——基于經典地租理論的拓展分析
【摘 要】對經典地租理論的分析范式進行拓展，揭示我國農地租約中價格的形成機理。研究表明：(1)經典地租理論忽視了中國特殊農情下“人—地”、“人—人”關系特征的影響；(2)從“人—地”關系角度看，我國農戶對農地存在“客觀生存依賴”與“主觀情感依賴”的雙重依賴關系，會引發交易中的稟賦效應，從而影響農地租金價格；(3)從中國鄉土社會“人—人”差序化關系格局看，不同的關系強度暗含著不同的農地流轉的事后監督成本，從而影響農地租金價格。可見，我國農地租約中的價格不僅取決于“地”本身，且取決于“人—地”以及“人—人”的關系特征。
【關鍵詞】農地流轉價格；地租理論；稟賦效應；關系強度
一、引言
農地租約中的價格如何決定，事關農地流轉效率和農民權益保障等重大內容，具有重要的政策含義，已引起經濟學、社會學等學科領域的普遍關注。已有研究主要從三個角度展開：一是依循經典地租理論，從農地的生產資料價值角度出發，基于超額利潤分析范式探討農地租金變化的原因(朱奇云，2008)；二是在制度經濟學的產權理論范式下，分析農地產權制度、流轉交易費用等對我國農地租約中價格形成的影響(鄧大才，2007)；三是從社會學角度指出，應關注影響農地租約價格形成的鄉土倫理規范等社會因素和力量(田先紅、陳玲，2013)?？偟膩碚f，已有研究分別從各自不同的專業學科視角展開，自成邏輯，而鮮有研究討論它們之間的關系如何，能否互相整合、溝通與論證，形成相互蘊涵的多學科整合理論分析框架。
本文從農戶農地出租的角度，基于中國特殊的人地關系以及鄉土人情關系，將農地租金視為“地本身、人與地、人與人”等三重交易關系的均衡，而不僅僅是物(地)的交易行為，由此拓展經典地租理論的研究。
二、經典地租理論：基于交易客體“農地”的分析
地租理論是農地租金分析的理論基礎。地租理論的權威經典主要包括李嘉圖、馬克思以及馬歇爾的地租理論。他們著眼于交易物“農地”本身，從土地自然力、土地所有權、土地邊際生產力等不同角度闡釋了地租的來源、性質，研究成果深刻影響著目前學界對農地租金價格的研究。
(一)李嘉圖、馬克思的地租理論：從土地自然力到所有權分析
古典經濟學中，李嘉圖認為地租源于土地的自然力，是“為了使用土地原有和不可摧毀的生產力而付給地主的報酬”(李嘉圖，1962)。進一步地，其從劣等地與中等、優等地比較的角度，解釋級差地租的來源，并認為，中等、優等農地的產品價格除補償生產成本和資本家的平均利潤后，還有一個超額利潤，而超額利潤轉化為歸地主占有的地租，即級差地租。
馬克思(1975)發展了李嘉圖的級差地租理論，將級差地租區分為級差地租I和級差地租II兩種形態。他認為，超額利潤能夠轉化為級差地租的原因是土地的稀缺性和經營的排他性，即是由土地所有權壟斷本身所決定的。而且，馬克思闡釋了“劣地同樣需要地租”的絕對地租來源，認為“單純法律上的土地所有權不會為土地所有者創造任何地租，但這種所有權使他有權不讓別人使用他的土地，除非經濟關系能將土地的部分利用價值轉化為提供給他的余額”。由此回答了：為什么土地所有權能將“由資本所生產的、并且已經被資本直接占有的剩余價值的一部分”從資本手里奪走并賦予農地所有者?？傊?，馬克思強調的是所有權在經濟社會中的重要地位，地租的本質是土地所有權在經濟上的實現(黃海陽，2011)。
一直以來，眾多文獻都致力比較李嘉圖和馬克思地租理論的差異，但鮮有文獻觀察到兩種理論觀點分歧背后的一致性，其實，他們的理論并非完全對立，更為恰當的理解是“一個硬幣的兩面”。李嘉圖通過對土地邊際生產率的觀察，論證的是農地經營者如何衡量超額利潤進而決定愿意支付的地租，馬克思則是從產權角度切入，關注的是農地所有者對于農地的控制權，指出農地所有者有意愿且有權利去收取一定地租。前者從農地需求方角度考察地租來源，后者從農地供給方角度剖析地租的性質，可理解為農地交易中基于供方、需方的不同側面分析。但李嘉圖與馬克思的地租理論皆無法在數理上將地租量化，尤其是馬克思地租理論中沒有提及到農地所有者所要求的“余額”究竟如何決定。這方面的進展得益于新古典經濟學派馬歇爾的地租理論研究。
(二)馬歇爾地租理論：土地邊際生產力角度的分析
馬歇爾認為，級差地租來源于土地的經濟效益差別，而土地經濟效益的差別只有當土地投入生產才會顯現出來，因此他更關注農地的生產經營過程，并著力于解決租的“量”表達形式。他采用邊際分析方法，基于利潤最大化原則指出，總收益超出總成本的部分為生產剩余，是超額利潤之所在，也是地租量化分析的基礎(馬歇爾，1997)。農地的邊際生產力與農地經營者的行為能力密切相關，不同人的行為能力不同，其利用農地的邊際成本及邊際報酬均會有所差異，由此，可以從農地供求雙方異質性的經營能力角度理解馬歇爾的地租理論：對于農地需求方，其農業經營能力越強，利用農地所獲得的超額利潤越多，其愿意支付的地租就越高；就農地供給方而言，他所要求的地租必然要高于其自我耕作時所獲的超額利潤，即如果農戶自身經營可獲的超額利潤越多，農地交易時所索要的地租就越高。
綜上，馬歇爾的地租理論以農地邊際生產力表達地租，認為，以地租為信號能有效識別出具有生產能力優勢的人，并形成農地流轉的均衡價格。這意味著，以市場為媒介，通過農地交易，能將農地轉給“種田能人”，從而最大限度發揮農地的生產要素價值作用。馬歇爾的地租理論雖然有其理論邏輯的自洽性，也具備了較嚴格的數理表達形式，但其理論暗含完全競爭市場的假定條件，這種理想化價格模型僅能表達出農地的生產要素價值維度，不適應于現實世界的復雜情形。
(三)經典地租理論的合理性及其局限性
經典地租理論演進與發展脈絡為：以李嘉圖從土地自然力角度分析地租為起點，到馬克思從農地所有權分析地租的本質，再到馬歇爾關注土地邊際生產力及其地租的數理形式化(圖1)。
經典地租理論中，級差地租I、級差地租II所闡釋的土地質量、土地經濟豐度影響地租的觀點，得到了普遍認同。1934年德國財政部的《農用地評價條例》、1962年美國農業部土壤保持局正式頒布的土地潛力分類系統、1976年聯合國糧農組織發表的《土地評價綱要》以及我國政府部門在1996年、2012年分別頒發的《全國耕地類型區、耕地地力等級劃分》、《農用地質量分等規程》等，基本上也是從土地本身的質量出發，結合當地的人口、資源、環境及發展等土地人口承載力維度，對農地價值及其交易價格進行定量分析的。
但是，不論是李嘉圖、馬克思還是馬歇爾的地租理論，都暗含著一個前提假設：土地只是一種生產資料或產權交易客體，僅僅是將土地視為資產替代物而獲得要素報酬，將土地交易乃至地租視為純粹的經濟理性行為。事實上，農地之于農戶，并不是標準化、可替代的一般“交換商品”。就中國歷史及其農情來講，土地歷來被視為農民的“命根子”，并非一種單純的經濟要素；就我國“鄉土人情”社會結構來說，農地流轉帶來的經濟利益會受到村落中農戶社會關系的影響。但人地關系以及人情關系對農地流轉契約中價格的影響都在經典地租理論考察的視線以外。如果忽視這兩重關系對農地流轉價格的影響，僅僅以發端于經典地租理論中“地”交易觀念來解釋我國農地租金價格的決定，則是一種對現實的簡化或誤讀，背離了“真實世界做學問”應持有的態度。
三、“人-地”關系維度：稟賦效應及其對農地租金價格的影響
經典地租理論將農地看作標準化、可替代的生產要素。事實上，土地對于我國農民而言，不僅僅是一種純粹的生產要素，而是涉及到表達生存依賴、福利保障、身份特征以及農耕情感等多維關系特征的財產，由此決定了我國農地流轉市場并不是一個純粹的要素市場。因此，對現實中農地租金價格的生成機制進行分析，不能忽視“人—地”依賴關系特征的影響。
(一)稟賦效應及其對交易價格的影響：一般理論解釋
從“人與物”的關系視角，Thaler(1980)首次提出稟賦效應概念及其對交易物定價的影響。稟賦效應是指與得到某物品所愿意支付的金錢(Willingness to Pay，WTP)相比，個體出讓該物品所要求得到的金錢(Willingness to Accept，WTA)通常更多，這是行為經濟學中一種極為普遍的現象，已在不同的實驗中得到證實。從交換的角度來說，某物品交易中如果存在稟賦效應，就意味著一個人的意愿賣價高于意愿買價，會單方面提高交易價格，影響交易的達成。
稟賦效應因何而產生?主流觀點認為，它是源于個體的損失規避心理。損失規避是一種普遍存在的心理現象，即賣者把失去物品看作損失，把得到金錢看作受益，但由于在價值函數上損失區的價值函數曲線比受益區的陡峭，即損失比等量收益所引致的心理感受更加強烈，因此賣者趨向于提高價格，從而導致稟賦效應。不過，物品所有者在不同的環境情景下，其納物入心的“人—物”關系特征不同，會對交易物品產生不同的損失規避心理，從而表現出不同的稟賦效應敏感度(VanDeVenetal.，2005)。Rachlinski and Jourden(1998)認為，由于人格化財產與人格(Personhood)是密切緊密相連的，難以有其他替代物能夠彌補人格化財產喪失后的痛苦，因此，財產的人格化特征越明顯，稟賦效應越強。此外也有學者認為，心理所有權、情感依賴等也會影響稟賦效應(Ariely et al.2005)。
依此理論邏輯，有必要分析在農地流轉締約過程中，農地資源特性及其中國特殊農情下農戶與土地的關系特征所引致的損失規避心理特點，再由此判斷稟賦效應對我國農地租金價格的影響。
(二)農地流轉交易中的稟賦效應及其對租金價格的影響
土地作為農業生產中最稀缺的、不可替代的生產要素，與一般的交換物品存在重要的差異性特征。農業生產活動中，農地經營者所需購買的一般生產資料，如化肥、農藥等，都可以理解為以交換為目的物品。這類物品的交易市場是易于形成的，其定價機制也能通過相應交易市場自動生成(Kahneman，1992)。但是，與之不同，土地具有位置固定、供給稀缺的特點。農戶持有土地最根本的目的在于獲得耕種收益，而非農地買賣交易。農戶對于土地的利用需求，必然會誘致其對于農地的占有和排他權(吳毅，2009)，因此農地的繼承和保有始終是一個核心的要素，這也就決定了農地是可交易但又不是完全可交易的經濟要素，處于可讓渡與不可讓渡之間。可見，農地流轉會衍生出稟賦效應，影響交易中的定價行為。
進一步地，在中國特殊的人地關系條件下，農地流轉的稟賦效應表現出什么特殊性?這主要取決于我國農戶與農地之間存在“客觀生存依賴”與“主觀心理依賴”的雙重依賴關系特征，具體而言：
(1)生存依賴關系下的稟賦效應及其影響。首先，由于目前我國經濟能力難以承擔龐大農民群體的社會保障，農地對于廣大農戶而言還具有一定的社會養老保障功能，是規避社會風險的重要手段，尤其是以農為生的農民。因此，如果農戶選擇將農地流出，這會改變農民原有收入結構及收入風險，造成對農村原有“家庭養老+土地保障”模式的沖擊(許周恒、金晶，2011)。其次，目前我國尚未為非農就業轉移農民建立起就業、醫療、住房、養老等社會保障體系，農民外出務工具有鮮明的被動性和不確定性，隨時可能會出現回流，難以實現永久遷移的完全城市化(游和遠、吳次芳，2010)。這意味著，農戶一旦轉出了土地，將失去一定的再擇業空間?？梢?，農地對于農民而言，依然具有“風險規避”含義，它承擔著“社會養老保障”、
“就業收入保障”等多重客觀功能(程佳等，2014；張成玉，2013)，與農民之間有著不可忽視的客觀生存依賴特征。這使得農戶的農地轉出行為，被視為一種“生存保障損失”，從而強化流轉交易的稟賦效應，出現單方面的提價傾向而導致農地租約的無法達成。
(2)情感依賴關系下的稟賦效應及其影響。土地作為農民的“命根子”，農戶對其具有天然的情感依戀。在中國，從奴隸制的“普天之下，莫非王土”到如今的“集體所有，家庭承包”，世世代代“以農為生”的農戶都對土地存在偏執的控制權意識，可以認為，我國農戶生活在“特定地域關系”、有著廣泛感情基礎的農村，是理性的“感情人”(董啟民，2009)。由此，中國特有農情造就了農戶與農地之間不可分割的情感關系，形成了農戶“戀地”、“惜地”與“占有”的偏好觀念，也因此積淀形成農戶“擁有農地是天經地義的”的傳統文化觀念。可見，農戶對農地具有強烈的主觀情感依賴特征，并且，強烈的心理所有權(依附)和情感反應(Pierce，2003)會強化農地的人格化財產特征(Alchain，1987)，導致農戶在農地流轉交易中表現出較強的稟賦效應，產生高估農地流轉意愿接受價格的傾向。
農地的客觀生存依賴特征與主觀情感依賴特征，導致農戶在流轉土地時產生更為強烈的“損失規避心理”，增強了農地交易中的稟賦效應，出現單方面提高農地租金價格的傾向(見圖2)。
四、“人—人”關系維度：關系強度及其對農地租金價格的影響
市場是一個或多或少的關系合約網絡，財產權利交易關系之外蘊涵人與人之間的社會關系，因此它受理性和道德雙重因素的影響(羅必良，2014；埃里克·弗魯博頓，2012)。這意味著，闡釋經濟事件時，必須考慮交易主體關系的影響。中國社會的現實特點是“經濟與倫理相互為用”，因此對于發生于我國鄉土社會的農地流轉租約，人情關系更需引起重視。已有學者觀察到關系強度對農地締約對象選擇及其價格的影響，但既有研究缺少對兩者相互作用機理的清晰認識，也未有學者將其納入到租金價格的分析中。由此，下文將從“人與人”的關系維度考慮，嘗試論證交易主體之間的關系強度如何影響農地租金價格。
(一)差序化關系格局與地租價格的差序化
中國傳統鄉土社會中的社會結構和人際關系，可用“差序格局”形象地概括(翟學偉，2009)，它是指鄉村社會中的農戶大多是以自我為社會網絡的中心，以與這個中心的社會距離所產生親疏遠近關系作為輻射面，構建一個社會關系網絡(費孝通，2008)。鄉村社會靠親密和長期的共同生活來配合各個人的相互行為，穩定鄉村社會關系的力量除了是感情，更是了解、信任，由此，中國市場經濟存在于注重倫理關系的熟悉社會基礎之上，盡管受市場化的強烈沖擊，但鄉土社會的差序化關系格局并沒發生根本性的改變(劉少杰，2014)。
村落中的血緣關系與農業地緣特征，決定了農戶對不同人有著不同的關系強度，并且“離己”越近，越是高關系強度，則越是熟悉、了解和信任，因而在現實世界中，締約者身份是影響締約選擇的一個重要因素。與鄉村社會中關系強度差序化格局所對應的是：農地租金價格也呈現差序化格局。據鄧大才等的問卷調查顯示，2000年全國農地流轉中，以親屬、熟人以及其他外村人為轉入對象的流轉占比分別為65%、27%以及8%；到2008年，大約還有60%的土地租約發生在親友之間，剩下的基本都是發生在熟人內部(鄧大才，2007)。另據2011年的調查數據顯示，廣東省農戶對不同流轉對象的農地意愿租金具有顯著差異，流轉對象為親友鄰居、普通農戶、生產大戶以及龍頭企業的平均農地意愿租金分別為553.42、732.59、1158.89以及3304.55元(鐘文晶、羅必良，2013)。課題組2014年在全國9省的調查發現，流轉對象為親友鄰居、普通農戶、生產大戶以及龍頭企業的平均農地租金分別為840.73、937.57、1016.65以及1309.62元?？梢?，從全國平均水平看，農地租金價格差序化現象盡管有所弱化，但依然存在。農地流轉締約更為集中發生在熟人關系中，并且在熟人交易中的農地締約價格更低。
(二)差序化地租價格現象的機理分析：基于監督成本角度
探究鄉村社會的關系強度差序化格局對農地租金價格差序化的影響機理，一個可能的解釋邏輯是：在農地流轉締約過程中，不同關系強度的締約對象，其面臨的事后監督成本不同，從而引起租金價格的差異。
不同于一次性的農地買賣交易，農地流轉是具有合約期限的限期交易，即合約到期后農地將歸還給擁有農地的承包戶。但現實世界中農地租賃合約注定是不完備的，這為農地轉入戶的機會主義行為提供了潛在空間，他們可能會采取施用大量農藥損害土質以及過度利用等短期掠奪性經營行為(俞海、黃季焜，2003)，導致農地轉出戶收回土地時，土地用途、質量等發生改變。由于存在事前的不確定性，這種改變又是農地轉出戶難以接受的，因此為盡量避免對方的機會主義行為侵害，農地轉出戶必然對農地有著較強烈的控制權偏好(趙其卓、唐忠，2008)，并且希望通過強化對農地流轉的事后監督以保障自身權益[1]?？梢?，農地流轉交易中的機會主義行為，無疑會提升農地流轉中的監督交易成本，耗散農戶在農地流轉中所獲的財產性收益，于是，要么交易受到限制，要么農戶會依據交易主體的身份不同，判斷其在交易中機會主義行為的程度及其帶來的交易成本高低，進而采取不同的定價策略。
鄉村社會中的農戶在差序關系網絡中進行交易活動。在此網絡中，“離己”越近，意味著關系強度越大，代表主體間的合作頻率越高，彼此間越是互相信任。否則，反之。在制度經濟學的視野里，信任是長期博弈的結果，它能減少交易雙方的信息非對稱程度，有利于降低事后交易費用，提高經濟運行效率，彌補正式制度的不足，亦有助于維持市場的有序運行(金俐，2002)，由此，關系強度、信任程度的差異與租賃價格有著密切關系(洪名勇，2007)。與對方的關系強度越強，信息越對稱，農戶具有較好的事后監督能力，農地流轉過程中監督成本對交易收益的耗散會減弱，于是農戶會相機要求較低的農地流轉價格；反之，與交易對象的關系強度越弱，農戶預期受到機會主義行為侵害的可能性增大，面臨較高的農地流轉事后監督成本，這時，農戶會相機選擇通過提高農地流轉價格以彌補損失。上述作用機理可用圖3表達。圖A表示，農地流轉的事后監督成本與農地流轉交易雙方的關系強度是反相關關系，即交易雙方的關系強度越大，事后的監督成本越低；圖B表示，農地流轉的事后監督成本與農地流轉價格之間是正相關關系，即事后監督成本越高，農地轉出方越會提高流轉價格以彌補成本損失；在圖C的輔助下，推導出的圖D表明，農地流轉交易雙方的關系強度越大，農地租金要價會越低。
綜上，地租價格差序化格局所蘊含的經濟學含義是，農戶通過農地流轉而獲得的財產性收益，除了決定于租金價格外，還取決于交易事后支付的監督成本。受鄉村社會中差序關系格局的影響，不同的農地締約交易對象意味著不同的事后監督成本，由此，農戶會根據與交易對象的關系強度，采用不同的農地租金要價策略。
五、結束語
經典地租理論表明，農地的質量、農地經營模式以及經營者生產能力等因素都會影響農地的潛在生產價值，進而影響農地租金價格。但是，從“人—地”關系角度看，我國農戶對農地存在“客觀生存依賴”與“主觀情感依賴”的雙重依賴關系，由此會引發交易中的稟賦效應，進而影響農地租金價格。從鄉土社會“人—人”差序關系格局看，不同的關系強度暗含著不同的農地流轉事后監督成本，從而影響農地租約中的價格決定。不過，關于“人—地”、“人—人”關系是如何影響農地租金價格的，都被排除在經典地租理論的考察視線以外。
綜上認為，農地租金價格的決定并不僅僅是農戶對交易收益的權衡，而是同時表達了身份、情感及其權益認知的多重交易性質的活動，承載著多重的社會、經濟意義，因此研究我國農地租金價格是如何決定的，需發展多學科的綜合分析方法，構建一個更為貼近現實的“三維”理論框架(見圖4)，即以經典地租理論中“地”交易角度的地租理論為基礎，在借鑒相關學科資源的基礎上，從“人—地”、“人—人”兩個關系維度進行拓展，形成一個“地”本身、“人—地”關系、“人—人”關系的三維理論分析框架。這一拓展的理論框架意味著，農地租約中價格的決定是“一連串的事件”，需要從綜合考量各類不同因素的影響。當然，這一分析框架中所涉及的不同影響因素的作用是否顯著及其影響程度如何，仍有待通過實證分析進行驗證，這是后續有待推進的研究工作。
參考文獻：略
中國鄉村發現網轉自：《南方經濟》
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