——基于關中-天水經濟區調查數據的實證分析
改革開放以來，中國政府不斷賦予和強化農民的土地權利，從1978年12月~1983年10月，我國就建立起統一經營與分散經營相結合?以家庭承包為主要形式的聯產承包責任制，幾乎所有的農戶都采用了這一農作制度[1]?隨后，圍繞農地使用權期限，經歷了1984年中央1號文件規定的15年承包期?1993年中央11號文件中規定的30年承包期和2008年十七屆三中全會規定的土地承包長久不變三個階段;圍繞農地調整，實行了"增人不增地?減人不減地"以及在特殊情況下可以進行有限的小調整的農地調整政策;以上變革的目的是為了提高農戶對土地投資的長遠預期，形成有助于農戶進行持續性農業生產經營的政策與制度基礎?進入新世紀以來，隨著工業化?城鎮化快速發展以及城鄉收入差距逐步拉大，農戶分化日趨明顯，農業發展進程及其生產要素組合形態發生了巨大變化，尤其是現代農業發展要求以及農地市場供需結構狀況，促發了農地產權結構由所有權與承包經營權的"兩權分置"演化為集體所有權?農戶承包權?農地經營權的"三權分置"?在土地權利束逐步細分以及產權市場化過程中，為了保護農戶農地產權不受侵害，從1997年開始，中央政府就多次提出向農戶頒發土地承包經營權證書，2013年中央1號文件進一步明確用5年時間基本完成農村土地承包經營權確權登記頒證工作?毫無疑問，農村土地承包經營權確權頒證，為"三權分置"下農戶承包權?農地經營權的市場化改革奠定了有效的制度基礎?
農地產權關系不斷改革以及農村土地承包經營權確權頒證，是改革開放以來中國政府在農業發展方面的重點工作，也是現階段實施農業適度規模經營的重要舉措[2]?其目的是寄希望通過產權明晰化，豐富農戶產權權能，降低農地市場交易成本，進而加速土地流轉并實現地塊合并，有效降低農戶農地分散化?細碎化的小規模經營格局[3，4]?那么，這種漸進式的改革舉措，是否得到了農戶響應？農地確權頒證究竟對農戶農地流轉有多大的影響？為弄清這些問題，本文選取了西北地區經濟發展較快?東西差異相對較小的關中-天水經濟區(以下簡稱“關天經濟區”)作為調研區域，從農戶是否參與農地流轉和農地流轉率兩個維度，依據Heckman兩步法論證了確權對農戶是否參與農地流轉?農戶農地流轉率的影響?
一、材料與研究方法
1.1數據來源
文中根據各個鄉鎮的經濟發展水平與農業生產情況，在關天經濟區分層隨機抽取10個鄉鎮，所選取的鄉鎮在農地流轉方面存在一定差異，調研地點的選取具有代表性?根據村莊的大小，每個行政村分層隨機選取25-35個農戶，文中所選取的行政村分別是:揉谷鎮光明村?陵東村和陵灣村，大寨鄉官村和黎張溝村，王橋鎮柏章村，安吳鎮劉德村和淡村，藥惠鄉麥張村?東升村和銀王村，通遠鎮仁村，南寨鎮朝陽村和新西村，中灘鎮雷王村?張白村和四合村，汪川鎮萬家莊村以及永清鎮蘇屲村?此次調研共發放問卷700份，收回有效問卷660份?在問卷錄入?生成數據庫后，課題組對數據進行了邏輯檢查和區間檢查，即檢查各問題的選項是否符合邏輯?是否落入合理的數據區間內，同時對部分存在疑問的樣本進行電話回訪，經過整理，刪除含有缺失值的問卷后，共獲取622個有效樣本(表1)?
1.2研究方法
農戶農地流轉具有較強的自主性，而農戶農地流轉率的某些不可觀測原因也會對農戶農地流轉的決策產生影響，如果只用流轉農地的農戶作為樣本來研究確權和其他變量對農戶農地流轉的影響，將會產生有偏的估計結果?而Heckman[5]的樣本選擇兩步估計模型可以較好的解決這一問題?該方法首先需要構建一個全樣本的Probit方程，通過回歸得到逆米爾斯比率^λ(MillsRatio)，其次，將逆米爾斯比率^λ作為一個選擇性偏差修正項和其他變量一起引入第二階段的回歸方程中?基于Greene[6]和陳強[7]的研究結論和前文的理論分析，文中構建以下模型:
式中:式(1)代表選擇模型，式(2)代表結果方程?Zi為不可觀測的潛變量，yi為因變量，Xi?Wi為兩個自變量的向量，γ?β為待估計系數，μi和εi為服從N2(0，0，1，σε，ρ)的殘差項，i表示第i個樣本?
根據樣本選擇模型和結果模型，可以構建以下無條件概率模型:
式(3)-(5)中，Φ1(·)表示標準正態分布函數，Φ2(·)表示累計二元正態分布函數?結合數據的可獲得性和研究目的，文中以農戶是否參與農地流轉(z)和農地流轉率(y)為可觀測因變量，以農地確權頒證(w1，x1)?信息成本(w2，x2)?談判成本(w3，x3)和執行成本(w4，x4)?(w5，x5)為核心自變量，戶主的年齡(w6，x6)?戶主年齡的平方(w7，x7)?戶主文化程度(w8，x8)?農業收入的比重(w9，x9)?流轉價格(w10，x10)和非農就業勞動力占家庭勞動力的比重(w11，x11)為控制變量，為滿足選擇模型被識別，將區域變量(w12)和家庭地塊數(w13)設為識別變量?根據(3)-(5)式將本文的實證模型擴展為:
式中:β0?γ0為常數項?利用OLS對實證分析模型進行估計，可求得該模型相應的待估計參數及檢驗所需要的統計量?
二、結果與分析
2.1變量設定與描述性統計
參照農戶農地流轉行為的已有文獻[8-12]，考慮到農地確權?農戶農地流轉以及文中的研究目的，結合數據的可獲得性，文中選取農戶是否參與農地流轉和農地流轉率這兩個指標作為農戶農地流轉行為的代理變量;分別考慮農地確權與交易成本對農戶農地流轉行為的影響?文中將女性勞動力定義為16-55歲之間的非學生非喪失勞動力女性，男性勞動力定義為16-60歲之間的非學生非喪失勞動力的男性，身體狀況一般的勞動力按照半勞動力處理，對男整勞?女整勞和半勞分別采用1.0?0.75和0.5的權數加以測算加總[13]，按照上述方法分別計算家庭非農就業勞動力數和家庭勞動力數，得出非農就業勞動力比重?
按照科斯等的思路可以將農地流轉的交易成本分為3個方面:農地流轉雙方搜尋流轉對象和流轉信息的成本?流轉雙方為確定流轉價格等進行談判并簽訂相關合約的成本?避免機會主義行為而產生的監督和執行合約所需要的成本，這3方面的交易成本決定了農地流轉中交易成本的高低，影響著農戶農地流轉行為的決策?文中選取農戶對農地流轉信息了解程度?農地流轉的組織形式?流轉難易程度?合約期限和契約形式表示農地流轉的交易成本?具體變量的含義及描述性統計(表2)?
2.2模型回歸結果分析
(1)核心解釋變量?農地確權頒證與農戶是否參與農地流轉在5%的顯著性水平下通過檢驗，符號為負，說明農地確權頒證對農戶參與農地流轉具有抑制作用?這是因為確權頒證增強了農戶的土地財產權?對于以農為生的農民來說，土地不只是簡單的經濟要素，而是一種被分化了的人格財產，農地流轉并不是簡單的經濟物品的交易，而是一種基于賦權?情感與權益認知的交易[14]?由于農地具有多功能性，其可替代程度較低，致使農戶對其擁有較高的稟賦效應[12]，農地的低可替代性主要表現在農戶對農地難以分割的特殊情結，而這種特殊情結的存在使得農戶很難尋找一種替代物來彌補人們喪失農地這一人格化財產的痛苦?由于農村金融市場的深化改革，土地承包經營權成為有效的抵押物，農戶將自己的土地承包經營權用于抵押貸款，有效緩解了信貸約束，實現金融供需的有效對接?因此，確權頒證之后農戶對參與農地流轉的響應更低?
(2)識別變量?所處區域與農戶是否參與農地流轉在1%的顯著性水平下通過檢驗，符號為正，但對農戶農地流轉率影響不顯著;家庭承包地塊數與農戶是否參與農地流轉在1%的顯著性水平下通過檢驗，符號為正，但對農戶農地流轉率影響不顯著，表明樣本的選擇偏誤問題不可忽視，各識別變量較適用當前的計量模型?
(3)控制變量?年齡平方與農戶農地流轉率在10%的顯著性水平下通過檢驗，符號為正，從生命周期理論視角分析，隨著戶主年齡的增長，農業生產能力呈現先上升后下降的態勢，表現在農戶農地流轉率呈現先上升后下降的趨勢;文化程度與農戶是否參與農地流轉在1%的顯著性水平下通過檢驗，且符號為負，與農戶農地流轉率在10%的顯著性水平下通過檢驗，符號為負，這可能是由于關天經濟區是西北經濟發展最快的區域，隨著工業化的快速發展及城鎮化進程的加快，土地的市場價值增長迅速，農戶的土地由資源演化成為資產，而文化程度高的農戶接受新事物和新知識的能力強，對現行農地流轉政策的了解深，資產意識強，對土地承包經營權抵押貸款的投資收益預期更高，不愿意參與農地流轉，即使參與了農地流轉，其農地流轉的比例也低于文化程度低的農戶;農業收入的比重與農戶農地流轉率在1%的顯著性水平下通過檢驗，符號為負，農業收入比重高的農戶大多將農業收入作為主要收入來源，傾向于使用新技術提高農業收入，在農地流轉的過程中，這部分農戶的流轉率相對較低;非農就業勞動力比重與農戶農地流轉率在5%的顯著性水平下通過檢驗，符號為負，農業勞動力轉移到非農就業比重越高的農戶越愿意參與農地流轉，這樣可以減少耕種農地的機會成本;農地流轉的難易程度與農戶農地流轉率在10%的顯著性水平下通過檢驗，符號為負，隨著農地流轉難度系數的增大，農戶農地流轉談判成本增大，農戶對參與農地流轉的響應變低;合約期限與農戶是否參與農地流轉在1%的顯著性水平下通過檢驗，且符號為負，合約期限越長，合約的執行成本越高，農戶在流轉過程中的利益更容易受到轉入方的攫取，越不傾向于參與農地流轉;農地流轉的契約形式與農戶農地流轉率在1%的顯著性水平下通過檢驗，符號為負，相對于有契約的農戶，沒有契約的農戶更傾向于參與農地流轉，這可能是由于農戶外出務工主要從事體力勞動，其收入及被雇傭概率隨著時間的推移而降低，而契約致使農戶回村務農的成本提升，相應的提升了農地流轉的交易成本?
三、討論
中國農地制度改革以賦權?確權為主線，由確權引發的農地流轉效應已成為政界和學界研究的熱點[13]?農村土地模糊不清的產權關系不利于資源的優化配置，從而直接阻礙了農村集體土地的合理流轉，地權的穩定性對于土地使用權的長期流轉起著至關重要的作用[16]?中國作為世界農業大國，實行"集體所有制"的農地制度，其農地被賦予了多重屬性?由于城鎮化進程的不斷推進以及非農化的發展，農戶農地流轉行為的個體差異和區域差異日漸明顯，學術界關于明晰的產權對農地承包經營權流轉影響的爭議頗多?
文中以關天經濟區為例，使用Heckman兩步法進行回歸，從回歸結果可以看出:農地確權頒證對農戶參與農地流轉具有抑制作用，這與鐘文晶和羅必良[17]?Lang等[18]?Jacoby和Minten[19]的研究結果一致?農戶農地稟賦效應的普遍存在是抑制農地流轉的重要根源，而現行的農地流轉市場是一個包含了人緣?地緣及親緣等復雜關系網絡在內的一個特殊的市場，不僅僅是一個簡單的要素交易市場?農地確權頒證進一步強化了農戶的稟賦效應，同時，農地流轉僅僅將土地作為一種生產性要素而不是資本性要素，這必將導致農地流轉市場呈現一種滯后的?扭曲的發展態勢?稟賦效應的存在，必然使得農戶在選擇流轉對象?流轉組織者的過程中產生分散化?小規模的復制傳統小農經濟的經營模式，不利于規模經濟的發展?確權頒證后，農戶土地財產權的權利范圍有所增大，但土地承包經營權并沒有成為農戶真正意義的財產權利，整合農戶土地財產權?將分散的土地產權變為集中的土地產權將成為今后政策發展的突破點?確權頒證僅僅是影響農地流轉市場的一個影響因素，要促進農地流轉市場的健康?有序發展，還需要加強農地流轉市場的治理結構，規范農地流轉市場各行為主體的流轉行為?本研究僅僅是針對農地確權頒證的初步評估，由于該政策實施的時間較短，政策實施的長期效果有待通過時間的檢驗?本調查也僅局限于關天經濟區，隨著政策的實施與推廣，還需進一步加大后續的調查研究?第7期蔡潔等農地確權真的可以促進農戶農地流轉嗎？
四、結論
文中利用關天經濟區622份農戶的微觀數據，以農戶農地流轉行為為例，考慮實地調研數據的樣本選擇偏誤問題，實證分析了農地確權對農戶農地流轉行為影響的內在機理?主要研究結論如下:第一，農戶參與農地流轉的意愿不強，參與農地流轉的農戶僅占樣本總數的23.47%，而參與農地流轉的農戶中57.5%的農地流轉率在50%以下;第二，農地確權頒證強化農戶對資源"稟賦效應"的認知，使得農戶將其土地看成人格化財產，抑制了農戶參與農地流轉，年齡?文化程度?農業收入的比重?非農就業勞動力比重?農地流轉的難易程度?合約期限和農地流轉的契約形式分別在不同程度上影響農戶農地流轉行為?
參考文獻：略
作者簡介：蔡潔,西北農林科技大學經濟管理學院;夏顯力,西北農林科技大學經濟管理學院
中國鄉村發現網轉自:《干旱區資源與環境》2017年第7期
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