiàng)要素非常關(guān)鍵，分別是資本、規(guī)模、產(chǎn)品特質(zhì)、品牌。無論是前向飼料代加工（入股建立飼料企業(yè)），還是后向建立銷售終端，都需要大筆資金的長(zhǎng)期投入，形成一定的談判規(guī)模，這就從一開始就將中小養(yǎng)殖場(chǎng)排除在外了。而在占領(lǐng)終端市場(chǎng)，其產(chǎn)品必須具有差異性或者特質(zhì)，如豬肉更加安全、實(shí)用更益健康、風(fēng)味更為獨(dú)特等，從而能夠區(qū)分消費(fèi)者市場(chǎng)，建立自己的品牌，獲得“肉粉”。而在價(jià)值鏈完善后，合作社則需要把管理職能委托給專業(yè)的團(tuán)隊(duì)，實(shí)現(xiàn)公司化的運(yùn)作，讓專業(yè)人來做專業(yè)事。
4.2 結(jié)論
第一，連接養(yǎng)殖主體上下游交易關(guān)系的中間組織有多種形式，合作社只是其中一種表現(xiàn)形式但絕不是唯一一種，但這一形式恰恰是養(yǎng)殖主體為尋求出路自發(fā)、主動(dòng)形成起來的，從根本上代表了養(yǎng)殖主體的意愿。相對(duì)于完全以利益為聯(lián)結(jié)的“企業(yè)+養(yǎng)殖戶”模式，“合作社+養(yǎng)殖戶”這種模式還包含了鄉(xiāng)土信任與農(nóng)民合作精神，更易為農(nóng)民接受。
第二，不同規(guī)模的養(yǎng)殖主體為追求利益最大化做出的決策也是不一樣的。散戶由于規(guī)模小，投入成本較低，進(jìn)入退出都比較自由，且大部分散戶都將養(yǎng)豬作為副業(yè)，因此，其合作意愿較小；大規(guī)模尤其是超大規(guī)模養(yǎng)殖場(chǎng)，實(shí)力都較強(qiáng)，他們即使單干，也能形成規(guī)模效應(yīng)，這樣他們合作意愿也不是很強(qiáng)，但是一旦他們有合作意愿，則非常有可能成為合作的中堅(jiān)力量；而中小養(yǎng)殖場(chǎng)構(gòu)成了合作性中間組織的主體，他們既有合作意愿來降低成本，也有合作資本來擴(kuò)大影響。從這意義上講，重視并把握合作社的基本原則，在加快合作社發(fā)展中注重合作社發(fā)展的質(zhì)量，避免其異化，發(fā)揮其在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)組織和產(chǎn)業(yè)融合中的主導(dǎo)作用，對(duì)于農(nóng)戶在市場(chǎng)交易中選擇合理的交易方式和治理機(jī)制，確保自身利益不受損，具有極其重要的意義，這在本文多個(gè)案例的分析中均已得到證明。
第三，在本文所考察的4種交易關(guān)系中，每一種交易關(guān)系的治理機(jī)制都不是單一的，其中，價(jià)格機(jī)制是基礎(chǔ)，關(guān)系機(jī)制是手段，契約機(jī)制是保證，產(chǎn)權(quán)機(jī)制是深化。關(guān)系機(jī)制在本文4個(gè)案例中都發(fā)揮著重要作用，在解決交易關(guān)系穩(wěn)定性上作用突出，但單純依靠關(guān)系機(jī)制的交易不能長(zhǎng)久，必須依托其他機(jī)制共同發(fā)揮作用。同時(shí)，合作社作為共同體在關(guān)系機(jī)制的作用發(fā)揮上起著催化與強(qiáng)化的作用，社員股份分紅的特性也使產(chǎn)權(quán)機(jī)制發(fā)揮共同利益導(dǎo)向的作用。在交易關(guān)系發(fā)展的不同階段，交易中的主導(dǎo)治理機(jī)制也會(huì)有所不同，因而研究交易關(guān)系的治理機(jī)制有必要考慮交易關(guān)系的發(fā)展過程。而不同交易方式對(duì)養(yǎng)殖戶各類養(yǎng)殖風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避，尤其是規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和保障其收入穩(wěn)定的影響是不同的。
中國(guó)鄉(xiāng)村發(fā)現(xiàn)網(wǎng)轉(zhuǎn)自：《中國(guó)畜牧雜志》2016年16期
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