【本期主題】
中國的鄉村變化與發展機遇
【特邀嘉賓】
劉守英教授:現任中國人民大學經濟學院教授,是中共中央政治局第31次土地問題集體學習的主講人之一,也是前國務院發展研究中心城鄉統籌基礎領域的首席專家,享受國務院特殊津貼。劉守英教授多次參與相關農村改革調研、專家咨詢,曾獲孫冶方經濟科學獎、中國發展研究獎一等獎等獎勵,是中國農村一些重大政策和改革的直接推動者,先后參與了中央農村改革試驗區方案的設計。劉守英教授自2000年以來,持續不斷地研究土地制度與國民經濟成長的關系,是土地財政最早的提出者和具體的闡述者,在農村稅費改革、土地改革、普惠金融等方面許多提出的政策建議都被采納,同時還是中國制度變遷研究的主要推動者,在90年代初就主持翻譯出版了制度學一些經典的論文集。
【會議紀要】
(文中觀點僅僅代表主講人個人觀點,不代表任何機構的意見,也不構成投資建議,僅供內部討論)
現在農業和鄉村出現了一些新的情況。從投資的角度來講,會出現哪些機會,如何把握這些機會。針對農業、農村這個領域出現的趨勢性變化,主要談三個方面,一是從城鄉的角度來看鄉村的價值,也是投資者所關心的在城市化進程中,宏觀層面的城鄉關系出現了哪些變化,在這些互動中鄉村有哪些可以去做的;第二方面回到農業問題,農業是國民經濟的基礎產業,農業也是這些年中央政策很關心的一個領域,同時這幾年投資者也開始進入農業,農業有哪些機會,農業有哪些可以投資的,農業未來的發展可能性到底在哪兒,這部分從農業產業變化談談農業投資的機會;第三方面是改革紅利,牽涉到城鄉改革、農村本身的改革和未來鄉村的變化,涉及到一些重大改革,包括土地改革,包括中央提到的農村土地所有權、承包權和經營權三權分置等。
一.城鄉互動:從鄉土中國到城鄉中國
觀察中國的整個國民經濟,其中最大的變化就是從過去“鄉土中國”到“城鄉中國”的轉型。過去中國基本上是一個以農立國的社會,從典型的制度設計、政策關注的重點、鄉村的生活來講,基本上是“鄉土中國”的形態。“鄉土中國”的核心有幾個要素:第一個是土地是農民的命根子,農民離不開土地;第二個是農民的收入和就業主要依賴于土地和農業;第三個就是糧食的供給,主要是中國人吃飯的問題主要是靠自己來解決。2015年常住人口的城市化率已經達到了56.1%,戶籍人口的城市化率是39.9%,這兩個數的差距之間,實際上是將近2.7億的人在城鄉之間流動。總體來講,中國現在已經從過去的“鄉土中國”轉向“城鄉中國”,也就是將近一半是城里人,一半是農村人。促成中國發生這個轉變的因素是什么呢,我們可以看到2000年以后城市化進程非常快,驅動力實際上是城市比鄉村有更大的吸引力。盡管中央政府從2003年以來在講城鄉統籌,后來又提城鄉一體化,但事實上是人口、土地和資本從鄉村往城市單向流動,這種流動推動了中國從“鄉土中國”向“城鄉中國”的轉型,也帶來了城鄉之間在生產要素配置上的一些不平等。
這幾年的一個變化,就是中國經濟增長速度的下行,從原來10%以上的增長現在降到6.5%左右,城市發展、工業化發展速度都開始慢下來了。工業化出口導向轉變、制造業轉型升級對人口向出口導向地區的流動產生了影響,例如珠三角、長三角,人流、土地、資本單向高速流動的情況已經出現了一定的變化。
從人口流動的角度來看就是:1、舉家外出的人流開始減少;2、農民工的跨省流動開始減少;3、中西部地區農民工增長在加快,東部農民工增長開始減緩;4、第一代農民工,就是80年代這一批農民工開始回到本地生活。可以看到,受國際和國內因素的影響,城市化和工業化都已經伴隨增長速度下行進入減速階段,人口也開始逐漸回流。城市慢下來,可以解決我們過去十多年時間過快增長留下的一些問題。
另外一個變化是土地的變化。第一個是土地的轉用開始放慢,前幾年我們在10%以上的高速增長,包括08年全球經濟危機以后,中央采取刺激性經濟政策情況下,土地轉用的速度是非常快的,建設用地轉用面積增加、土地指標緊缺。這幾年到下面去調研會發現一個非常有意思的現象,除了一線城市土地非常稀缺,中西部地區二三四線城市,開始出現土地指標不那么緊缺的情況。一是每年審批的土地指標沒那么緊缺,二是土地的出讓速度開始下降。但同時,農村的土地流轉在加快,原來一家一戶的小農土地開始轉向適度的規模經營,到2015年的時候,整個土地的流轉已經到了38%。第二個特點是鄉村用地需求大增,這幾年城市病大量出現以后,農家樂、民俗、鄉村旅游等產業開始活躍起來,在用地上的表現就是鄉村用地需求明顯加速。
城鄉互動的第三個特征就是資本,第一個表現是從2012年以后,城市土地出讓收入開始波動,土地出讓的凈收益開始下降。土地出讓凈收益是指賣地的收入減去土地出讓的成本,這些成本既包括征地拆遷的成本,也包括土地開發的成本,這兩個成本尤其是征地拆遷的成本這幾年開始大幅上升。盡管好的年份土地出收入開始上升,但是整體來講,土地出讓凈收益開始下降。第二個表現是指盡管土地出讓的收入上升,土地出讓的凈收益開始下降,但是城市建設對土地抵押的依賴在加強,這是非常值得關注的一個現象。土地抵押的面積大幅上升,土地抵押的金額開始上升,金融風險值得關注。第三個表現是資本“下鄉”加速,在城市很多機會開始減少以后,尤其是房地產、礦業以及制造業整體利潤下降,很多資本希望去尋找機會,資本下鄉的速度大大加速,像聯想、網易等一些大的公司都在往農村跑,城鄉互動過程中鄉村的很多產業吸引城市資本,例如旅游業、鄉村休閑業。資本城鄉之間的互動在增強。
總體來看,就是從過去單向的城市化走向城鄉互動、生產要素的對流,這種變化對城鄉之間的認識產生了很大的變化。過去就是城市化,只要進入了城市就有機會,城市確實又比農村提供了更高的收入,城鄉之間的要素生產率差別也很大,生產要素都是在往城市流動。現在的城鄉互動階段,實際上是城市病在逼著城里人往鄉村走,城市的消費升級又使消費者從城市之間轉到鄉下,人流和消費流的變化導致資本和土地都開始轉向鄉下。城鄉之間的這種變化,既因為城市病使人們重新認識城市,又因為城市的機會開始減少,同時還有對城鄉重新的認識和回歸鄉村的價值。實際上,我們是生活在兩個文明之間,一個城市文明,一個鄉村文明,我們的鄉村文明本來非常悠久、燦爛,但是在上一輪急速的城市化過程中,鄉村文明在城市文明的沖擊下顯得非常不自信。不僅城市人對鄉村人歧視,還因為在城鄉要素轉移過程中鄉村文明給鄉下人帶不來現金流,因而紛紛離開自己的家園。
在進入城鄉互動階段以后,鄉村價值不斷回歸,甚至隨著生產要素的回流得到提升。鄉村價值主要表現為幾個方面,一個是鄉村的寧靜和休閑,相對于城市的焦慮,城市人周末、假日就往鄉村跑;第二個方面就是生態和綠色,城市里面吃的東西很不安全,原生態的、純自然的、綠色的這些產品和生態本身的恢復受到推崇;第三個是淳樸與自然,人與人之間復雜的關系回到鄉村以后回歸淳樸、和諧。發現鄉村的價值以后,在鄉村出現一個非常大的變化,在上一輪快速城市化過程中,鄉村的衰敗成為整個城鄉關系中非常明顯的現象。這一輪城鄉互動以后,在大家慢慢發現鄉村價值后,一些鄉村開始出現復活的現象,盡管從總的趨勢來講,鄉村的減少和衰敗是不可逆的趨勢。
進入城鄉互動和發現鄉村價值以后,未來有四類鄉村開始出現復活的跡象:第一個最明顯的就是城郊村,城鄉結合部的鄉村隨著城市化進程,土地價值開始大大上升,城鄉結合部和城郊村這些村莊實際上是成為城市一體的一部分,它不是死亡,實際上是參與城市化進程;第二類鄉村的復活是有獨特價值的鄉村,比如有歷史古跡、有獨特的鄉村文化的村莊,這些地方保留了鄉村文明非常重要的一些要素,尤其是鄉村獨特的文化,為此,住建部、發改委、財政部有很大的公共投資用于復活這些具有獨特價值的村落;第三類是依靠健康的農業或者生態的農業復活的村莊,在人口大量流出以后,這些鄉村的要素重新開始組合,土地開始集中,土地流轉開始加快,這些地方的農業找到自己獨特的產品,主要是更健康、更環保、更生態,而且在各種力量的作用下市場銷路也不錯;第四類是靠鄉村精英使得一些村莊復活,一些在外面打工的人,回村以后成為村中精英,還有一些村莊,依靠外來的資本和知識輸入復活。這些村莊復活以后,實際上帶來我們整個鄉村價值的復活。
對上面的分析做一個小結,就是中國已經從快速的城市化進程轉向城鄉互動,城鄉互動的表現就是主要的生產要素,人口、土地、資本從原來單向的流動轉向城鄉互動,部分鄉村的價值得到了提升,成為現在很多資本非常熱衷、非常看好并進入鄉村的去處。
二.中國農業和農村的變化
經過30多年的經濟結構轉型之后,整個農業和農民發生了很大的變化。第一個變化是中國的農業基礎性地位發生了重大變化。過去的農業位置放得非常高,但是競爭力不強,七八十年代剛改革開放的時候,農業占GDP的比重將近百分之二十七,過去農業的基礎地位就是用農業來解決農民的就業,解決農民的收入,靠農業來解決城市人口吃飯的問題,這樣的農業很重要但強不了。尤其是跟國外的農業比較起來,中國農業曾經是一個解決吃飯的、穩定政權的、為工業化提供低價食品的這么一個農業,競爭力就變得越來越弱。現在的農業在GDP的占比降到9%以后,農業未來從基礎地位來講,從之前一個占GDP高份額的農業基礎地位應該變成一個“強的農業”、“廣的農業”,農業的功能會發生非常大的變化。未來農業會承擔起幾個主要功能:第一就是農業不可替代的部分,解決吃的部分。中央提出來保障主糧的安全,主糧要從原來的數量為主轉變為質量為主,“強的農業”必須保證主糧的強,這就是糧食安全的概念。第二就是農業的高價值。主糧保證以后,接下來是結構的調整,也就是農業的供給側改革。一是結構性問題,玉米過高的部分現在需要減下來,三年之內要減掉5500萬畝玉農產品為主米,減下來的玉米面積就為發展其他農業提供了空間;二是將僅僅是數量的需求轉向質量。第三個變化是,農業未來要注重環保、保護環境,過去農業高土地消耗、有污染的土地未來都要修復;第四個是健康的農業,城市周邊的地區未來作為生態功能的地區,土地生態功能要增強,其他區域提供的農產品也轉向以安全、健康的。第五個就是農業作為文明的保留和傳承。
第二個是農民未來會有非常大的變化。投資者進到鄉村以后,面臨一個非常大的問題就是誰給你種地,你自己不會自己種,自己種也不劃算,還得依托于農民。現在差不多只有18%左右的農民是純農民,是完全搞農業的農民, 15.9%的農民是不搞農業的,35.7%的農民是靠非農收入為主, 30%的農民是靠農業為主但是實際上是有非農收入的。農民的分化非常嚴重。從政策來講,未來一個基本保障是保證農民作為生產主體的同時,慢慢培養職業化農民,這樣才能帶來農民種地素質的提高。
第三個就是土地。很多人認為未來進到農村后可以搞一塊大規模的土地來種地。事實上我們的狀況是十四億畝的耕地,十三億畝在承包農民手上,一部分已經流轉到其他主體手上。種地的主體現在58%的是農民,還有20%是專業合作社,還有10%左右是企業。現在很多的人考慮到農村去。我給大家一個建議是去到農村以后,如果是直接去流轉農民的土地來由企業自己來種植,從目前的情況來講,效果很不好。原因就是土地的規模擴大以后,地租的成本和雇工的成本都開始上升,規模越大,利潤越低。農業本身這個行業能夠帶來的單位土地的利潤就非常低。進到農業去以后,企業千萬不要自己去種地,也不簡單是靠擴大土地的規模來獲得種地的利潤,這個現在效果還很不明顯。農業的投資潛力可能在于:第一就是靠區域的專業化種植。比如像獼猴桃,廣西一個區域就可以搞很大的規模,幾萬甚至幾十萬畝的獼猴桃,中國土地規模太小,但是區域專業化以后,規模經濟開始提升。第二個是服務的規模化。農業的各個環節是需要產前產中產后服務的,谷物的機耕、機播、收割、銷售等等,都需要高度的專業化。實際上企業在提供規模化服務的過程中是可以增加效率的,包括物流、服務各個環節,如機械,以及種子和技術,這三塊是農業未來發展方式變化以后需求最大的方面。從中國農業規模和流轉以及中央基本政策來看,未來的方向是適度規模的家庭農場,不是公司化種植農場。
第四個就是想講一下農業里的機會。中國幾千年的農業靠增加勞動的投入、提高土地單產,但中國從2003年以后發生重大的變化是勞動的生產率開始大幅的上升,土地的生產率增長比較緩慢,原因就是農業勞動配置到工業以后,農業和工業之間對勞動的競爭處于劣勢。農民為了增加家庭的收入,減少勞動用工。另外農業投入中機械的投入大大增加。從農業發展方式轉型來看,企業未來最有機會的有幾個領域。第一個中國的農業機械行業目前制造水平、裝備水平都非常低,有比較大的投資機會,現在大規模的機械基本是美國機械,南方的小型機械主要靠的是引進日本的小型機械。第二從技術替代的路線來講,原來提高土地單產主要就是靠化肥、農藥,現在中央的政策要求減少污染、提高土地的質量,未來技術提高土壤質量、改進土壤結構的這些需求會增加。
三.中國土地和農業改革
改革未來主要的機會有三個方面。第一方面是農村土地改革,中央明確提出了三權分置,就是集體繼續擁有所有權,集體經濟組織的成員擁有承包權,經營權轉到未來新的經營主體。未來將是適度規模的經營主體,未來投資農業的主體能夠獲得經營權擔保抵押。農地三權分置能夠改變現在過小農戶種植土地的現狀,未來經營權的保障實際上是有利于適度規模擴大,農業的形態、經營的主體、經營主體的資本會發生變化。例如允許擔保抵押,原來很多以政策金融為主的信貸主要面向小農,但擔保抵押權的設置可以為一些以適度規模和比較大的經營規模的主體提供資金。
第二個改革是城鄉土地制度改革,目前中央主要采取試點的辦法,對集體經營試點現在是在15個地區進行試點,2017年開始進入總結再提出全國性的政策。集體經營性建設用地是要解決集體的建設用地與國有建設用地的權利平等,也就是說未來集體經營性建設用地不通過征收,直接進入建設用地市場。從現在全國15個地區的試點來講,未來集體經營性建設用地進入市場,一是可以增加農民的收入,二是解決農村的發展空間,三是解決農村的抵押融資。試點以后,可能對鄉村發展帶來變化。
第三個變化是前面我提到的中國農業形態的變化,從傳統的農業種糧食轉向農業的多功能,例如休閑農業、農業旅游以及農業一二三產業的發展。在城鄉互動以后,在接下來幾年非常重大的變化就是,原來整個發展空間全部在城市,未來隨著農村一二三產業的發展,隨著休閑農業、農業旅游的發展,以及部分鄉村的復活,這些都會給鄉村發展空間留有一定余地,這樣給鄉村的發展帶來機遇,無論從投資、從農民的收入還是從產業的角度來講,都是可以重點關注的。
第四個是關于宅基地,目前來講,宅基地改革重點在于城鄉結合部地區,重點是以農民宅基地福利分配權交換宅基地的財產權,這些地方宅基地帶來的收入將大幅增加。同時會給未來中國整個房地產市場帶來一些影響,一是原來的村民直接進入房地產市場,二是一部分的宅基地成為財產以后,可以通過轉讓交易進入城鄉結合部土地市場,三是宅基地的價值提升以后,實際上是對土地價值的重估,帶來土地出讓收入的變化。
總結來看,中國未來五年最大的變化就是城鄉互動以后,城市的機會主要轉向城市質量的提升,城市的產業升級提速,中國將轉向城鄉互動、鄉村發展機會增加的階段。中國改革開放三十多年發展周期在城鄉之間基本是一輪一輪的,一輪是鄉村帶動,再轉向城市帶動,城市帶動以后又轉向鄉村帶動,到一定程度又轉向城市帶動。我們現在是進入一個城鄉互動階段,鄉村的發展空間、發展機會會增加。農業本身的形態在發生變化,未來農業投資對農業產業和農業相關產業都會帶來很大的機會,例如機械產業、種子行業。第三個就是改革紅利,改革紅利方面大家重點關注的是農地方面的改革,主要是農地三權分置改革對農業發展方式的影響,對經營制度的改革對未來農業產業的發展都會帶來很大的變化,三權分置將帶來農地權利體系的重構,將促進中國整個農業的現代化進程。城鄉土地市場和宅基地改革帶來的紅利主要是在局部地區,這些改革紅利的釋放是需要比較長的過程。
問答環節
Q1:您剛才提到土地改革紅利方面的宅基地改革可能也是大家比較關注的問題,宅基地的財產權未來可能向城市流轉,對小產權房究竟有什么樣的含義呢?
A1:從目前的政策設計來講,宅基地的流轉還是在集體經濟組織成員之內,在宅基地上蓋的房子是農民自己居住,那就不是小產權房,農民宅基地的上蓋的房子出租不叫小產權房,農民在宅基地上蓋的房子如果賣給集體經濟組織以外的成員這是小產權房。未來面臨的一個問題就是,在城市的規劃區以外,改革的落腳點還是在集體經濟成員之內,所以改革是不可能解決小產權房的問題的。那這樣在城市的規劃區內,未來的主要方向是在農民的宅基地外不可能再分一塊宅基地,采取的辦法是戶有所居,不給宅基地但是保證居住,專門蓋集中的住宅區以后,不給農民分宅基地以后,給農民分一部分土地的房子,這種不叫小產權房,農民可以拿這個房子出租等,整個宅基地進入城市規劃區域以后,這些土地進入城市國有土地市場,這些土地上面蓋的房子,做的產業都不叫小產權房,這些土地可以出租,這些房子可以出讓、出賣,所以這些房子就不是小產權房。歷史小產權房問題只能通過歷史分階段地解決,從未來的改革方向來講,允許宅基地擁有財產權以后,規劃區內的宅基地就沒有小產權房一說了。
Q2:關于土地財政的問題,您提到土地出讓收入在增長,但是土地出讓凈收益是在下降的,我們現在很多不同的地區,比如說重慶的地票制度,深圳等在農村土地轉讓方面不同的做法,您認為這些土地制度上的不同安排對地方政府土地財政的影響是什么?
A2:我認為土地財政財政確實是投資界未來應該重點關注的方面,盡管2016年賣地的收入在上升,“以地謀發展”在2012以后就開始松動了,必須靠賣地來謀發展的模式已經終結了,原因是繼續依靠低價供應工業用地,已經沒有那么大的需求了,靠賣地和房地產來支撐土地高收入的模式,除了一線城市還能繼續維系以外,二三四線城市未來的需求是沒有辦法支撐的,從整體來講,這個模式肯定是不能繼續維系下去了。第二個大家要關心的問題是土地財政的核心是土地金融問題,我們原來整個地方政府靠賣地的收入以舊還新是可以支撐的,土地的出讓收入和土地的抵押融資是同步增長的,但是我們現在面臨的非常嚴峻的問題是,土地的出讓收入波動,土地出讓的凈收益開始下降,但是土地的抵押融資是繼續上升的,這就意味土地作為信用品,這方面的作用比原來更強,這就帶來整個貨幣投放靠土地抵押,一部分進入房地產,一部分進入政府,土地吸納貨幣的量更大,而且對土地的依賴性更大。第三個就是地方的一些探索目的是為了打通城鄉土地市場,地票也好,增減掛鉤也好,還是為了解決鄉村和城市之間土地指標問題。下一步要改變通過各種方式主要將指標集中到城市使用的方式,因為我前面講城市化已經從單一的城市化轉向城鄉互動,鄉村很多產業的機會在增加,所以未來土地指標管理這一部分應該下放,另外給鄉村的發展在土地的使用方面應該有一定的調整,實現城鄉之間更加平衡的發展。(完)
本工作筆記由巴曙松教授發起的“連線華爾街”第一百零九期內部會議紀要,本期報告由巴曙松教授和牛播坤博士共同整理。
中國鄉村發現網轉自:微信號 金融讀書會
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