1987年8月在加拿大的班夫（Banff），十幾位研究中國(guó)地方史和地方社會(huì)的著名學(xué)者舉行了一次名為“中國(guó)的地方精英和支配型式”的學(xué)術(shù)討論會(huì)，與以往分析中國(guó)地方社會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的許多經(jīng)典理論不同的是，這次會(huì)議的參加者不再頻繁地使用“士紳”（gentry）的概念，而是不約而同地大量使用涵義更為寬泛的“地方精英”（local elite）或“精英”的概念。在1990年由周錫瑞（J.Esherick）和瑪麗·蘭金（MaryB.Rankin）編輯的會(huì)議論文集的索引中，僅“地方精英”一詞出現(xiàn)的次數(shù)就幾乎是“士紳”的3—4倍。當(dāng)然這里發(fā)生的并不僅是用語(yǔ)時(shí)尚的簡(jiǎn)單變化，也不只是會(huì)議題目施加的限制，因?yàn)樵诎喾蛴懻摃?huì)之前，就已經(jīng)有許多研究中國(guó)近代史的學(xué)者使用“精英”作為其理論的基礎(chǔ)概念，如蘭金的《中國(guó)的精英行動(dòng)主義和政治轉(zhuǎn)變》（1986年），蕭邦齊（KeithSchoppa）的《中國(guó)精英和政治變遷》（1982年）就是兩本直接以“精英”為題目的重要專著。而在班夫討論會(huì)上，即使仍舊使用“士紳”這個(gè)術(shù)語(yǔ)的人（如TiMothy Brook）也似乎與五十、六十年代的學(xué)者，無(wú)論在所關(guān)注的問(wèn)題還是一些基本理論預(yù)設(shè)上存在著或多或少的分歧。因此在概念變化的背后，實(shí)際上暗含了某種理論取向的重大調(diào)整。這一點(diǎn)在班夫討論會(huì)次年，由喬治·衛(wèi)森大學(xué)年輕的歷史學(xué)系副教授杜贊奇（Prasenjit Duara）出版的新著所進(jìn)一步證實(shí)。這本名為《文化、權(quán)力與國(guó)家》的專著是根據(jù)杜贊奇的博士論文改編而成，在這本受到廣泛關(guān)注的書(shū)中，這位班夫討論會(huì)的參加者在對(duì)華北農(nóng)村領(lǐng)導(dǎo)權(quán)進(jìn)行細(xì)致深入的分析的同時(shí)，嚴(yán)厲地批評(píng)了傳統(tǒng)的“士紳社會(huì)”的模式，書(shū)中的這一基本理論取向與班夫討論會(huì)有許多相互契合之處（杜贊奇本人在班夫討論會(huì)上的論文題目——“1900—1942年華北村莊的精英與權(quán)威結(jié)構(gòu)——更明確地揭示了這一點(diǎn)）。從這里也許可以看出，從“士紳”到“地方精英”的概念變化，已經(jīng)成為中國(guó)近代研究中基本理論發(fā)生變化的一個(gè)表現(xiàn)。
一
根據(jù)周錫瑞和蘭金的觀點(diǎn)，早在20世紀(jì)中葉西方對(duì)中國(guó)社會(huì)進(jìn)行系統(tǒng)的研究之前，有關(guān)中國(guó)精英的一些基本觀念就已經(jīng)形成了。這些構(gòu)成漢學(xué)界基本共識(shí)的觀念包括：
（1）中國(guó)具有一個(gè)在文化上同質(zhì)性十分高的精英集團(tuán)，一般由獲取功名的人（有時(shí)還要加上其家庭成員）組成，他們通常被稱為士人，學(xué)者—官僚或士紳；
（2）中國(guó)的精英，即士紳與帝國(guó)緊密相連，帝國(guó)通過(guò)其考試制度授予精英以地位，而精英則承擔(dān)帝國(guó)與社會(huì)的中介性角色，維系著帝國(guó)的統(tǒng)一；
（3）精英的生活方式、思維方式都是受儒家的價(jià)值體系支配的，這一價(jià)值體系是保守主義的，構(gòu)成了對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和現(xiàn)代化的重要障礙。
周錫瑞和蘭金認(rèn)為這些基本觀念，即精英的同質(zhì)性，整合性和保守性的形成大部分應(yīng)歸因于著名社會(huì)學(xué)家馬克斯·韋伯（Max Weber）。杜贊奇（盡管他的觀點(diǎn)與上面兩位略有不同）也認(rèn)為他的論著要克服韋伯那種強(qiáng)調(diào)強(qiáng)大的帝國(guó)政權(quán)嚴(yán)密控制地方精英和鄉(xiāng)村社會(huì)的觀點(diǎn)，以及在其后發(fā)展形成的將封建文人只視為國(guó)家與鄉(xiāng)村社會(huì)中介的“士紳社會(huì)”的模式[1]。但值得進(jìn)一步探討的是上面的論述大多忽略了韋伯思想的復(fù)雜性，韋伯本人的觀點(diǎn)與上面的幾個(gè)簡(jiǎn)單化命題并不完全一致。
首先就前兩點(diǎn)而言，韋伯并不認(rèn)為在從中華帝國(guó)的最高統(tǒng)治者到普通民眾這個(gè)漫長(zhǎng)的中間階段都是同質(zhì)性的士紳，并且帝國(guó)能夠通過(guò)這些同質(zhì)的士紳嚴(yán)格地控制地方。韋伯關(guān)于中華帝國(guó)的論述的核心是強(qiáng)調(diào)帝國(guó)權(quán)力是“巨大而脆弱的”、[2]“中央管轄的強(qiáng)度是相當(dāng)微弱的”[3]。這與今天歷史社會(huì)學(xué)家所持的共識(shí)是一致的，即中華帝國(guó)這樣的東方文明國(guó)家，“既過(guò)于強(qiáng)大又過(guò)于脆弱”[4]。而且韋伯指出盡管存在著文化、生活方式各方面都有很強(qiáng)的同質(zhì)性的士人階層，地方長(zhǎng)老在決定村莊的地方事務(wù)方面，行會(huì)在決定都市經(jīng)濟(jì)生活方面，它們的支配強(qiáng)度都要“大大凌駕于帝國(guó)行動(dòng)之上，甚至其支配性在許多方面比西方一般所見(jiàn)的團(tuán)體要來(lái)得強(qiáng)固?！盵5]因此如果韋伯本人參加40年后魏特夫（Wittfogel）與艾伯哈特（Eberhard）關(guān)于“東方極權(quán)主義”的爭(zhēng)論的話，他一定不會(huì)站在魏特夫一邊。事實(shí)上，韋伯早已認(rèn)識(shí)到周錫瑞和蘭金所指出的由于中華帝國(guó)的龐大人口與極少數(shù)量的官僚之間的巨大反差（官吏—民眾比大概相當(dāng)于法國(guó)的1％）造成的結(jié)果，用韋伯本人的話說(shuō)：“中國(guó)的管理既非深入的，亦非集權(quán)的。”[6]
其次，關(guān)于認(rèn)同儒家倫理的士人一般持有強(qiáng)烈的保守主義的論述，韋伯并不是簡(jiǎn)單地認(rèn)為儒家倫理是一種保守主義的意識(shí)形態(tài)。韋伯在《儒教與道教》中曾交替使用“適應(yīng)現(xiàn)世的理性主義”和“傳統(tǒng)主義”兩個(gè)概念來(lái)界定儒家倫理的基本取向，但像尼爾森（B.Nelson）那樣只強(qiáng)調(diào)后者，認(rèn)為儒家只是“理性的反現(xiàn)代化的傳統(tǒng)主義”顯然走得太遠(yuǎn)了。在和《儒教與道教》大約同時(shí)完成的《經(jīng)濟(jì)與社會(huì)》的支配社會(huì)學(xué)部分中，韋伯指出“士人”這一地位群體（status group）的倫理是一種不斷受傳統(tǒng)的巫術(shù)泛靈論及其儀式規(guī)范，特別是有關(guān)對(duì)祖先和父輩的孝敬的規(guī)范限制的“功利理性主義”，而“傳統(tǒng)主義”的主要承擔(dān)者是地方長(zhǎng)老和職業(yè)行會(huì)。[7]因此在韋伯看來(lái)，持有相對(duì)的“功利理性主義”的士人與持“傳統(tǒng)主義”的地方長(zhǎng)老之間存在某種“緊張”。而與地方長(zhǎng)老的“傳統(tǒng)主義”相比，士人的“功利理性主義”盡管不能象清教一樣創(chuàng)生出資本主義，但對(duì)各種社會(huì)變化并非不具有調(diào)適性。
當(dāng)然正如加里·漢彌爾頓（Gary Hamilton）指出的，由于韋伯對(duì)中國(guó)的大量論述是關(guān)于“中國(guó)為什么沒(méi)有產(chǎn)生西方資本主義”這樣的否定性問(wèn)題（Negative question），因此，在韋伯的論述中，中國(guó)的歷史喪失了其特殊性，而只是保留了與西方的歷史特殊性相比較的含糊的一般性[8]。這不能不影響（而不僅是通常強(qiáng)調(diào)的資料缺乏等原因）韋伯對(duì)中國(guó)精英復(fù)雜性及其歷史變遷的全面理解。
二
不管韋伯本人的觀點(diǎn)如何，精英的同質(zhì)性，整合性和保守性的觀念仍深刻地影響了士紳研究。這些研究大多是由美國(guó)大學(xué)中的中國(guó)學(xué)者進(jìn)行的，他們將精英定義為士紳，研究范圍則集中于明清時(shí)代士紳的構(gòu)成及其與國(guó)家的關(guān)系。瞿同祖的《中國(guó)清代的地方政府》（1962年）強(qiáng)調(diào)了士紳作為科層制與民眾之間的中介角色的作用。張仲禮的研究則主要考察了士紳的社會(huì)地位及其內(nèi)部分層。他論述了士紳在教育、公共工作、地方防衛(wèi)、征稅和文化領(lǐng)導(dǎo)權(quán)方面的重要作用。何炳棣則分析了士紳階層高度的社會(huì)流動(dòng)性。而在這幾位旅美學(xué)者的研究之前，中國(guó)學(xué)者吳晗、費(fèi)孝通等在四十年代就廣泛地探討了皇權(quán)與紳?rùn)?quán)的關(guān)系，并得出了與上述學(xué)者大致相似的結(jié)論，即強(qiáng)調(diào)士紳是主要的地方精英，士紳在地方社會(huì)作為國(guó)家科層制的代表或其自然延紳，同時(shí)維系著帝國(guó)國(guó)家與社會(huì)的整合。
與這些強(qiáng)調(diào)國(guó)家與地方社會(huì)整合關(guān)系的中國(guó)學(xué)者不同，日本學(xué)者則比較關(guān)心精英與地方社會(huì)的關(guān)系。這些日本學(xué)者強(qiáng)調(diào)精英的權(quán)力具有一種地方化的世俗趨勢(shì)，他們采用宗族、軍事組織、地方化的聯(lián)姻等“地方主義策略”來(lái)與國(guó)家爭(zhēng)奪對(duì)地方社會(huì)的控制權(quán)，魏斐德（Frede ric Wakeman）在他編輯的一本十分著名的文集《中華帝國(guó)晚期的沖突和控制》（1975年）的導(dǎo)言中指出由于地方精英和國(guó)家官員相互制約，使對(duì)方權(quán)力不致過(guò)于膨脹失控，導(dǎo)致腐敗，從而維持了整個(gè)帝國(guó)的秩序。孔斐力（Philip Kuhn）則在《中華帝國(guó)晚期的叛亂及其敵人》（1970年）中分析了晚清末年權(quán)力如何從官吏及其下屬轉(zhuǎn)向地方士紳集團(tuán)的過(guò)程。
上述的一些研究都沖破了士紳研究的一些傳統(tǒng)觀點(diǎn)，開(kāi)始廣泛地分析地方精英獨(dú)特的行動(dòng)特點(diǎn)，及其與國(guó)家（官吏）、民眾的關(guān)系，為從士紳理論到地方精英理論的過(guò)渡打下了基礎(chǔ)。但地方精英理論的興起不僅涉及中國(guó)研究的局部理論發(fā)展，還與更廣泛的學(xué)術(shù)風(fēng)氣的變化有關(guān)。
一方面，歷史學(xué)與其它社會(huì)科學(xué)的進(jìn)一步融合，使大量社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、人類學(xué)以及政治學(xué)的分析概念、理論框架進(jìn)入歷史研究，使歷史學(xué)者對(duì)中國(guó)地方社會(huì)復(fù)雜關(guān)系的研究有了更精良的武器。
另一方面，在歷史社會(huì)學(xué)（和政治社會(huì)學(xué)）中“國(guó)家自主性”理論的興起，為人們重新認(rèn)識(shí)精英與國(guó)家的關(guān)系提供了一個(gè)理論上的前提條件。傳統(tǒng)的“工具論”認(rèn)為國(guó)家是統(tǒng)治階級(jí)的工具，沒(méi)有自身的行動(dòng)取向，二者（國(guó)家和統(tǒng)治精英，如士紳）利益完全一致，不存在沖突和緊張。這種觀念就是吳晗分析紳?rùn)?quán)和皇權(quán)關(guān)系的基本假設(shè)（在這方面費(fèi)孝通的觀點(diǎn)與吳晗有一定的差別，他像韋伯一樣較為強(qiáng)調(diào)地方士紳的自主性及其對(duì)君權(quán)的限制）。[9]但早在六十年代初艾森斯塔得（S.N.Eisenstadt）實(shí)際上就對(duì)這一觀點(diǎn)提出了挑戰(zhàn)。在他看來(lái)，精英與國(guó)家的關(guān)系已經(jīng)是一種蘊(yùn)含著沖突可能性的利益關(guān)系[10]。斯考克波爾（T.Skocpol）進(jìn)一步指出國(guó)家的利益并不必然等同于統(tǒng)治階級(jí)的利益，相反國(guó)家是受到某種限制（主要來(lái)自內(nèi)部階級(jí)結(jié)構(gòu)和外部國(guó)際環(huán)境）的自主性組織[11]。這種思想對(duì)地方精英研究的深入無(wú)疑有很大啟發(fā)。
從新的歷史社會(huì)學(xué)理論的角度來(lái)看，士紳理論在以下幾個(gè)方面存在明顯的問(wèn)題：
首先最為突出的是士紳理論缺乏一種充分發(fā)展的國(guó)家理論，往往持有一種樸素的“工具論”國(guó)家觀，這樣的士紳理論很難解釋一些重要的歷史現(xiàn)象，例如為什么在王朝末年，作為國(guó)家統(tǒng)治者的君主經(jīng)常由于不能獲得士紳地主的傾力支持（特別是財(cái)政問(wèn)題）來(lái)克服危機(jī)，而導(dǎo)致王朝的傾覆；而在王朝初期，長(zhǎng)期動(dòng)亂（往往在相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)未能舉行科舉）一般使士紳地主階層受到極大削弱，同時(shí)大量無(wú)地農(nóng)民則重新獲得土地，而恰恰在這個(gè)時(shí)候，國(guó)家一般能獲得更大的自主行動(dòng)的權(quán)力。
其次就中華帝國(guó)晚期這個(gè)特定時(shí)期而言，如果我們接受孔斐力的看法，把清王朝的衰亡與中華文明的衰落區(qū)分開(kāi)來(lái)[12]，那么，在這一過(guò)程中地方精英的活躍，恰恰與整個(gè)帝國(guó)官吏體制的瓦解是一個(gè)同時(shí)的過(guò)程（不過(guò)準(zhǔn)確的說(shuō)，并非是此消彼長(zhǎng)的過(guò)程），這一點(diǎn)在太平天國(guó)動(dòng)亂后的長(zhǎng)江流域各省尤其明顯，而這一點(diǎn)用士紳理論顯然很難解釋。
最后，士紳理論認(rèn)為，士紳構(gòu)成了國(guó)家和政府官吏的社會(huì)基礎(chǔ)，但同時(shí)贊同“士紳社會(huì)”模式的學(xué)者又認(rèn)為，國(guó)家通過(guò)有固定人選數(shù)額的科舉制度，決定哪些人能進(jìn)入士紳階層，這種限制使士紳數(shù)不可能太多。張仲禮估計(jì)在太平天國(guó)前后士紳的全國(guó)總?cè)藬?shù)不超過(guò)150萬(wàn)，在比例較多的省份（浙江）士紳階層的人數(shù)也不過(guò)為5％，而一般的省份則在1％左右[13]，如果考慮到大量在各級(jí)官府任職以及居住在城鎮(zhèn)的“不在村”士紳地主，那么實(shí)際對(duì)鄉(xiāng)村一般社會(huì)生活發(fā)生影響的士紳，就是一個(gè)比1％小得多的數(shù)字。而恰恰是這部分的社會(huì)生活構(gòu)成中華帝國(guó)的基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)，這里顯露了“士紳社會(huì)”模式并未擺脫傳統(tǒng)的政治史觀，對(duì)中國(guó)基本社會(huì)結(jié)構(gòu)和日常生活世界的忽視，使我們無(wú)法理解整個(gè)中國(guó)社會(huì)中復(fù)雜的權(quán)力結(jié)構(gòu)和背后的制度框架，更無(wú)法理解在中國(guó)近代的社會(huì)變遷中地方社會(huì)不同社會(huì)地位的社會(huì)成員的各種復(fù)雜反應(yīng)。而正是在這里地方精英理論做出一些富有探索意義的嘗試。
三
地方精英研究肇始于地方史的研究。傳統(tǒng)中國(guó)研究的分析單位一般以縣為最低單位，主要分析縣級(jí)官吏、縣城或市鎮(zhèn)的士紳與君主、高級(jí)官吏的關(guān)系，很少深入分析縣級(jí)以下的中國(guó)地方社會(huì)的結(jié)構(gòu)狀況。施堅(jiān)雅（G.W.Skinner）對(duì)四川市鎮(zhèn)的分析多少突破了這一基本單元，并提供基本框架，黃宗智的《華北的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)變遷》（1985年）則進(jìn)一步將村作為分析的基本單元，并提供了國(guó)家、村莊、土紳這樣一個(gè)三元模式。六十、七十年代開(kāi)始的地方史研究則更深入和廣泛地分析了中國(guó)縣級(jí)以下地方社會(huì)（與黃宗智的分析略有不同，這些地方史研究大多以鄉(xiāng)和市鎮(zhèn)為分析的焦點(diǎn)，并兼顧縣城和村以及其它一些生態(tài)區(qū)位上的地理單位），為我們提供一個(gè)地方社會(huì)精英活動(dòng)的復(fù)雜圖景。
所謂地方精英，根據(jù)周錫瑞和蘭金的定義，指的是在地方舞臺(tái)上（指縣級(jí)以下）施加支配的任何個(gè)人和家族，這些精英往往比士紳的范圍廣泛得多，也更具有異質(zhì)性，既包括持有功名的士紳，也包括韋伯論述過(guò)的地方長(zhǎng)老，此外還有各種所謂“職能性精英”（functional elite），如晚清的士紳—商人、商人、士紳—經(jīng)紀(jì)，以及民國(guó)時(shí)代的教育家、軍事精英、資本家、土匪首領(lǐng)等。[14]
除了組成成分（職業(yè)）上的異質(zhì)性外，地域空間上的異質(zhì)性也引起了廣泛的重視，蕭邦齊曾根據(jù)施堅(jiān)雅的核心—邊緣模式分析了平原核心地帶職能專門(mén)化的商業(yè)、政治的組織精英與山區(qū)邊緣地帶的軍事精英的相互關(guān)系。周錫瑞和蘭金則進(jìn)一步將這一模式與中國(guó)地方精英在華北、江南、長(zhǎng)江中上游、華南等八個(gè)地區(qū)的地域性差異結(jié)合起來(lái)，建構(gòu)了一個(gè)復(fù)雜的精英構(gòu)成及其行動(dòng)特點(diǎn)的地域模式。
地方精英復(fù)雜性的另一個(gè)方面是其行動(dòng)的復(fù)雜性。新一代的學(xué)者不再僅把精英看作“盲目”的保守主義文化捍衛(wèi)者，而是深入探討精英如何利用經(jīng)濟(jì)、政治、軍事、社會(huì)、符號(hào)等各種資本（或資源）以及各種復(fù)雜的策略在中國(guó)近代社會(huì)不斷變化的復(fù)雜情況中維持或改善其地位狀況。在新的精英圖景中，十分強(qiáng)調(diào)精英的靈活性，對(duì)外界變化的適應(yīng)性以及精英廣泛的權(quán)力基礎(chǔ)。
上面復(fù)雜圖景向研究者提出了一個(gè)重要的問(wèn)題：如何描述精英與其它社會(huì)力量的復(fù)雜關(guān)系。班夫討論會(huì)的大量文章和杜贊奇專著的核心正是這一問(wèn)題。簡(jiǎn)單地說(shuō)這一問(wèn)題主要涉及兩個(gè)關(guān)系，一個(gè)是地方精英與民眾的關(guān)系，另一個(gè)是地方精英與國(guó)家的關(guān)系。
關(guān)于地方精英與民眾的關(guān)系，日本學(xué)者Shigeto Atsushi指出由于清政府減少了許多士紳特權(quán)，使明朝盛行的士紳地主制（地主—佃農(nóng)關(guān)系）向一種“士紳統(tǒng)治”（gentry rule）過(guò)渡。在士紳地主制下，佃農(nóng)與地主是個(gè)人依附關(guān)系；而在士紳統(tǒng)治下，整個(gè)地區(qū)（村或鄉(xiāng)）的自耕農(nóng)不再個(gè)人依附士紳，而是整體性地依附士紳與地方行政長(zhǎng)官打交道，或在各種危急情況時(shí)獲得士紳的“幫助”。值得注意的是Shigeto Atsushi的論述與杜贊奇在班夫討論會(huì)上區(qū)分華北地方精英與農(nóng)民的庇護(hù)關(guān)系與江南、華南盛行的地主對(duì)農(nóng)民的直接控制有許多類似之處。杜贊奇認(rèn)為如果（1）沒(méi)有完備的市場(chǎng)體系和法律系統(tǒng)；（2）又缺乏封閉的法團(tuán)控制的資源。（如在華北）就會(huì)形成以庇護(hù)關(guān)系為主的地主政治權(quán)威結(jié)構(gòu)。用杜贊奇在《文化、權(quán)力與國(guó)家》中的論述，這是一種“保護(hù)性經(jīng)紀(jì)人”。
但在中國(guó)近代社會(huì)的歷史變遷中，由于各種因素的交互作用，使這種“保護(hù)性”地方精英不斷退出地方政治舞臺(tái)，鄉(xiāng)村的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)逐漸被以贏利為目的的“掠奪性經(jīng)紀(jì)人”所占據(jù)，這些人與地方民眾存在著巨大的沖突，他們欺壓民眾，抽取地方資源中飽私囊，他們很接近馬克思主義史學(xué)對(duì)“地主階級(jí)”的描述。
在蕭邦齊對(duì)浙江蕭山的一個(gè)個(gè)案研究中，他分析了另一種地方精英與民眾的關(guān)系，即地方精英如何利用自己與民眾的庇護(hù)關(guān)系來(lái)動(dòng)員民眾參與革命，不過(guò)蕭邦齊對(duì)這類精英的描述表明這種革命性精英反而與杜贊奇所說(shuō)的“保護(hù)性”精英有十分重要的關(guān)系，他們利用在庇護(hù)關(guān)系中發(fā)展的與民眾的關(guān)系，來(lái)進(jìn)行革命動(dòng)員。
地方精英與國(guó)家（尤其是各級(jí)官吏）的關(guān)系是地方精英理論另一個(gè)關(guān)注的焦點(diǎn)。就中國(guó)近代社會(huì)而言，這一關(guān)系可以從兩個(gè)角度考察：一個(gè)是中國(guó)近代國(guó)家政權(quán)建設(shè)（state-mak-ing）和民族形成（nationbuilding）的過(guò)程與地方精英的關(guān)系。另一個(gè)角度則是地方精英與中國(guó)近代公共領(lǐng)域發(fā)展的關(guān)系。簡(jiǎn)單地說(shuō)，前者強(qiáng)調(diào)的是國(guó)家與社會(huì)關(guān)系中國(guó)家發(fā)展的一面，后者強(qiáng)調(diào)的是社會(huì)發(fā)展的一面。杜贊奇的專著主要分析的是前者對(duì)地方精英的影響，而班夫討論會(huì)中的許多文章則側(cè)重于后者。
杜贊奇認(rèn)為在中國(guó)近現(xiàn)代社會(huì)史中，革命并不像斯考克波爾認(rèn)為的那樣僅僅是因?yàn)閲?guó)家衰落，而恰恰是國(guó)家力圖強(qiáng)化自身政權(quán)的結(jié)果。在中國(guó)近代，國(guó)家的政權(quán)建設(shè)陷入一種“內(nèi)卷化”（involution）的陷阱之中，即國(guó)家政權(quán)力圖從民間抽取資源，進(jìn)行政權(quán)現(xiàn)代化以強(qiáng)化自身，但在這一過(guò)程中更多的資源被各種（掠奪性）經(jīng)紀(jì)人用來(lái)謀取私利，結(jié)果國(guó)家權(quán)力的延伸導(dǎo)致社會(huì)的進(jìn)一步被壓榨和破產(chǎn)[15]。這種政權(quán)內(nèi)卷化對(duì)地方社會(huì)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)產(chǎn)生了重要的影響，它使“保護(hù)性經(jīng)紀(jì)人”逐漸為“掠奪性經(jīng)紀(jì)人”所代替，從而破壞了國(guó)家原來(lái)利用保護(hù)性經(jīng)紀(jì)人所實(shí)現(xiàn)的國(guó)家與民眾的文化聯(lián)系。最終國(guó)家政權(quán)建設(shè)過(guò)程破壞了國(guó)家自身的權(quán)力基礎(chǔ)。
杜贊奇對(duì)中國(guó)近代國(guó)家政權(quán)建設(shè)的分析與蒂利（CharlesTilly）對(duì)西歐民族國(guó)家形成的分析有許多可以相互印證的地方。事實(shí)上在書(shū)中，杜贊奇本人也不斷將他在中國(guó)的“發(fā)現(xiàn)”與蒂利的理論相比較[16]。蒂利指出，在西方近代民族國(guó)家的發(fā)展中，主要有兩種方式，一種是（城邦國(guó)家）依據(jù)其雄厚的資本基礎(chǔ)形成的資本密集型（capital-intensive）國(guó)家，另一種是（領(lǐng)土國(guó)家）憑借強(qiáng)大的軍事基礎(chǔ)形成的強(qiáng)制密集型（co-ercion-intensive）國(guó)家，而最成熟的民族國(guó)家則屬于英法這些結(jié)合了兩種方式的資本化強(qiáng)制（capitalized coercion）方式。這種類型的民族國(guó)家是那些在西歐近代連綿不絕的戰(zhàn)爭(zhēng)中成功地實(shí)現(xiàn)了軍事強(qiáng)制力量的擴(kuò)張與從民眾那里抽取資源能力的增加的“良性循環(huán)”的“幸運(yùn)兒”。
中國(guó)近代國(guó)家政權(quán)建設(shè)雖然與西歐情況有很大差異，但同樣面臨著建設(shè)現(xiàn)代化的統(tǒng)一民族國(guó)家的問(wèn)題，但在本世紀(jì)前半葉這種努力未能成功的原因何在呢？
首先，由于前述的國(guó)家政權(quán)內(nèi)卷化過(guò)程，使國(guó)家政權(quán)建設(shè)的資源抽取活動(dòng)在一定程度上加強(qiáng)國(guó)家政權(quán)的同時(shí)，不斷地破壞其社會(huì)基礎(chǔ)，使政權(quán)的合法性不斷下降，最終由于外部壓力（值得注意的是，杜贊奇并沒(méi)有充分地分析國(guó)際影響對(duì)中國(guó)國(guó)家政權(quán)建設(shè)的影響）和內(nèi)卷化的共同作用使國(guó)家政權(quán)建設(shè)的進(jìn)程陷于癱瘓。
其次，杜贊奇指出，中國(guó)近代社會(huì)不斷爆發(fā)的各種戰(zhàn)爭(zhēng)由于軍隊(duì)的掠奪性，同樣面臨著和上面一樣的內(nèi)卷化問(wèn)題，而不能建立軍備擴(kuò)張、資源抽取與國(guó)家政權(quán)建設(shè)的良性循環(huán)。
那么為什么西歐民族國(guó)家能成功地實(shí)現(xiàn)軍備——國(guó)家建設(shè)——資源抽取（財(cái)政）的良性循環(huán)，而中國(guó)的國(guó)家政權(quán)建設(shè)卻陷入了內(nèi)卷化的惡性循環(huán)呢？杜贊奇沒(méi)有明確回答這一問(wèn)題，但他暗示至少部分原因在于西歐國(guó)家的資源抽取大部分落在工商業(yè)和市民階層身上，而蓬勃發(fā)展的工商業(yè)不致于使不斷增加的資源抽取成為民眾的過(guò)度負(fù)擔(dān)。然而在中國(guó)近代社會(huì)，資源抽取大部分直接或間接地轉(zhuǎn)嫁到農(nóng)民身上。農(nóng)民負(fù)擔(dān)的急劇增加與中國(guó)農(nóng)民利用各種生活手段艱難地維持的低生活水平之間存在的尖銳沖突，表明這種財(cái)政政策與中國(guó)農(nóng)村的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)存在阿當(dāng)特（Ardant）所說(shuō)的財(cái)政體制與經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的不適應(yīng)現(xiàn)象（mismatch或poorfit），而這種不適應(yīng)帶來(lái)嚴(yán)重的社會(huì)后果和經(jīng)濟(jì)后果[17]，在短期導(dǎo)致了農(nóng)民（和許多地方精英）強(qiáng)烈的不滿，長(zhǎng)時(shí)期看則由于農(nóng)民的破產(chǎn)，導(dǎo)致資源的基礎(chǔ)枯竭，國(guó)家政權(quán)建設(shè)的目標(biāo)自然也隨之落空。這樣看來(lái)，在杜贊奇的國(guó)家政權(quán)內(nèi)卷化現(xiàn)象和黃宗智的經(jīng)濟(jì)內(nèi)卷化現(xiàn)象之間存在密切的關(guān)聯(lián)。兩者相互作用，使中國(guó)地方精英不斷面對(duì)是支持不得人心的國(guó)家政權(quán)建設(shè)，破壞地方社區(qū)，并最終耗蝕自身的權(quán)力結(jié)構(gòu)，還是盡力維持地方社區(qū)的社區(qū)團(tuán)結(jié)和傳統(tǒng)形成的自治性權(quán)力結(jié)構(gòu)，與對(duì)鄉(xiāng)村提出變本加厲的資源要求的國(guó)家作對(duì)這樣一個(gè)二難選擇。結(jié)果當(dāng)他們不能在國(guó)家和地方社區(qū)這根鋼絲上走下去時(shí)，他們就被迫退出他們一直承擔(dān)的國(guó)家與地方社會(huì)的中介性角色，使地方社會(huì)的維持和發(fā)展與國(guó)家政權(quán)建設(shè)兩個(gè)過(guò)程都難以為繼（實(shí)際上這就是費(fèi)孝通所論述的農(nóng)村社會(huì)的“社會(huì)侵蝕”過(guò)程的內(nèi)在機(jī)制）[18]。
與杜贊奇對(duì)地方精英處境的這種悲觀看法不同，班夫討論會(huì)中的許多學(xué)者從國(guó)家與市民社會(huì)的關(guān)系角度分析了中國(guó)近代社會(huì)精英日益積極的活動(dòng)特點(diǎn)。參加班夫討論會(huì)的羅威廉，蘭金和史特蘭（Daid Strand）都主張中國(guó)近代社會(huì)曾出現(xiàn)過(guò)比較活躍的市民社會(huì)（civil society）和公共領(lǐng)域（public sphere）。他們認(rèn)為伴隨著晚清帝國(guó)的衰落，精英在地方事務(wù)中已經(jīng)開(kāi)始發(fā)揮支配性的作用，蘭金用“精英行動(dòng)主義”（elitactivism），羅威廉用“社會(huì)行動(dòng)主義”（social activism），史特蘭用“市民行動(dòng)主義”（civil activism）分別論述了浙江、漢口和北京地區(qū)精英的自主性活動(dòng)。但他們的研究有兩點(diǎn)值得分析：首先，從他們對(duì)精英參與形成“公共領(lǐng)域”的活動(dòng)的描述來(lái)看，大多局限于國(guó)家科層體制由于管理上的薄弱而難以處理的地方事務(wù)，用孔斐力的話說(shuō)“它只是官治的補(bǔ)充”[19]。這種“自治”與哈貝馬斯以及整個(gè)西方學(xué)界論述公眾領(lǐng)域的側(cè)重點(diǎn)是存在很大差別的。西方理論界關(guān)注的“公共領(lǐng)域”是與公民權(quán)（citizen-ship）問(wèn)題相聯(lián)系的，特別是與公民權(quán)中的市民權(quán)利（civilright）和政治權(quán)利（political right）密切相關(guān)[20]。但蘭金等人論述的精英活動(dòng)則更多與管理有關(guān)，而并非與權(quán)利有關(guān)。蘭金本人也承認(rèn)她所說(shuō)的是“管理性公共領(lǐng)域”，但這種并非旨在重新界定國(guó)家與社會(huì)的權(quán)利分割與安排的“管理型公共領(lǐng)域”與韋伯對(duì)中華帝國(guó)強(qiáng)大的地方自治勢(shì)力的論述又有多大差別呢？而韋伯本人在半個(gè)多世紀(jì)前曾告誡說(shuō)：
“……中國(guó)議論頗多的‘民主制’的載體，它與‘現(xiàn)代的’民主制毫無(wú)共同之處。它所體現(xiàn)的毋寧是：1.封建等級(jí)制的進(jìn)一步廢除；2.家長(zhǎng)官僚體制的渙散性；3.宗法制氏族的堅(jiān)不可摧與無(wú)所不能?！盵21]
盡管蘭金等人論述的精英活動(dòng)不僅限于氏族組織，但黃宗智所謂不要將哈貝馬斯應(yīng)用于西方社會(huì)的概念簡(jiǎn)單地應(yīng)用于中國(guó)“表面十分相似的歷史過(guò)程”的告誡仍是值得注意的[22]。
有關(guān)公眾領(lǐng)域研究的另一個(gè)危險(xiǎn)的“陷阱”就是周錫瑞和蘭金指出的國(guó)家與市民社會(huì)（或公共領(lǐng)域）不應(yīng)簡(jiǎn)單地看作是一個(gè)此消彼長(zhǎng)的零和博奕。國(guó)家自主性理論的代表人物曼（Mann）指出國(guó)家的基礎(chǔ)權(quán)力（infrastructual power）與市民社會(huì)的發(fā)展存在著辯證地相互促進(jìn)的關(guān)系[23]。斯特潘（A.Stepan）在分析拉美南錐體國(guó)家中國(guó)家權(quán)力與市民社會(huì)強(qiáng)度的關(guān)系時(shí)指出存在四種可能的情況，除了零和博奕外，還存在共同增長(zhǎng)（正和博奕），共同衰落（負(fù)和博奕），以及國(guó)家機(jī)器外運(yùn)作的行動(dòng)者權(quán)力上升，國(guó)家內(nèi)運(yùn)作的人權(quán)力下降的幾種情況[24]。現(xiàn)在要對(duì)中國(guó)近代社會(huì)的國(guó)家權(quán)力與市民社會(huì)（如果存在的話）強(qiáng)度的關(guān)系屬于哪一種類型做出準(zhǔn)確的判斷為時(shí)尚早。但現(xiàn)有的一些研究往往傾向于將中國(guó)近代社會(huì)理解為帝國(guó)的衰落使市民社會(huì)自然興起這樣一個(gè)“此消彼長(zhǎng)”的過(guò)程，這種簡(jiǎn)單化理解會(huì)妨礙更進(jìn)一步地具體分析國(guó)家、社會(huì)與精英的復(fù)雜關(guān)系，因此應(yīng)小心地避免這一假設(shè)。
四
柯文（Paul Cohen）曾在一本產(chǎn)生廣泛影響的書(shū)中提出要“走向以中國(guó)為中心的中國(guó)史”[25]。而要實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，就要從漢彌爾頓所說(shuō)的那種“否定性問(wèn)題”轉(zhuǎn)向真正的本土性研究，以把握中國(guó)歷史的特殊性，地方精英理論恰恰在這方面提供了許多方法論上的有益啟示。
黃宗智認(rèn)為中國(guó)研究正處于一種規(guī)范認(rèn)識(shí)危機(jī)之中，這種范式危機(jī)的根源實(shí)際上是各種中國(guó)研究理論背后的“西方中心論”的假設(shè)與中國(guó)現(xiàn)實(shí)的沖突，因而從方法論角度看，要擺脫危機(jī)必須從微觀的社會(huì)研究入手，以“再現(xiàn)”中國(guó)社會(huì)的真實(shí)的結(jié)構(gòu)和過(guò)程[26]。而地方精英理論往往以一個(gè)縣甚至一個(gè)鄉(xiāng)為分析單位，結(jié)合年鑒史學(xué)的“總體歷史觀”和人類學(xué)的實(shí)地研究深入分析這一地方社會(huì)的復(fù)雜社會(huì)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)、文化、權(quán)力關(guān)系，從而為我們更多的理解中國(guó)近百年社會(huì)變遷的動(dòng)態(tài)過(guò)程提供了基礎(chǔ)。班夫討論會(huì)的絕大多數(shù)文章和杜贊奇的專著以及地方史學(xué)者許多類似的研究都鮮明地體現(xiàn)了這一特色。由于集中于一個(gè)細(xì)節(jié)或局部，這些研究者往往能更好地處理一些以往被忽視的或難以解決的重大問(wèn)題，結(jié)構(gòu)與能動(dòng)作用（agen-cy）的關(guān)系就是其中一例。
在斯考克波爾分析國(guó)家與社會(huì)革命的關(guān)系時(shí)，她力圖校正帕森斯、斯梅爾塞（N.Smelser）的唯意愿論歷史（volun-tarism），所以極力強(qiáng)調(diào)革命不是預(yù)先設(shè)計(jì)而成的，用她那句著名的話就是：“革命不是創(chuàng)造的，而是到來(lái)的”。但這種過(guò)于強(qiáng)調(diào)結(jié)構(gòu)性的結(jié)論很難充分解釋為什么在晚清衰敗后的半個(gè)世紀(jì)中，最后是共產(chǎn)黨人成功地建立了強(qiáng)有力的國(guó)家政權(quán)。地方精英理論在不忽視結(jié)構(gòu)因素的同時(shí)，強(qiáng)調(diào)社會(huì)精英的能動(dòng)作用。蕭邦齊在分析蕭山革命過(guò)程時(shí)，指出一個(gè)投身革命的地方精英本人的生活軌跡（參加革命和中年猝死）和個(gè)人活動(dòng)如何影響了整個(gè)蕭山地區(qū)的革命動(dòng)員過(guò)程。杜贊奇也強(qiáng)調(diào)共產(chǎn)黨革命的成功在很大程度上是依賴十分復(fù)雜的大眾動(dòng)員策略。
地方精英理論解決這些重要理論問(wèn)題的一個(gè)常用概念就是“策略”，這一概念象征地方精英理論的一個(gè)重要特點(diǎn)——?dú)v史學(xué)與其它社會(huì)科學(xué)的結(jié)合，這是地方精英理論在方法論上的另一個(gè)重要啟示。當(dāng)代許多重要的學(xué)者，如社會(huì)學(xué)家出身的吉登斯和社會(huì)史學(xué)家出身的蒂利（C.Tilly），都極力主張社會(huì)科學(xué)與歷史學(xué)的融合。地方精英理論廣泛地借用了人類學(xué)、社會(huì)學(xué)理論的概念，如吉爾茨的“內(nèi)卷化”，葛蘭西（A.Gramsci）的“文化霸權(quán)”，特納（V.Turner）對(duì)“場(chǎng)域”（fields）和“舞臺(tái)”（arenae）的區(qū)別，?？聦?duì)權(quán)力的論述，以及布迪厄（P.Bourdien）對(duì)場(chǎng)域、策略、慣習(xí)和各種資本形式的分析。這種地方精英理論無(wú)論在理論深度和視界的開(kāi)闊性上都大大超越了傳統(tǒng)的士紳理論，也為兩門(mén)在社會(huì)理論的經(jīng)典時(shí)代（馬克思和韋伯）以后分道揚(yáng)鑣的學(xué)科的重新會(huì)合做出了貢獻(xiàn)。
最后，地方精英理論不僅有助于理解過(guò)去，還可以幫助我們思考現(xiàn)在。精英一詞在當(dāng)代中國(guó)研究中也已廣泛使用。維克托·倪（Victor Nee）探討了市場(chǎng)過(guò)渡過(guò)程中的精英循環(huán)過(guò)程；王漢生則進(jìn)一步分析地方工業(yè)化水平和方式對(duì)地方精英構(gòu)成的影響。維維恩·徐（Vivenne Shue）分析了精英權(quán)力斗爭(zhēng)與中國(guó)政體的發(fā)展。孫立平則探討了改革前后中國(guó)大陸國(guó)家、民間統(tǒng)治精英及民眾間互動(dòng)關(guān)系的演變。而杜贊奇在《文化、權(quán)力與國(guó)家》一書(shū)的結(jié)尾，暗示當(dāng)代中國(guó)正重新面對(duì)國(guó)家政權(quán)、地方精英與地方社會(huì)關(guān)系的問(wèn)題。不過(guò)在近代史研究和當(dāng)代研究中，精英的用法是存在分歧的，近代史研究中的精英更多與地方社區(qū)的活動(dòng)有關(guān)，而當(dāng)代研究中的精英，似乎與西方國(guó)家社會(huì)理論中的所謂“精英”模式更為接近，強(qiáng)調(diào)精英與制度、組織的關(guān)聯(lián)。不過(guò)這種分歧也許部分還與下面要談到近代史地方精英研究的一些基本問(wèn)題有關(guān)。
用地方精英“代替”士紳，并不意味著解決黃宗智所談的中國(guó)研究的范式危機(jī)的全部問(wèn)題，除了上面我們提到的精英活動(dòng)與“市民社會(huì)”或“公共領(lǐng)域”關(guān)系的問(wèn)題以外，至少在以下三個(gè)問(wèn)題上倡導(dǎo)地方精英理論的學(xué)者還未能給我們以令人滿意的答案。首先，精英和民眾的區(qū)別究竟是什么，現(xiàn)有的地方精英理論是否忽視了民眾對(duì)精英活動(dòng)的某種限制，而不僅僅是精英對(duì)民眾的庇護(hù)。也就是說(shuō)，地方精英理論只強(qiáng)調(diào)吉登斯“控制辯證法”（Dialectic of control）自上而下的一面，而忽視了自下而上的一面。其次，應(yīng)用特納的區(qū)別，地方精英有過(guò)于偏重地方（權(quán)力斗爭(zhēng)的）舞臺(tái)，而忽視了縱向的國(guó)際——國(guó)家——地方的制度場(chǎng)域的傾向，盡管并非所有的學(xué)者都如此，杜贊奇的理論在這方面的缺陷就沒(méi)有那么明顯，但他和其它地方精英學(xué)者一樣，未能發(fā)展出一套有關(guān)國(guó)家和制度的系統(tǒng)理論；第二個(gè)問(wèn)題引出了第三個(gè)問(wèn)題，即理論的整合問(wèn)題；當(dāng)杜贊奇說(shuō)從局部制度出發(fā)的有關(guān)中國(guó)社會(huì)的“敘事”不可能再提供一個(gè)識(shí)別單一主導(dǎo)性的社會(huì)變遷形式的框架。他無(wú)疑是對(duì)的，當(dāng)他指出社會(huì)史學(xué)者應(yīng)放棄形成可證偽的命題的理想，他也是有道理的，但如果他因此認(rèn)為，有關(guān)中國(guó)社會(huì)的理論圖景，就只是無(wú)數(shù)色彩斑斕的有關(guān)地方社會(huì)的“微型敘事”組成的“鏡嵌畫(huà)”，那他很可能錯(cuò)了。在“士紳社會(huì)”的理論模式逐漸崩潰后，特別是國(guó)家——士紳——農(nóng)民這種“大一統(tǒng)”模式瓦解后，地方精英學(xué)者似乎只一味強(qiáng)調(diào)國(guó)家與地方精英、民眾不同的利益差別，而未能重新給出一個(gè)有關(guān)三者關(guān)系的新理論，實(shí)際這正是地方精英理論缺乏“整合性”和相對(duì)“積累性”的原因。而事實(shí)上在“大一統(tǒng)”的模式和簡(jiǎn)單的理論堆集兩個(gè)極端之間存在許多可能的理論模式，可以既避免傳統(tǒng)理論的簡(jiǎn)單化、片面性，而又不陷入布勞代爾所說(shuō)的“破碎的歷史”。而無(wú)論前者還是后者都不是探尋中國(guó)歷史特殊性的一個(gè)好辦法。
注釋：
[1]至少就杜贊奇而言，這樣一個(gè)錯(cuò)誤是來(lái)自孔斐力和瓊斯的研究。參看杜贊奇一書(shū)的頁(yè)31。
[2]Max Weber，Economy and Society，Berkeley，1987，pp.1041-1501.
[3]韋伯：《儒教與道教》，洪天富譯，江蘇人民出版社1993年版，頁(yè)23。
[4]例如J.Hall，“General commentary”to The State，Routledge，1994.
[5]同上，頁(yè)21，并參見(jiàn)頁(yè)110以后。
[6]同[1]。
[7]同上，《儒教與道教》中也有類似提法。
[8]Gary Hamilton，“Why No Capitalism In China？Negative Questions in Historical，Comparative Research”，in A.Buss ed.，Max Weber in Asian Studies.
[9]吳晗、費(fèi)孝通等著：《皇權(quán)與紳?rùn)?quán)》，天津人民出版社1988年版。
[10]參見(jiàn)《帝國(guó)的政治體系》，貴州人民出版社1992年版。
[11]T.Skocpol，States and Social Revolutions：A Camparative Analysis of France，Russia，and China，Cambridge，1979.
[12]孔斐力：《中華帝國(guó)晚期的叛亂及其敵人：1796—1864年的軍事化與社會(huì)結(jié)構(gòu)》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社1990年版。
[13]以上資料均來(lái)自張仲禮的《中國(guó)士紳：關(guān)于其在19世紀(jì)中國(guó)社會(huì)中的作用的研究》，上海社會(huì)科學(xué)出版社1991年版。這里的數(shù)字還應(yīng)剔除許多對(duì)社會(huì)活動(dòng)不積極的士紳，這部分士紳在張仲禮所統(tǒng)計(jì)的時(shí)期內(nèi)大概從14％到50％不等。實(shí)際上張仲禮的統(tǒng)計(jì)材料已經(jīng)表明在士紳的活動(dòng)中更多與地方社會(huì)的利益有關(guān)，而帶有明顯“中介性”色彩的活動(dòng)不超過(guò)20％。
[14]Keith Schoppa，“Power，Legitimacy and Symbol：local elites and the jutecreekEmbankment case”，p.140，見(jiàn)周錫瑞和蘭金編輯的文集。
[15]更全面的定義見(jiàn)杜贊奇此書(shū)的頁(yè)68。
[16]例如頁(yè)42。
[17]Ardant，“Finacial Policy and Economic Infrastructure of Modern States and Nations”，in C.Tilly ed.，The Formation of National States in Western Europe，1975，Princetion，pp.164-242.
[18]費(fèi)孝通：《鄉(xiāng)土重建》，觀察社1942年版。
[19]同[12]頁(yè)230及以次。
[20]根據(jù)最早在社會(huì)理論中系統(tǒng)研究公民權(quán)理論的馬歇爾（T Mashall）的觀點(diǎn)，西方公民權(quán)的發(fā)展經(jīng)過(guò)了三個(gè)階段的歷史進(jìn)程，即18世紀(jì)的市民權(quán)利，19世紀(jì)的政治權(quán)利和20世紀(jì)的社會(huì)權(quán)利。
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