摘要：農(nóng)業(yè)農(nóng)村農(nóng)民問(wèn)題是關(guān)系國(guó)計(jì)民生的根本性問(wèn)題,是社會(huì)科學(xué)研究中國(guó)發(fā)展最顯著的解釋變量。三農(nóng)社會(huì)科學(xué)研究要立足中國(guó)本土、鄉(xiāng)土或城鄉(xiāng)空間,遵循“八股”范式。即圍繞科學(xué)理論和三農(nóng)實(shí)踐需求提出問(wèn)題,展開(kāi)文獻(xiàn)綜述、找出“文獻(xiàn)缺口”,基于理論框架分析構(gòu)建假說(shuō),對(duì)應(yīng)框架內(nèi)容確定素材,腳踏實(shí)地進(jìn)行資料采集,使用實(shí)證研究方法,得出具有穩(wěn)健性的結(jié)論,進(jìn)行三農(nóng)政策設(shè)計(jì)。扎實(shí)地學(xué)習(xí)中國(guó)國(guó)情,借鑒世界先進(jìn)的研究方法,講述好中國(guó)故事,可以作為新時(shí)代三農(nóng)社會(huì)科學(xué)研究者共勉的技術(shù)路線。
關(guān)鍵詞：三農(nóng)問(wèn)題; 社會(huì)科學(xué)范式; 實(shí)證研究; 方法論;
哲學(xué)社會(huì)科學(xué)是人們認(rèn)識(shí)世界、改造世界的重要工具,是推動(dòng)歷史發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步的重要力量。作為認(rèn)識(shí)和改造經(jīng)濟(jì)社會(huì)現(xiàn)象的科學(xué),社會(huì)科學(xué)中被解釋現(xiàn)象的重要程度及其影響直接決定了理論解釋對(duì)社會(huì)的貢獻(xiàn)。農(nóng)業(yè)農(nóng)村農(nóng)民問(wèn)題是關(guān)系國(guó)計(jì)民生的根本性問(wèn)題,是解釋中國(guó)發(fā)展最顯著的解釋變量。農(nóng)業(yè)是人類(lèi)衣食之源、生存之本,中國(guó)是世界第一人口大國(guó),14億人民的衣食住行和自然休閑活動(dòng)需要依靠農(nóng)業(yè);農(nóng)村在空間上占國(guó)土面積最大,農(nóng)用地與非城鎮(zhèn)的建設(shè)用地之和為674.79萬(wàn)平方公里,這就意味著廣大農(nóng)村地區(qū)占中國(guó)國(guó)土面積70%以上;在廣大農(nóng)村地區(qū)生活著5.90億人口,即便將來(lái)城鎮(zhèn)化率達(dá)到70%,屆時(shí)仍將有4億多人常住在農(nóng)村。以國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的重要地位、空間規(guī)模和人口數(shù)量論,三農(nóng)社會(huì)科學(xué)研究在社會(huì)科學(xué)中也應(yīng)當(dāng)具有重中之重的地位。
英文主流社會(huì)科學(xué)期刊,大都遵循問(wèn)題、文獻(xiàn)、假設(shè)、測(cè)量、數(shù)據(jù)、方法、分析、結(jié)論的“洋八股”模式。
一、第一股:提出問(wèn)題
也就是說(shuō),為什么要做這個(gè)研究?研究意義的提出非常重要。農(nóng)業(yè)農(nóng)村領(lǐng)域的社會(huì)科學(xué)研究,是在中國(guó)三農(nóng)發(fā)展實(shí)踐基礎(chǔ)上凝練具有一定普適意義的科學(xué)問(wèn)題加以研究,增添經(jīng)濟(jì)、政治、文化、歷史、社會(huì)、法律等大學(xué)科在農(nóng)業(yè)農(nóng)村場(chǎng)景下的應(yīng)用。例如,三農(nóng)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題研究,就是要不斷豐富農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)、環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)、資源經(jīng)濟(jì)學(xué)等細(xì)分學(xué)科的知識(shí)體系。
(一)問(wèn)題的背景尤其重要
整個(gè)敘事的背景,要有比較高的站位。習(xí)近平總書(shū)記要求哲學(xué)社會(huì)科學(xué)工作者要“立時(shí)代之潮頭,通古今之變化,發(fā)思想之先聲”。對(duì)整個(gè)科學(xué)研究的背景,國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)提出“六期疊加”的概念:即全球新科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的歷史交匯期、中國(guó)經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)提質(zhì)增效升級(jí)的全面轉(zhuǎn)型期、國(guó)家發(fā)展跨越中等收入陷阱的戰(zhàn)略突圍期、創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)的關(guān)鍵決勝期、科技體制和創(chuàng)新體系的深度調(diào)整期、基礎(chǔ)研究從量變到質(zhì)變的重要躍升期。
(二)注意研究問(wèn)題部分寫(xiě)作中鉤眼
不論研究成果提交的對(duì)象是誰(shuí),都需要引起讀者的關(guān)注和興趣。這就需要加強(qiáng)邏輯連貫性來(lái)增強(qiáng)研究成果的可讀性。可讀性需要做到敘事邏輯清晰。“鉤眼扣”就是其中“硬核”的敘事邏輯,“鉤”和“眼”就是連接句子和段落的主要思想,增加過(guò)渡性詞語(yǔ)或者語(yǔ)義群。下圖就是鉤眼的一個(gè)例子。鉤眼連好,一氣呵成。
(三)中國(guó)的三農(nóng)問(wèn)題研究離不開(kāi)中國(guó)的制度場(chǎng)景
很多制度演變或者結(jié)構(gòu)演變的回顧是必要的。如何去回顧這一系列的政策呢?以
(四)問(wèn)題的提出一般是帶問(wèn)號(hào)的
什么樣的問(wèn)題是“好”問(wèn)題?觀察到一個(gè)現(xiàn)象,但凡與經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、管理學(xué)等的傳統(tǒng)邏輯有沖突,那么就有好問(wèn)題蘊(yùn)含其中。例如,落后地區(qū)就業(yè)門(mén)路少。但為什么落后地區(qū)有大量農(nóng)村勞動(dòng)力流入?這其中的傳統(tǒng)理論推論是落后地區(qū)就業(yè)門(mén)路少,應(yīng)該有較少的農(nóng)村勞動(dòng)力流入。但是我們卻觀察到相反的現(xiàn)象,即有大量農(nóng)村勞動(dòng)力流入。再如,一般而言,書(shū)面合同比口頭合同法律效力更高。訂單農(nóng)業(yè)需要簽訂書(shū)面合同,其違約率高達(dá)70%—80%,為什么批發(fā)市場(chǎng)上批發(fā)商多靠打電話做的口頭約定違約率卻僅有10%?找到一個(gè)好問(wèn)題太難了,往往我們提出的問(wèn)題沒(méi)有這樣恰巧的矛盾在其中。解決思路有三個(gè):第一種是從現(xiàn)象出發(fā),觀察到一個(gè)新的現(xiàn)象,要做一個(gè)理論和經(jīng)驗(yàn)證據(jù)的解釋。例如:
(五)問(wèn)題來(lái)源主要是文獻(xiàn)和實(shí)地調(diào)研
問(wèn)題從哪里來(lái)?或者說(shuō),怎樣生發(fā)出一個(gè)研究問(wèn)題。一個(gè)來(lái)源是閱讀文獻(xiàn)。如經(jīng)典文獻(xiàn)中說(shuō),二元經(jīng)濟(jì)中農(nóng)村剩余勞動(dòng)力向城鎮(zhèn)和非農(nóng)部門(mén)逐步轉(zhuǎn)移,導(dǎo)致剩余逐漸減少,最終達(dá)到“劉易斯拐點(diǎn)”。問(wèn)題的另一個(gè)來(lái)源是實(shí)地調(diào)研。如筆者曾經(jīng)與期貨公司的研究員們一同赴糧食主產(chǎn)區(qū)調(diào)研,就以期貨研究員的名義身份來(lái)傾聽(tīng)農(nóng)民合作社理事長(zhǎng)、家庭農(nóng)場(chǎng)、中小農(nóng)業(yè)企業(yè)主的反映。當(dāng)時(shí)發(fā)現(xiàn)了一個(gè)非常有趣的研究問(wèn)題:規(guī)模經(jīng)營(yíng)主體在購(gòu)置農(nóng)機(jī)、修造設(shè)施等固定資產(chǎn)的時(shí)候,傾向于使用自有資金,而購(gòu)買(mǎi)化肥、農(nóng)藥等流動(dòng)資產(chǎn)的時(shí)候,傾向于向信用社等金融部門(mén)借貸。這可能要從資金市場(chǎng)供給和需求兩個(gè)方面進(jìn)行解釋。實(shí)際上,調(diào)研中觀察,觀察后讀文獻(xiàn),讀文獻(xiàn)后再觀察,是“寓研于樂(lè)”的過(guò)程。這就是三農(nóng)社會(huì)科學(xué)研究者讀“萬(wàn)卷書(shū)”和行“萬(wàn)里路”的目的。
二、第二股:文獻(xiàn)評(píng)述
文獻(xiàn)綜述是慣常的叫法。實(shí)際上,叫做“文獻(xiàn)評(píng)述”更為合適,因?yàn)槲墨I(xiàn)回顧要做述中有評(píng)。新聞需要“綜”述,而文獻(xiàn)需要“評(píng)”述。文獻(xiàn)評(píng)述的一般步驟是選擇主題、文獻(xiàn)搜索、展開(kāi)論證、文獻(xiàn)分析、文獻(xiàn)批評(píng)、評(píng)述撰寫(xiě)。
(一)按照自變量、因變量和“求解”來(lái)選擇文獻(xiàn)綜述主題并進(jìn)行搜索
文獻(xiàn)主題的選擇實(shí)際上是有公式可以遵循的。公式很簡(jiǎn)單,就是y=f(x)。y為因變量文獻(xiàn);x為自變量文獻(xiàn);f為“求解”即研究思路的文獻(xiàn)。例如:研究的題目是《農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼對(duì)農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為的影響:基于農(nóng)戶模型的實(shí)證分析》,其中,“農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼”就是自變量,“農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為”就是因變量,“農(nóng)戶模型”和“實(shí)證分析”就是求解,可以圍繞上述主題分解來(lái)搜索文獻(xiàn)。
(二)文獻(xiàn)搜索時(shí)可以利用各類(lèi)綜述性研究精準(zhǔn)“定位”
各類(lèi)文獻(xiàn)綜述是集中獲取文獻(xiàn)的首要渠道。以經(jīng)濟(jì)學(xué)為例,經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)雜志(Journal of Economic Literature)是值得參考的一本文獻(xiàn)雜志,在Jstor中能夠查到過(guò)刊,在EBSCO-EconLit能夠查到現(xiàn)刊。這本期刊基本只接受約稿,文章的作者一般是某一領(lǐng)域深耕多年的前沿經(jīng)濟(jì)學(xué)家。JEL有一個(gè)“小號(hào)”,經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)雜志(Journal of Economic Perspective),也可以在上述數(shù)據(jù)庫(kù)中找到。如果研究某一方面的話題,在上述兩個(gè)期刊中如果能夠找到相應(yīng)的文章,那么將會(huì)是一筆很大的財(cái)富。第二個(gè)集中獲取文獻(xiàn)的渠道是各種經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)或其他學(xué)科的文獻(xiàn)手冊(cè)。例如:經(jīng)濟(jì)學(xué)手冊(cè)叢書(shū)由著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家Kenneth Arrow和Michael Intriligator主編,由Elsvier出版社出版。該叢書(shū)分多個(gè)學(xué)科,有數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)手冊(cè)、計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)手冊(cè)等,由叢書(shū)主編邀約學(xué)科某一領(lǐng)域的前沿學(xué)者撰寫(xiě)一章文獻(xiàn)綜述。經(jīng)濟(jì)學(xué)手冊(cè)叢書(shū)與“三農(nóng)”問(wèn)題研究直接相關(guān)的是農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)手冊(cè),有關(guān)的手冊(cè)包括發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)手冊(cè)、勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)手冊(cè)、環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)手冊(cè)等。選擇與研究問(wèn)題相關(guān)性比較大的章節(jié)進(jìn)行深入閱讀,文獻(xiàn)回溯,事半功倍。第三個(gè)集中獲取文獻(xiàn)的渠道是名校教授的課程介紹(Syllabus)和文獻(xiàn)閱讀目錄(reading list)。例如:當(dāng)今最前沿的經(jīng)濟(jì)學(xué)家之一——麻省理工大學(xué)Daron Acemoglu教授的勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)課程介紹,其中提供了很多勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)典文獻(xiàn)閱讀。雖然是勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的課程介紹和閱讀目錄,但是對(duì)“三農(nóng)”領(lǐng)域社會(huì)科學(xué)研究借鑒意義也比較大。而且,他對(duì)文獻(xiàn)閱讀目錄分了各類(lèi)專(zhuān)題,包含勞動(dòng)市場(chǎng)外部性,社會(huì)流動(dòng)、同群效應(yīng)和人力資本,職業(yè)關(guān)注,效率工資,一般性和特殊性技能投資以及搜尋,匹配和失業(yè)等專(zhuān)題,這些經(jīng)典文獻(xiàn)對(duì)勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移就業(yè)、農(nóng)民工問(wèn)題研究等有很大的借鑒意義。需要注意的是,文獻(xiàn)搜索到之后,并不是這一篇回顧就結(jié)束了,可以回溯文獻(xiàn)引證的文獻(xiàn),關(guān)注引用本文的文獻(xiàn),就能夠形成文獻(xiàn)的主干、脈絡(luò)和枝葉。
(三)文獻(xiàn)搜索之后要用信息化手段管理
建議用Noteexpress或Endnote等文獻(xiàn)管理軟件來(lái)整理文獻(xiàn),這樣做最大的好處是能形成大量的長(zhǎng)期性文獻(xiàn)積累。這些文獻(xiàn)管理軟件都可以在Word當(dāng)中加載插件,很方便地實(shí)現(xiàn)文檔中插入格式化的參考文獻(xiàn)信息,并且可以根據(jù)文獻(xiàn)發(fā)表或提交的取向進(jìn)行自動(dòng)化修改。高校和科研機(jī)構(gòu)圖書(shū)館一般都會(huì)提供中國(guó)知網(wǎng)、Elsvier、Jstor、Wiley-Blackwell等文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)的查詢。國(guó)家圖書(shū)館也可以提供每天一定數(shù)量的中外文獻(xiàn)下載。上述文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)都會(huì)提供文獻(xiàn)管理格式文件的下載,可以很方便地導(dǎo)入數(shù)據(jù)庫(kù)。
(四)文獻(xiàn)閱讀可以按照“先鳳頭、豹尾再豬肚”的順序
黃宗智先生給青年學(xué)者的讀書(shū)建議中提到:第一步,閱讀文獻(xiàn)的摘要、論文的引言、專(zhuān)著的第一章或?qū)д?第二步,閱讀論文的結(jié)論、專(zhuān)著的最后一章;第三步,快速閱讀中間部分,專(zhuān)著的每一章也可以按照這樣的順序閱讀;第四步,一句話提煉核心觀點(diǎn);第五步,記錄如何連接理論與經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。實(shí)際上,真正掌握一篇好的文獻(xiàn),還可以想辦法再現(xiàn)研究的過(guò)程,進(jìn)行“逆向工程”。例如:對(duì)于值得參考的消費(fèi)行為、公司財(cái)務(wù)等領(lǐng)域的實(shí)證研究,可以把研究方法等套用到三農(nóng)社會(huì)科學(xué)的某一主題。
(五)文獻(xiàn)綜述應(yīng)當(dāng)遵循一定的邏輯
文獻(xiàn)綜述應(yīng)當(dāng)有自己的邏輯形式,一般比較忌諱寫(xiě)成“XXX(2020)認(rèn)為,……”這一形式,常見(jiàn)的文獻(xiàn)綜述表達(dá)形式有“梳理總結(jié)式”和“娓娓道來(lái)式”。一種是“梳理總結(jié)式”。例如,對(duì)農(nóng)戶生產(chǎn)行為和消費(fèi)行為可分性辨識(shí)的方法:“主要有如下四種:(1)當(dāng)事人自己宣稱(chēng)有某一市場(chǎng)的限制(Feder等,1990);(2)通過(guò)觀察對(duì)某一市場(chǎng)的參與情況,來(lái)推導(dǎo)市場(chǎng)失靈(Carter和姚洋,2002);(3)用不均衡模型估計(jì)某一特定市場(chǎng)的不完全(Carter和Olinto,2003);(4)通過(guò)結(jié)構(gòu)化的方法,來(lái)預(yù)測(cè)邊際生產(chǎn)率,然后與市場(chǎng)價(jià)格相比較(Skoufias,1994;Sonoda,2008;Le,2009)。”24另一種方式是娓娓道來(lái)的形式。例如,本文筆者之一在討論農(nóng)戶生產(chǎn)行為和消費(fèi)行為不可分原因的時(shí)候,就采用以下娓娓道來(lái)的形式,“不可分性的原因經(jīng)常被歸咎于市場(chǎng)失靈(Yotopoulos和劉遵義,1974),但不總是市場(chǎng)失靈。對(duì)利潤(rùn)和家庭效用函數(shù)的特殊的參數(shù)化可以歸咎為市場(chǎng)失靈的結(jié)果,但是也許并不能從實(shí)證上檢驗(yàn)可分性(P. Schultz,1999)。當(dāng)土地和勞動(dòng)市場(chǎng)被放在一起考慮的時(shí)候,家庭農(nóng)場(chǎng)可能會(huì)有效地分配他們自身和雇傭的勞動(dòng)(及土地)(如姚洋,1999;Deininger和Jin,2005),這一行為即使通過(guò)測(cè)度計(jì)量得到了證明,但是也只能說(shuō)明勞動(dòng)力市場(chǎng)或土地市場(chǎng)有不完善的情況(Seavy,1987)。”
(六)文獻(xiàn)批評(píng)和分析需要找出文獻(xiàn)的“缺口”
文獻(xiàn)綜述一般需要找到就某一問(wèn)題觀點(diǎn)非此即彼的兩派文獻(xiàn)。從這一點(diǎn)上看,文獻(xiàn)批評(píng)難度最高。例如,黃宗智在《華北的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)變遷》一書(shū)中提出解放前的中國(guó)小農(nóng)有“三副面孔”,這樣就分析出“左手邊”的一個(gè)派別,即小農(nóng)的階級(jí)性,“右手邊”則批判舒爾茨為代表的“理性小農(nóng)”的主張,在中間對(duì)恰亞諾夫的“勞動(dòng)消費(fèi)均衡論”有所發(fā)展。再如,林毅夫在《中國(guó)的奇跡:發(fā)展戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)》中也是“左手邊”批評(píng)重化工業(yè)優(yōu)先發(fā)展思路,“右手邊”則批評(píng)“休克療法”,中間發(fā)展古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中比較優(yōu)勢(shì)分工理論。文獻(xiàn)綜述要為整篇文章服務(wù),指出文獻(xiàn)缺口。說(shuō)明“我將做什么?”,從而彌補(bǔ)這一文獻(xiàn)缺口。實(shí)際上,文獻(xiàn)評(píng)述并不只在文獻(xiàn)評(píng)述部分,在問(wèn)題提出、分析方法、結(jié)論等各個(gè)部分經(jīng)常也需要有文獻(xiàn)為證。
三、第三股:理論框架
理論框架要沿襲研究范疇、研究范式與學(xué)術(shù)傳統(tǒng)。以農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)為例,近年來(lái)傾向于用產(chǎn)業(yè)組織理論研究范式來(lái)分析農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與市場(chǎng),或者以發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究農(nóng)村發(fā)展問(wèn)題,或者采用動(dòng)態(tài)優(yōu)化模型研究農(nóng)業(yè)農(nóng)村資源環(huán)境。在理論框架分析的基礎(chǔ)上,一般會(huì)提出假說(shuō)來(lái)揭示變量之間的因果關(guān)系。這一過(guò)程需要內(nèi)部邏輯自洽,而且理論及其推論必須經(jīng)得起經(jīng)驗(yàn)證據(jù)的檢驗(yàn)。理論框架要取得邏輯自洽,必須依靠理論分析。這對(duì)研究者的理論功底要求較高,需要培養(yǎng)深厚的經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、管理學(xué)素養(yǎng)。
(一)要注意研究假說(shuō)和研究假設(shè)的區(qū)別
研究假說(shuō)和研究假設(shè)是完全不同的兩個(gè)概念。假說(shuō)(Hypothesis)是要驗(yàn)證的問(wèn)題,例如誘致性制度變遷假說(shuō)等。假設(shè)(Assumption)則是分析的前提和基礎(chǔ),如經(jīng)濟(jì)學(xué)中理性人假設(shè)等。實(shí)際上,假說(shuō)推導(dǎo)而出的前提是假設(shè)。
(二)可通過(guò)數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)分析構(gòu)建框架、得出假說(shuō)
某些情況下,研究框架用數(shù)學(xué)符號(hào)、公式推導(dǎo)證明等方法來(lái)表述三農(nóng)各變量之間的關(guān)系。一個(gè)比較簡(jiǎn)單的例子是柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù),Q=AKαLβ,兩邊取對(duì)數(shù)可以得到:logQ=logA+αlogK +βlogL。這樣就可以說(shuō)資本和勞動(dòng)力投入對(duì)產(chǎn)量的影響是正向的。而且,用資本和勞動(dòng)力解釋之后,還會(huì)剩余有一部分變化,可以用技術(shù)進(jìn)步等去解釋。上文提到的陸銘的文獻(xiàn),就是一個(gè)典型的數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)比較靜態(tài)分析得出研究假說(shuō)的例子。
(三)通過(guò)圖形分析構(gòu)建框架、得出假說(shuō)
某些情況下,研究框架用學(xué)理性的圖形分析來(lái)構(gòu)建。例如,在經(jīng)典的農(nóng)戶模型分析中,一個(gè)簡(jiǎn)單圖形分析就分析出了農(nóng)戶在農(nóng)產(chǎn)品消費(fèi)、其他產(chǎn)品消費(fèi)和閑暇之間做選擇的過(guò)程。實(shí)際上,關(guān)于農(nóng)戶模型的分析,更為詳盡的要數(shù)中島千尋對(duì)農(nóng)戶模型多維度的分析。
(四)通過(guò)邏輯演繹分析構(gòu)建框架、得出假說(shuō)
還有些情況下,研究框架用語(yǔ)言邏輯演繹來(lái)構(gòu)建。例如,林毅夫根據(jù)威廉姆森、諾斯、速水和拉坦的誘致性制度變遷假說(shuō),提出理論命題,主要是農(nóng)村要素市場(chǎng)這個(gè)制度的發(fā)育與農(nóng)戶邊際產(chǎn)值差異有關(guān)。然后從這個(gè)理論命題中演繹出明確的假說(shuō),農(nóng)戶家庭勞動(dòng)力、土地、資本增加,其勞動(dòng)力、土地市場(chǎng)供給增加,雇傭勞動(dòng)力、租入土地、租用機(jī)械和畜力的需求相加。順帶著,林毅夫還用Hausman檢驗(yàn)驗(yàn)證了技術(shù)的內(nèi)生性,直接把計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)和技術(shù)內(nèi)生性連接了起來(lái)。
(五)理論框架完整的前提下也可以不把假說(shuō)講得那么明確
一般而言,理論框架里面要把意欲驗(yàn)證的符號(hào)“正負(fù)”講清楚。但是,也可以說(shuō)得比較模糊。甚至,部分研究可以把兩個(gè)或更多競(jìng)爭(zhēng)性假說(shuō)放在一起。如彭玉生在研究宗族網(wǎng)絡(luò)對(duì)企業(yè)創(chuàng)業(yè)及發(fā)展影響時(shí),根據(jù)邏輯演繹的第一個(gè)假說(shuō)相對(duì)比較清晰,宗族網(wǎng)絡(luò)有助于私營(yíng)企業(yè)創(chuàng)業(yè)與發(fā)展;第二個(gè)假說(shuō)則是建立兩個(gè)競(jìng)爭(zhēng)性的假說(shuō),假說(shuō)2a:宗族網(wǎng)絡(luò)有助于集體企業(yè)的發(fā)展;假說(shuō)2b:宗族網(wǎng)絡(luò)無(wú)助于集體企業(yè)的發(fā)展。最終,實(shí)證研究驗(yàn)證的是假說(shuō)2b,宗族網(wǎng)絡(luò)既無(wú)助于集體企業(yè)創(chuàng)業(yè),也與集體企業(yè)壯大沒(méi)有顯著關(guān)系。
四、第四股:確定素材
如上文所述,一個(gè)研究能否成立,標(biāo)準(zhǔn)就是“兩個(gè)一致”。一是理論分析內(nèi)部邏輯自洽是否一致,二是理論及其推論是否與現(xiàn)象一致。前者在第三股里面分析了,后者則需要理論與經(jīng)驗(yàn)證據(jù)的連接。從而第四、五、六股,主要就是關(guān)于理論與經(jīng)驗(yàn)證據(jù)的連接。確定素材就是確定經(jīng)驗(yàn)證據(jù)的來(lái)源。
(一)素材可以源自已有的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)
根據(jù)研究主題來(lái)確定統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的有用性,無(wú)論研究的主體部分使用何種素材,各類(lèi)統(tǒng)計(jì)年鑒和數(shù)據(jù)庫(kù)提供的數(shù)據(jù)總能夠在交代背景、提出問(wèn)題等方面發(fā)揮不可取代的作用。諸如《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《農(nóng)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《農(nóng)村住戶調(diào)查年鑒》《農(nóng)產(chǎn)品成本收益調(diào)查資料》、國(guó)研網(wǎng)、中經(jīng)網(wǎng)、國(guó)泰安、農(nóng)業(yè)普查綜合資料、人口普查與抽樣調(diào)查資料、經(jīng)濟(jì)普查資料、各類(lèi)價(jià)格調(diào)查材料,等等。此外,省(自治區(qū)、直轄市)也有統(tǒng)計(jì)年鑒,縣(市、區(qū))也有自己的統(tǒng)計(jì)年鑒。
(二)素材是調(diào)查數(shù)據(jù)和定性研究材料集合
統(tǒng)計(jì)年鑒的數(shù)據(jù)總是有不能覆蓋研究所需的所有變量,那么研究者自行組織的調(diào)查因其靈活性,成為可以選擇的一個(gè)方式。實(shí)地調(diào)查研究可以形成案例資料,也可以形成供定量分析的數(shù)據(jù)庫(kù)。
(三)實(shí)地調(diào)查問(wèn)卷要圍繞研究的主題
在問(wèn)卷設(shè)計(jì)的階段,就要考慮實(shí)證研究的關(guān)鍵變量和擬采用的方法,應(yīng)當(dāng)把需要的自變量、因變量想好,甚至工具變量、控制變量都要設(shè)計(jì)好,圍繞研究這些變量設(shè)計(jì)相應(yīng)的問(wèn)卷內(nèi)容。問(wèn)卷的問(wèn)題既要符合標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法,又要通俗易懂。這就需要設(shè)計(jì)者對(duì)政策有深入的了解。如“耕地地力保護(hù)補(bǔ)貼”“城鄉(xiāng)居民基本養(yǎng)老保險(xiǎn)”等要深入了解政策推進(jìn)的過(guò)程。再如,對(duì)一些基礎(chǔ)設(shè)施,如“安全飲用水”“動(dòng)力電”“水沖式衛(wèi)生廁所”等,要詳細(xì)了解相關(guān)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者地方標(biāo)準(zhǔn)。問(wèn)卷要配備指標(biāo)解釋手冊(cè),并對(duì)調(diào)查人員進(jìn)行比較細(xì)致的培訓(xùn)。
(四)素材也可以來(lái)自各種合作形成的其他數(shù)據(jù)和資料
如果做實(shí)證研究,素材并非自己調(diào)查的來(lái)源,那么建議無(wú)論如何都應(yīng)當(dāng)實(shí)地做一份問(wèn)卷,對(duì)問(wèn)卷的結(jié)構(gòu)有一個(gè)深入的理解。而且,要針對(duì)自己的研究?jī)?nèi)容,進(jìn)行實(shí)地結(jié)構(gòu)性訪談。
(五)典型調(diào)查往往能夠形成對(duì)定量分析的補(bǔ)充甚至導(dǎo)引作用
典型調(diào)查一般要形成案例分析所用的素材,這需要到實(shí)地進(jìn)行比較長(zhǎng)時(shí)間的“蹲點(diǎn)”訪談?wù){(diào)研。典型調(diào)查一般具有較強(qiáng)的代表性,有助于理解某個(gè)普遍的社會(huì)科學(xué)現(xiàn)象。有時(shí)候,為了形成對(duì)某一問(wèn)題較為深刻的理解,或者發(fā)現(xiàn)苗頭性問(wèn)題,可能還要對(duì)反常的或極端的案例進(jìn)行調(diào)查研究。
五、第五股:資料采集
資料采集可能是整個(gè)三農(nóng)社會(huì)科學(xué)研究花費(fèi)時(shí)間成本和資金成本最大的部分。如果能夠使用數(shù)據(jù)集成平臺(tái)的數(shù)據(jù),則盡量使用數(shù)據(jù)集成平臺(tái),這樣可以節(jié)省很多時(shí)間。一般而言,實(shí)地調(diào)研是必不可少的環(huán)節(jié)。資料采集就是收集經(jīng)驗(yàn)證據(jù)的過(guò)程。
(一)最大程度地占有資料
以往的實(shí)地調(diào)研,課題組一般都有專(zhuān)門(mén)的一位研究人員負(fù)責(zé)收齊紙質(zhì)材料,調(diào)研回來(lái)要復(fù)印、裝訂成冊(cè),供課題組人手一冊(cè)。而今微信等信息化手段讓現(xiàn)在的實(shí)地調(diào)研資料采集省去了很多麻煩。如有道云筆記、印象筆記等,都提供了電子材料收藏和共享功能。在調(diào)研過(guò)程中,在研究過(guò)程中,盡量把素材電子化,之后形成云筆記文件夾的形式,可以在課題組微信群或郵件中方便地共享。
(二)很多數(shù)據(jù)集成商提供了好的數(shù)據(jù)采集平臺(tái)
如果擬采用的數(shù)據(jù)有公開(kāi)的統(tǒng)計(jì)渠道,還是盡量購(gòu)買(mǎi)數(shù)據(jù)集成平臺(tái)軟件,可以實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)采集的簡(jiǎn)便化,從而省去一年一年地翻查統(tǒng)計(jì)年鑒的時(shí)間。但是,到縣一級(jí)水平的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),數(shù)據(jù)平臺(tái)只集成很少的指標(biāo)。如果要滿足進(jìn)一步的研究,可能需要找具體的統(tǒng)計(jì)年鑒往外“扒”。Wind、Choice、布瑞克等數(shù)據(jù)庫(kù)都是數(shù)據(jù)相對(duì)齊全的集成平臺(tái),基本能夠滿足“三農(nóng)”社會(huì)科學(xué)研究的需要。在新冠疫情期間,國(guó)泰安CSMAR數(shù)據(jù)庫(kù)和EPS數(shù)據(jù)平臺(tái)都曾經(jīng)提供免費(fèi)的數(shù)據(jù)下載。
(三)很多國(guó)際組織和外國(guó)政府部門(mén)提供了數(shù)據(jù)和資料查詢系統(tǒng)
不同國(guó)別的數(shù)據(jù)在世界銀行、國(guó)際貨幣基金組織、OECD等網(wǎng)站上可以比較方便地查詢到。國(guó)際貿(mào)易數(shù)據(jù)有UNcomtrade可以按照國(guó)別、商品代碼等信息查詢。如果是針對(duì)某一個(gè)國(guó)家或地區(qū)具體的數(shù)據(jù),可能需要到這一國(guó)家三農(nóng)相關(guān)政府部門(mén)官方網(wǎng)站上進(jìn)行查找。例如:研究美國(guó)農(nóng)業(yè)法案,除了要到美國(guó)參議院、眾議院、農(nóng)業(yè)部等官方網(wǎng)站上查找相關(guān)政策以外,還要到一些農(nóng)業(yè)游說(shuō)團(tuán)體、大學(xué)農(nóng)業(yè)政策研究等網(wǎng)站上采集資料。
(四)問(wèn)卷調(diào)查要盡量減小抽樣偏誤
問(wèn)卷調(diào)查盡量做到隨機(jī)抽樣,尤其是分層隨機(jī)抽樣。當(dāng)然,非隨機(jī)偏誤也不必太過(guò)擔(dān)憂。如果樣本量大,且分布相對(duì)均勻,則可以克服非隨機(jī)抽樣的偏誤。那么,何謂大樣本?統(tǒng)計(jì)學(xué)界曾經(jīng)有“30個(gè)以上”的說(shuō)法,所幸中國(guó)分省(自治區(qū)、直轄市)數(shù)據(jù)樣本量能夠滿足30個(gè)以上。
(五)問(wèn)卷調(diào)查要講究技巧和注意事項(xiàng)
問(wèn)卷篇幅既不能太長(zhǎng),又要保證有效地收集信息。因此,問(wèn)卷設(shè)計(jì)及試調(diào)查就顯得非常重要。特別需要提示的是,收入測(cè)算不能上來(lái)就問(wèn)調(diào)查對(duì)象收入。一是被訪者就算再不重視個(gè)人隱私,也是忌諱別人問(wèn)收入的;二是被訪者自己也記不清楚自己過(guò)去一段的時(shí)間的收入。可供選擇的做法是,調(diào)查員與農(nóng)戶共同回憶,結(jié)合問(wèn)卷計(jì)算各類(lèi)細(xì)分的項(xiàng)目,加總得到一個(gè)金額,甚至都不必當(dāng)場(chǎng)計(jì)算處理。因此,現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查最好配備手持的計(jì)算器。很多問(wèn)卷的技巧與調(diào)研地點(diǎn)和研究主題是密切相關(guān)的。
(六)案例調(diào)查可以參考決策樹(shù)的思想
在一個(gè)地方調(diào)查2—3個(gè)案例之后,一般會(huì)對(duì)研究主題有一定的聚焦,之后就發(fā)現(xiàn)了有值得深挖下去的“點(diǎn)”,就可以進(jìn)一步挖掘。可以從時(shí)間縱向上挖掘,也可以從橫向差異上挖掘。例如,本文筆者之一曾研究稅費(fèi)改革試驗(yàn),從時(shí)間上看后期會(huì)因方案變化產(chǎn)生差異,橫向上又會(huì)出現(xiàn)不同改革方案導(dǎo)致的“征實(shí)和征幣”“稅與費(fèi)”等利益與行為選擇沖突,繼續(xù)深挖又會(huì)發(fā)現(xiàn)體制性的根源。
(七)每天調(diào)研結(jié)束后的調(diào)研組討論必不可少
一是調(diào)查的感想與發(fā)現(xiàn),可以就調(diào)研發(fā)現(xiàn)的現(xiàn)象進(jìn)行理論解釋,此時(shí)的討論可以起到頭腦風(fēng)暴的作用。二是調(diào)研組交流調(diào)研的技巧和經(jīng)驗(yàn),交流遇到的困難,及時(shí)進(jìn)行協(xié)調(diào)克服。三是如果問(wèn)卷調(diào)查的話,要對(duì)問(wèn)卷進(jìn)行檢查,有少填漏填、問(wèn)不清晰的內(nèi)容,要及時(shí)安排查缺補(bǔ)漏。再就是,對(duì)調(diào)查員要做一個(gè)研究中間的督促。如果是研究生作為調(diào)查員,可能會(huì)經(jīng)常遇到這樣一種情況,該研究生需要做論文的問(wèn)卷內(nèi)容,他問(wèn)得比較細(xì)致,而其他內(nèi)容就會(huì)少填漏填。這會(huì)導(dǎo)致樣本損失,資金浪費(fèi),時(shí)間白花。實(shí)際上,對(duì)這位研究生的論文也是不利的。因此,對(duì)調(diào)查員的培訓(xùn)和督促是必不可少的。
(八)大數(shù)據(jù)時(shí)代仍然不能忽視進(jìn)村入戶調(diào)查
信息化發(fā)展給三農(nóng)社會(huì)科學(xué)研究帶來(lái)了一系列機(jī)遇和挑戰(zhàn)。研究所依據(jù)的資料,更加具有樣本量大、實(shí)時(shí)性、多元性、完備性等特征。但是三農(nóng)社會(huì)科學(xué)研究者,要以腳踏實(shí)地的研究為己任,還是需要堅(jiān)持進(jìn)村入戶的調(diào)查。通過(guò)“下村看實(shí)際,入戶話家常”,發(fā)現(xiàn)趨勢(shì)性苗頭性的問(wèn)題,掌握更為縱深的信息,是必須堅(jiān)持的研究方式。
六、第六股:實(shí)證方法
實(shí)證方法是連接經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與經(jīng)驗(yàn)證據(jù)的工具,必須基于理論和經(jīng)驗(yàn)證據(jù)的連接,才能得出結(jié)論。第一個(gè)需要明確的是,方法只是工具,現(xiàn)實(shí)問(wèn)題、經(jīng)濟(jì)學(xué)理論、經(jīng)驗(yàn)證據(jù)才是研究的本體,不能陷入“為了方法而使用方法”的怪圈。即便并不是進(jìn)行嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)術(shù)研究,學(xué)習(xí)各種社會(huì)科學(xué)研究方法,并正確地使用它們,也將掌握認(rèn)識(shí)世界的工具,從而有利于從事各種工作。第二個(gè)需要明確的是,各種經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法并沒(méi)有孰優(yōu)孰劣之分,不能因所謂的“技術(shù)含量”“邏輯層次”等,而歧視任何一種研究方法。實(shí)際上,各種研究方法經(jīng)常綜合交叉應(yīng)用,形成對(duì)彼此的補(bǔ)充。
(一)歷史分析方法
通過(guò)對(duì)三農(nóng)領(lǐng)域某一主題有關(guān)歷史資料進(jìn)行科學(xué)的整理和分析,詳盡描述其歷史沿革、如何發(fā)展到現(xiàn)狀,并就這一主題對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、農(nóng)村發(fā)展、農(nóng)民經(jīng)濟(jì)社會(huì)行為變遷進(jìn)行研究。農(nóng)村改革每到一個(gè)標(biāo)志性的節(jié)點(diǎn),都會(huì)有一系列回顧性的文獻(xiàn)問(wèn)世。例如,根據(jù)改革40年的經(jīng)驗(yàn),可以發(fā)現(xiàn)農(nóng)村制度創(chuàng)新、農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步、農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)化改革和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力投入是農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)的主要驅(qū)動(dòng)力。
(二)比較研究方法
在三農(nóng)問(wèn)題研究中,比較研究方法一般對(duì)不同國(guó)家或者地區(qū)的制度、績(jī)效的相似性或相異程度進(jìn)行研究與判斷,經(jīng)常會(huì)得出相關(guān)經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)的啟示。舉一個(gè)例子,在研究農(nóng)產(chǎn)品流通主體時(shí),可以將我國(guó)的情況與發(fā)達(dá)國(guó)家的情況進(jìn)行比較。在發(fā)達(dá)國(guó)家農(nóng)產(chǎn)品流通主體一般是農(nóng)民協(xié)同合作組織,而我國(guó)依然是農(nóng)產(chǎn)品經(jīng)紀(jì)人、合作社、批發(fā)市場(chǎng)、龍頭企業(yè)并存,這就造成我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品流通中農(nóng)民市場(chǎng)力量較弱。近年來(lái),散見(jiàn)于諸多文獻(xiàn)中的國(guó)外農(nóng)業(yè)農(nóng)村農(nóng)民問(wèn)題考察報(bào)告等也屬于比較研究方法的具體應(yīng)用。
(三)案例研究方法
結(jié)合三農(nóng)研究實(shí)際,以典型案例為素材,并通過(guò)具體分析、解剖,展現(xiàn)特定的情景和過(guò)程,建立一種“實(shí)踐感”,從而尋求解決問(wèn)題的方法。在很多社會(huì)科學(xué)研究中,研究者幾乎無(wú)法對(duì)研究對(duì)象進(jìn)行控制,只能對(duì)具體的情景材料進(jìn)行收集整理,所以案例分析在這種情況下尤為重要。實(shí)際上,案例研究經(jīng)常作為定量研究的先導(dǎo)或者穩(wěn)健性檢驗(yàn)。
(四)數(shù)理經(jīng)濟(jì)分析方法
依據(jù)數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法,對(duì)三農(nóng)問(wèn)題進(jìn)行數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)分析,就是用數(shù)學(xué)符號(hào)、公式推導(dǎo)證明等方法來(lái)表述農(nóng)業(yè)農(nóng)村農(nóng)民相關(guān)各變量之間的關(guān)系。上文已有舉例。
(五)描述性統(tǒng)計(jì)方法
統(tǒng)計(jì)圖表就是典型描述性統(tǒng)計(jì)方法的應(yīng)用。描述性統(tǒng)計(jì)方法一般會(huì)與其他研究方法相結(jié)合,在使用計(jì)量模型分析之前,往往會(huì)對(duì)使用的變量進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)。最起碼,應(yīng)當(dāng)展示變量的均值和標(biāo)準(zhǔn)差。常用的統(tǒng)計(jì)學(xué)指標(biāo)包括均值、方差、標(biāo)準(zhǔn)差、中位數(shù)等,可以求助于任何一本統(tǒng)計(jì)學(xué)教材。根據(jù)研究需要,研究者可能還會(huì)構(gòu)建自己的一系列描述性統(tǒng)計(jì)指標(biāo)。例如,CR4是行業(yè)前四名市場(chǎng)份額集中度指標(biāo),勒納指數(shù)和赫芬達(dá)爾—赫希曼指數(shù)可以用以度量農(nóng)產(chǎn)品或農(nóng)資市場(chǎng)中壟斷力量的強(qiáng)弱。近年來(lái)部分文獻(xiàn)對(duì)農(nóng)產(chǎn)品流通的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)分析,研究諸如利潤(rùn)分配、流通費(fèi)用的問(wèn)題,也對(duì)政策有重要的指導(dǎo)意義。
(六)計(jì)量經(jīng)濟(jì)分析方法
習(xí)近平總書(shū)記在哲學(xué)社會(huì)科學(xué)工作座談會(huì)上指出:“對(duì)現(xiàn)代社會(huì)科學(xué)積累的有益知識(shí)體系,運(yùn)用的模型推演、數(shù)量分析等有效手段,我們也可以用,而且應(yīng)該好好用。”當(dāng)前,應(yīng)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型研究三農(nóng)社會(huì)科學(xué)問(wèn)題的文獻(xiàn)可謂汗牛充棟。本文的篇幅依然有限,窮盡不了所有的數(shù)量分析方法,僅僅做一個(gè)拋磚引玉。雖然經(jīng)驗(yàn)研究總是有這樣或那樣的局限性,但經(jīng)驗(yàn)研究還是規(guī)范化的標(biāo)志。立足中國(guó)現(xiàn)實(shí),用現(xiàn)代方法研究中國(guó)問(wèn)題,用國(guó)際語(yǔ)言講述中國(guó)故事,三農(nóng)社會(huì)科學(xué)研究仍然任重道遠(yuǎn)。
1.回歸分析
違背回歸分析的幾個(gè)經(jīng)典假設(shè)會(huì)相應(yīng)地派生出很多新的方法。
(1)多重共線性。
實(shí)際上,回歸經(jīng)典假設(shè)中的非完全共線性是一種極端。即使是比較強(qiáng)但不完全的共線性也會(huì)導(dǎo)致系數(shù)的不穩(wěn)定,主要表現(xiàn)為系數(shù)標(biāo)準(zhǔn)誤很大。例如,構(gòu)造回歸模型研究農(nóng)戶收入的影響因素,自變量考慮農(nóng)戶教育水平和能力水平(可以用智商代替),那么能力肯定與教育水平相關(guān),于是多重共線性就產(chǎn)生了。完全可以通過(guò)做自變量之間的相關(guān)系數(shù)矩陣來(lái)判斷,如果相關(guān)系數(shù)太大,那么就意味著需要一些處理。第一種是根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論重新選擇變量,實(shí)際上這可能是最佳方法;第二種是逐步回歸,但是這種方法經(jīng)常會(huì)剔除掉一些符合經(jīng)濟(jì)學(xué)原理的變量;第三種是采用有偏估計(jì)方法,例如嶺回歸方法。
(2)奇異值。
奇異值的英文名字非常有意思,叫做outlier,字面翻譯是“躺在外面的那位”。但是,這個(gè)“躺在外面的那位”卻經(jīng)常導(dǎo)致估計(jì)的系數(shù)不穩(wěn)定。近年來(lái)普遍的現(xiàn)象是受過(guò)大學(xué)教育的人回鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè),假設(shè)他從事了糧食生產(chǎn),那么在控制其他規(guī)模性的變量之后,他還是難以獲得比較高的收入,于是這個(gè)奇異值就導(dǎo)致教育的系數(shù)偏小。處理奇異值的方法有三種:第一種比較簡(jiǎn)單,觀察數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu),將奇異值刪除,比較極端的是對(duì)自變量進(jìn)行截尾處理,如將最大的1%和最小的1%全部刪除。但是這是萬(wàn)不得已的選擇,因?yàn)槠娈愔档漠a(chǎn)生可能反映了一種社會(huì)科學(xué)現(xiàn)象,例如受過(guò)高等教育的人回到農(nóng)村從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。第二種是進(jìn)行縮尾處理。例如將落于如1%分位點(diǎn)到99%分位點(diǎn)之外的觀察值分別替換為1%和99%分位上的數(shù)值。第三種,也是比較好的辦法,是穩(wěn)健回歸,很多計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)軟件,例如stata可以很簡(jiǎn)單地實(shí)現(xiàn)。
(3)異方差。
回歸經(jīng)典假設(shè)之一是回歸模型中的殘差必須相等。否則,t檢驗(yàn)會(huì)沒(méi)有意義,而且模型的預(yù)測(cè)作用也會(huì)遭到破壞。比較常見(jiàn)的異方差處理方法是加權(quán)最小二乘回歸,即將因變量賦予某一個(gè)權(quán)重,例如用因變量除以一個(gè)自變量等。
(4)非線性。
在回歸分析中,如果將非線性關(guān)系誤當(dāng)做線性關(guān)系來(lái)估計(jì),那么會(huì)得到錯(cuò)誤的回歸系數(shù)。因此,在回歸分析之前,做自變量和因變量關(guān)系的散點(diǎn)圖就尤為重要。常見(jiàn)的處理方法是將自變量取對(duì)數(shù),有時(shí)候因變量也會(huì)取對(duì)數(shù)。如果回歸方程兩邊都取了對(duì)數(shù),那么估計(jì)的系數(shù)也就被賦予了彈性這一經(jīng)濟(jì)學(xué)意義。有些情況下,也會(huì)對(duì)自變量取平方等,也就意味著因變量與自變量的關(guān)系出現(xiàn)了“U形”或者是“倒U形”。
2.處理內(nèi)生性的一些努力
回歸方程中,自變量與誤差項(xiàng)的相關(guān)。這有可能是由于自變量與因變量因果倒置或者互為因果,也有可能是因?yàn)檫z漏了重要變量。有計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)家直言:“內(nèi)生性是計(jì)量模型擺脫不去的惡夢(mèng)。”內(nèi)生性的處理辦法也有一些:
(1)工具變量法。選擇一個(gè)與自變量相關(guān),但是與誤差不相關(guān)的變量。例如,研究農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力對(duì)外出打工的影響,由于外出打工反過(guò)來(lái)會(huì)導(dǎo)致農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力投入減少,從而導(dǎo)致農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力下降,于是就產(chǎn)生了反向因果。可以用降雨量做農(nóng)業(yè)產(chǎn)出的工具變量。
(2)兩階段最小二乘法。簡(jiǎn)單一點(diǎn)描述,就是將工具變量方法推廣到了多工具變量的階段。
(3)雙重差分法。或稱(chēng)倍分法。在某項(xiàng)農(nóng)業(yè)政策效果分析中,這一方法經(jīng)常使用。有時(shí)候,簡(jiǎn)單的雙重差分法實(shí)際上就是設(shè)置交乘項(xiàng),對(duì)該變量的系數(shù)進(jìn)行估計(jì)。例如,研究戶籍制度改革對(duì)農(nóng)村勞動(dòng)力流動(dòng)的影響,可以根據(jù)戶籍改革省份不同的推進(jìn)年份設(shè)置交乘項(xiàng),從而估計(jì)戶籍制度改革的影響。
(4)傾向值匹配法。在政策效果分析中,這一方法也比較常用,通過(guò)對(duì)各觀察樣本特征進(jìn)行分析,將最為相似的樣本匹配在一起,通過(guò)對(duì)享受政策與否的樣本進(jìn)行比較,得出政策效果。實(shí)際上,目前為止最趨向完美的傾向值匹配法可能就是同卵雙胞胎數(shù)據(jù)。因?yàn)橥央p胞胎在家庭背景、顏值、智商甚至大部分后天能力等方面是比較相似的,因此,使用這樣一種“近乎完美的”傾向值匹配后的數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸,可不用擔(dān)心遺漏變量造成的內(nèi)生性。中國(guó)學(xué)者最早使用過(guò)同卵雙胞胎數(shù)據(jù),分析教育差異對(duì)收入的影響。
(5)斷點(diǎn)回歸。前提是識(shí)別一個(gè)斷點(diǎn),例如測(cè)算新型農(nóng)村社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)的影響,如果只有年滿60周歲的參保人才能夠領(lǐng)取養(yǎng)老金,那么60歲就是斷點(diǎn)。當(dāng)然由于政策執(zhí)行嚴(yán)格的程度,這個(gè)斷點(diǎn)也有可能是“模糊斷點(diǎn)”。
(6)合成控制和回歸控制。例如,研究撤縣設(shè)區(qū)的經(jīng)濟(jì)影響,構(gòu)建的假說(shuō)是:撤縣設(shè)區(qū)增加勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移就業(yè)的機(jī)會(huì),這樣就可以選擇一個(gè)近期撤縣設(shè)區(qū)的“A區(qū)”,用其他與其狀況相似的沒(méi)有撤縣設(shè)區(qū)的縣的特征,用主成分分析合成或回歸分析方法擬合出來(lái)一個(gè)“A縣”,比較這個(gè)“實(shí)際存在的A區(qū)”與“合成的A縣”二者在勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移就業(yè)上的差異。
(7)面板數(shù)據(jù)分析。這對(duì)數(shù)據(jù)要求較高,必須獲得連續(xù)多年的追蹤數(shù)據(jù),而且很多農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)變量年際之間差異較大,所以這一方法使用的前提是獲得高質(zhì)量連續(xù)多年的追蹤數(shù)據(jù)。通常的情況下,經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析中,選擇面板數(shù)據(jù)固定效應(yīng)模型的較多,這是因?yàn)殡S機(jī)效應(yīng)經(jīng)常出現(xiàn)有偏估計(jì)。
3.離散選擇模型
有時(shí)候,因變量不是連續(xù)變量,而是二分變量。例如,對(duì)于農(nóng)戶是否選擇參與訂單農(nóng)業(yè),變量就只取0或者1,這種情況下,經(jīng)常選擇Logit模型或者Probit模型對(duì)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)分析。如果因變量的取值更多,如經(jīng)營(yíng)主體在選擇農(nóng)產(chǎn)品的運(yùn)輸方式時(shí),可以是人力拖運(yùn),可以是汽車(chē)裝運(yùn),也可以走水路又輪船運(yùn)輸,甚至某些農(nóng)產(chǎn)品可以走空運(yùn),那么就可以選擇多元Logit模型。如果離散型因變量是定序的,一般而言,定序Logit模型因變量之間的離散程度應(yīng)該是均勻的。
4.選擇性模型
在農(nóng)產(chǎn)品流通的實(shí)證分析中,經(jīng)常遇到這樣的因變量,其取值大量為零。例如:一個(gè)農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)可能大量出口,也有可能不出口,那么這就導(dǎo)致因變量大量為零,本來(lái)這需要使用受限因素模型——Tobit模型。
5.時(shí)間序列分析
時(shí)間序列分析是研究農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格問(wèn)題經(jīng)常用到的方法。例如,對(duì)于糧食的月度價(jià)格變化規(guī)律,可以使用各種自回歸移動(dòng)平均ARMA模型進(jìn)行研究,加入季節(jié)性因素加以差分,就變成了ARIMA模型。對(duì)于兩個(gè)平穩(wěn)性時(shí)間序列之間的統(tǒng)計(jì)學(xué)因果關(guān)系,經(jīng)常需要使用格蘭杰因果方法來(lái)檢驗(yàn)。具有因果關(guān)系時(shí)間序列之間會(huì)存在長(zhǎng)期的協(xié)整關(guān)系,然而短期內(nèi)幾個(gè)時(shí)間序列組成的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)又常常會(huì)受到外生變量的干擾。因此,向量自回歸模型是一個(gè)較好的選擇。農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格與其他時(shí)間序列變量(如農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格與通貨膨脹)之間存在長(zhǎng)期均衡關(guān)系,甚至不同農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格(如豬肉價(jià)格與玉米價(jià)格)之間也存在長(zhǎng)期均衡關(guān)系。這種關(guān)系就是協(xié)整。有時(shí)候,農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格會(huì)對(duì)前期的非均衡程度作出修正,因此,向量誤差修正模型經(jīng)常作為一種選擇出現(xiàn)。在衡量制度的變化時(shí)有時(shí)候會(huì)在時(shí)間序列中使用虛擬變量。然而,制度的影響有時(shí)候并不是突變的,所以,虛擬變量可能并不合適,在近期的文獻(xiàn)中非線性時(shí)間序列分析也逐漸得到應(yīng)用。另外,面板數(shù)據(jù)因?yàn)榫哂袝r(shí)間序列的性質(zhì),也可以用非線性的模型。例如,面板門(mén)檻回歸模型。
6.空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)
實(shí)際上,空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)與地理信息系統(tǒng)關(guān)系極為密切。很多時(shí)候,地理信息系統(tǒng)展示得比較直觀,并且可以通過(guò)一系列地理信息識(shí)別來(lái)為空間單位賦值。在此基礎(chǔ)上,橫截面、面板等數(shù)據(jù)中加入空間權(quán)重,根據(jù)需要,進(jìn)而考慮時(shí)間序列依賴和空間依賴,甚至把空間依賴分解為周期性共同趨勢(shì)和“相對(duì)干凈”的空間相關(guān),例如,農(nóng)業(yè)機(jī)械總動(dòng)力在縣域水平上的變化,可以用地理信息系統(tǒng)展示,并且可以使用空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)分析。
7.分位數(shù)回歸
分位數(shù)回歸提供了對(duì)解釋變量和被解釋變量的分位數(shù)之間線性關(guān)系的估計(jì)方法。例如,在分析農(nóng)村人居環(huán)境質(zhì)量的時(shí)候,有些自變量,例如村莊規(guī)劃,對(duì)于農(nóng)村人居環(huán)境質(zhì)量較低和較高的村莊促進(jìn)效果存在差異。分位數(shù)回歸可以衡量出這種差異。
8.隨機(jī)試驗(yàn)方法
將研究對(duì)象進(jìn)行隨機(jī)分組,同時(shí)對(duì)對(duì)照組和試驗(yàn)組實(shí)施不同干預(yù)并比較干預(yù)效果。社會(huì)科學(xué)里面很難做實(shí)驗(yàn),但是20世紀(jì)90年代中期,隨機(jī)試驗(yàn)法開(kāi)始在發(fā)展中國(guó)家被應(yīng)用于政策評(píng)估。2019年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)就是授予經(jīng)濟(jì)學(xué)隨機(jī)試驗(yàn)方面的前沿經(jīng)濟(jì)學(xué)家Abhijit Banerjee、Esther Duflo和Michael Kremer,以表彰他們“在減輕全球貧困方面的實(shí)驗(yàn)性做法”。
9.機(jī)器學(xué)習(xí)
在機(jī)器學(xué)習(xí)這個(gè)大門(mén)類(lèi)下,Lasso系列的懲罰回歸在分析高維數(shù)據(jù)上具有優(yōu)勢(shì),決策樹(shù)在預(yù)測(cè)方面效率較高,支持向量機(jī)是比較優(yōu)秀的分類(lèi)器,隨機(jī)森林可以用于模型變量選擇,等等。在大數(shù)據(jù)和人工智能的時(shí)代,三農(nóng)社會(huì)科學(xué)研究者需要緊跟時(shí)代,強(qiáng)化學(xué)習(xí),克服“本領(lǐng)恐慌”。
七、第七股:檢視結(jié)論
結(jié)論部分一般就是證明或者證偽假說(shuō),從而對(duì)理論框架進(jìn)行驗(yàn)證。很重要的一步是穩(wěn)健性檢驗(yàn)。如果幾種研究方法綜合應(yīng)用結(jié)論“打架”,甚至得出與中國(guó)現(xiàn)實(shí)不符的結(jié)論。那么,必須回過(guò)頭去求助于社會(huì)科學(xué)理論,或者檢視研究方法是否應(yīng)用正確,或者尋找新的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。穩(wěn)健性檢驗(yàn)之后的文字性的結(jié)論,實(shí)際上是很簡(jiǎn)要的。主要目的在于重述整個(gè)研究,強(qiáng)調(diào)一下研究的貢獻(xiàn),指出一些研究的未盡之處。
(一)穩(wěn)健性檢驗(yàn)一般不能“缺位”
建立競(jìng)爭(zhēng)性的假說(shuō),或者使用不同的方法,來(lái)檢視一下結(jié)論是否仍然成立。經(jīng)驗(yàn)研究中,可能穩(wěn)健性檢驗(yàn)要占到很大的篇幅。計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)分析來(lái)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn),需要盡可能引入控制變量,使用各種方式減輕內(nèi)生性影響。或者換一種方法,也就是說(shuō)第六股中的研究方法都可以用于穩(wěn)健性檢驗(yàn)。還有一些常用的穩(wěn)健性檢驗(yàn)方法,包括剔除樣本、替換變量、變換樣本、工具變量、距估計(jì)方法,等等。實(shí)際上,具有典型意義的案例、全國(guó)或更大范圍的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、來(lái)自其他國(guó)家和地區(qū)的經(jīng)驗(yàn)等,也可以作為穩(wěn)健性檢驗(yàn)的手段。
(二)結(jié)論要對(duì)整個(gè)研究進(jìn)行總結(jié)提煉
這個(gè)研究提出了一個(gè)什么樣的問(wèn)題,圍繞這個(gè)問(wèn)題本研究在文獻(xiàn)體系中的地位如何,或者找出了哪些文獻(xiàn)缺口。為此,本研究設(shè)定了什么樣的研究目標(biāo),構(gòu)建的是什么假說(shuō)。為了研究目標(biāo)設(shè)計(jì)研究?jī)?nèi)容,構(gòu)建理論框架,對(duì)應(yīng)著研究?jī)?nèi)容需要什么樣的素材,采集哪些數(shù)據(jù)和資料。對(duì)應(yīng)于數(shù)據(jù)和資料采用一系列怎樣的研究方法,得到什么樣的結(jié)論,而這些結(jié)論又具有什么樣的意義。實(shí)際上,有時(shí)候結(jié)論部分容易寫(xiě)成摘要。區(qū)別在于,摘要更加簡(jiǎn)潔,結(jié)論可以發(fā)揮的篇幅略大,而且經(jīng)常要引發(fā)今后的研究。馬克思主義認(rèn)識(shí)論告訴我們,認(rèn)識(shí)要螺旋狀上升,即調(diào)研生發(fā)問(wèn)題,文獻(xiàn)校準(zhǔn)問(wèn)題,實(shí)證得出結(jié)論,再調(diào)研校準(zhǔn)結(jié)論并生發(fā)新的問(wèn)題。實(shí)際上就是,行萬(wàn)里路,讀萬(wàn)卷書(shū),寫(xiě)萬(wàn)言文,不斷地循環(huán)這一個(gè)過(guò)程。
八、第八股:政策設(shè)計(jì)
政策設(shè)計(jì)是三農(nóng)社會(huì)科學(xué)研究學(xué)以致用的體現(xiàn)。在當(dāng)代中國(guó)亟需完善制度頂層設(shè)計(jì)和政策分層對(duì)接的背景下,由科學(xué)規(guī)范的研究得到科學(xué)的結(jié)論,為政策設(shè)計(jì)提供決策參考,甚至可以作為研究的主要目標(biāo)之一。
(一)政策設(shè)計(jì)要緊扣研究結(jié)論
研究結(jié)論推導(dǎo)不出來(lái)或者引申不出來(lái)的政策啟示不要體現(xiàn)。例如,上文提到的,我們發(fā)現(xiàn)村莊規(guī)劃對(duì)人居環(huán)境質(zhì)量影響是正向的,那么一條政策建議就可以是“完善村莊規(guī)劃,促進(jìn)人居環(huán)境質(zhì)量提升”。但是,如果得出“村莊規(guī)劃中提出未來(lái)20年的明確目標(biāo),能夠促進(jìn)人居環(huán)境質(zhì)量提升”這樣的政策建議,雖然有一定的道理,但是并不是實(shí)證研究結(jié)果明確發(fā)現(xiàn)的。
(二)很多政策建議可以從先進(jìn)地區(qū)的經(jīng)驗(yàn)來(lái)
實(shí)地調(diào)研的重要性就凸顯出來(lái)了。例如,“發(fā)動(dòng)和依靠群眾,堅(jiān)持矛盾不上交,就地解決”的“楓橋經(jīng)驗(yàn)”,就寫(xiě)入了十九屆四中全會(huì)《決議》。實(shí)際上,當(dāng)下的農(nóng)村改革試驗(yàn)有很多。很多案例和綜合的素材,可以用社會(huì)科學(xué)研究方法來(lái)集成研究,之后提出來(lái)有意義的決策參考、示范經(jīng)驗(yàn),為政策分散風(fēng)險(xiǎn)、分解困難。
(三)借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)一定要看外文原文
在借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)的時(shí)候,不要過(guò)分相信二手文獻(xiàn)。盡量閱讀外文原文,例如,世界銀行、世界貿(mào)易組織、國(guó)際貨幣基金組織、聯(lián)合國(guó)糧農(nóng)組織等國(guó)際組織的網(wǎng)站,世貿(mào)組織、經(jīng)合組織等網(wǎng)站上每隔一段時(shí)間會(huì)提供分國(guó)別的一段時(shí)期內(nèi)的政策回顧,國(guó)際食物政策研究所等國(guó)際研究機(jī)構(gòu)網(wǎng)站也會(huì)提供某個(gè)國(guó)家或地區(qū)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),特定國(guó)家的農(nóng)業(yè)部或農(nóng)業(yè)農(nóng)村研究部門(mén)的網(wǎng)站也是國(guó)際經(jīng)驗(yàn)文獻(xiàn)的重要來(lái)源。
(四)政策可以作為一種模擬情景放入預(yù)測(cè)模型
可計(jì)算一般均衡模型或局部均衡模型為我們提供了有力的動(dòng)態(tài)分析工具,模擬的情景經(jīng)常包括不同的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度、不同的城鎮(zhèn)化速度,實(shí)際上政策設(shè)計(jì)也可以作為一種情景放入這種“大模型”進(jìn)行預(yù)測(cè)。
習(xí)近平總書(shū)記在哲學(xué)社會(huì)科學(xué)工作座談會(huì)上指出:“要按照立足中國(guó)、借鑒國(guó)外,挖掘歷史、把握當(dāng)代,關(guān)懷人類(lèi)、面向未來(lái)的思路,著力構(gòu)建中國(guó)特色哲學(xué)社會(huì)科學(xué),在指導(dǎo)思想、學(xué)科體系、學(xué)術(shù)體系、話語(yǔ)體系等方面充分體現(xiàn)中國(guó)特色、中國(guó)風(fēng)格、中國(guó)氣派。”這就告訴我們,要扎實(shí)地學(xué)習(xí)國(guó)情,培養(yǎng)對(duì)中國(guó)問(wèn)題的敏感度。然后創(chuàng)造一切條件,踏實(shí)學(xué)習(xí)社會(huì)科學(xué)研究方法,進(jìn)而研究中國(guó)的問(wèn)題,講述好中國(guó)故事。從歷史和現(xiàn)實(shí)、理論和實(shí)踐相結(jié)合的角度深入闡釋如何堅(jiān)持中國(guó)道路、弘揚(yáng)中國(guó)精神、凝聚中國(guó)力量。
（作者彭超系農(nóng)業(yè)農(nóng)村部管理干部學(xué)院鄉(xiāng)村振興研究中心主任、研究員；朱守銀系中共農(nóng)業(yè)農(nóng)村部黨校副校長(zhǎng)、農(nóng)業(yè)農(nóng)村部管理干部學(xué)院副院長(zhǎng)、研究員；朱信凱系中國(guó)人民大學(xué)黨委常委、副校長(zhǎng),中國(guó)人民大學(xué)農(nóng)業(yè)與農(nóng)村發(fā)展學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，長(zhǎng)江學(xué)者特聘教授）
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