——讀舒爾茨《改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)》的思考

在20世紀(jì)50年代，經(jīng)濟(jì)學(xué)家普遍重工輕農(nóng)，他們把經(jīng)濟(jì)發(fā)展等同于工業(yè)發(fā)展，認(rèn)為農(nóng)業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)無(wú)所裨益，甚至還拖了工業(yè)的后腿。例如，在劉易斯著名的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)模型中，農(nóng)業(yè)的作用只是為工業(yè)擴(kuò)張?zhí)峁o(wú)限豐富的勞動(dòng)力。舒爾茨堅(jiān)決反對(duì)輕視農(nóng)業(yè)的觀點(diǎn)，在他看來(lái)，農(nóng)業(yè)決不是那么消極無(wú)為，相反，它可以成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原動(dòng)力。但舒爾茨同時(shí)也強(qiáng)調(diào)，對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)很難做出什么貢獻(xiàn)，惟有現(xiàn)代化的農(nóng)業(yè)，才能像發(fā)射衛(wèi)星的助推器，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)騰飛。因此，如何把傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)改造成現(xiàn)代農(nóng)業(yè)，也就很自然地成了本書(shū)要討論的中心問(wèn)題。在閱讀的過(guò)程中我在初步把握本書(shū)中心要義的基礎(chǔ)上，出于對(duì)改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)這一命題的好奇，想知道除了舒爾茨所提倡的通過(guò)人力資本投資去改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)，是否還存在其他的方法和理論可以改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)，這些理論對(duì)我們中國(guó)農(nóng)業(yè)的改造有沒(méi)有借鑒意義？眺望我們中國(guó)農(nóng)業(yè)，她的未來(lái)是什么？于是我?guī)е约旱囊蓡?wèn)去書(shū)中，文獻(xiàn)中尋找答案。

一、改造完傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)就是現(xiàn)代農(nóng)業(yè)嗎？

在對(duì)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)進(jìn)行分析之前需要明確現(xiàn)代農(nóng)業(yè)與傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的區(qū)別。舒爾茨認(rèn)為“完全以農(nóng)民世代使用的各種生產(chǎn)要素為基礎(chǔ)的農(nóng)業(yè)可以稱之為傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)?！保≒66）這種傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素的增加對(duì)于農(nóng)業(yè)產(chǎn)量的影響不大，而且依靠這種傳統(tǒng)生產(chǎn)要素的國(guó)家必然是貧困的。在許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來(lái)，農(nóng)業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展的作用遠(yuǎn)低于工業(yè)，但舒爾茨認(rèn)為“并不存在使任何一個(gè)國(guó)家的農(nóng)業(yè)部門不能對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作出重大貢獻(xiàn)的基本原因”（P67），農(nóng)業(yè)同樣可以成為一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉，但是只有“現(xiàn)代化的農(nóng)業(yè)能對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作出重大貢獻(xiàn)”（P67），而“僅使用傳統(tǒng)生產(chǎn)要素的農(nóng)業(yè)是無(wú)法對(duì)經(jīng)常增長(zhǎng)作出重大貢獻(xiàn)的”（P132）。因此，根據(jù)舒爾茨的判斷，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的區(qū)別主要集中在生產(chǎn)要素的使用上，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)主要是依靠傳統(tǒng)的生產(chǎn)要素，例如勞動(dòng)力、一般農(nóng)具、灌溉設(shè)施等，而現(xiàn)代農(nóng)業(yè)引進(jìn)了新的生產(chǎn)要素，如人力資本、化肥、良種、技術(shù)等。

但傳統(tǒng)是否就意味著資源配置效率低呢？在50年代，許多政府官員和經(jīng)濟(jì)學(xué)家的觀點(diǎn)，幾乎是眾口一詞，他們認(rèn)為，農(nóng)民之所以貧窮，是因?yàn)檗r(nóng)民既沒(méi)有經(jīng)濟(jì)頭腦，又缺乏管理知識(shí)，不能充分利用現(xiàn)有資源，因此，如果派專家深入到農(nóng)村去，把農(nóng)民組織起來(lái)，幫助他們重新配置現(xiàn)有資源，采用西方先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)，那么，效率可以大幅提高，產(chǎn)量也會(huì)隨之增加，貧窮落后的農(nóng)村就可以烏雞變彩鳳。舒爾茨的觀點(diǎn)卻與此針?shù)h相對(duì)，他認(rèn)為，“即使在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)中，農(nóng)民也并不愚昧，他們精明能干，錙銖必較，時(shí)刻盤算著怎樣才能少投入，多產(chǎn)出，生產(chǎn)要素在他們手里，被配置得恰到好處，達(dá)到了最佳狀態(tài)，即便是學(xué)識(shí)淵博的專家，也不可能再作哪怕是一小點(diǎn)改進(jìn)。所以，企圖通過(guò)重新配置現(xiàn)有生產(chǎn)要素，來(lái)改變傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)，只能是一廂情愿”。（P132）

既然傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)中資源配置合理，那它為什么停滯落后，不能成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉呢？人們一般認(rèn)為，這是因?yàn)檗r(nóng)民鋪張浪費(fèi)，沒(méi)有節(jié)約的習(xí)慣，特別是婚喪喜事大操大辦，逢年過(guò)節(jié)山吃海喝，另外，缺少精明、善投機(jī)的企業(yè)家，也是一個(gè)重要原因，所以儲(chǔ)蓄少，投資低。舒爾茨認(rèn)為，投資低的現(xiàn)象的確存在，但其根源不在于儲(chǔ)蓄少或缺少企業(yè)家，而在于投資收益率太低，刺激不了人們投資的積極性，結(jié)果傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)就像一潭死水，毫無(wú)生機(jī)?！盀橛性搭^活水來(lái)”，舒爾茨指出，改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的根本出路，在于引進(jìn)新的生產(chǎn)要素，也就是進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，以提高投資收益率，給沉寂的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)，注入活水，讓它順暢地流動(dòng)起來(lái)。

傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)本就是個(gè)相對(duì)的命題，相比新中國(guó)成立以前臉朝黃土背朝天，單純依靠人力手工播種耕作的農(nóng)業(yè)水平而言，我們?nèi)缃窕ヂ?lián)網(wǎng)時(shí)代推廣的智慧農(nóng)業(yè)和逐漸普及的農(nóng)機(jī)服務(wù)就是現(xiàn)代化的農(nóng)業(yè)，但相比部分發(fā)達(dá)國(guó)家更加先進(jìn)、優(yōu)質(zhì)的農(nóng)業(yè)種養(yǎng)模式而言，中國(guó)農(nóng)業(yè)的發(fā)展模式還需探索。無(wú)論農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益高低與否，它作為我們國(guó)家保障糧食安全和人民基本生存需要的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)一刻也不能被放棄，被遺忘，中國(guó)農(nóng)業(yè)需從“學(xué)徒心態(tài)”走向“集體自覺(jué)”，進(jìn)而提出“自我主張”。

二、人力資本投資的回報(bào)去往何方？以城補(bǔ)鄉(xiāng)，以工促農(nóng)

通過(guò)向農(nóng)民投資（主要是教育投資）來(lái)提高農(nóng)民素質(zhì)?進(jìn)而提高農(nóng)民利用新生產(chǎn)要素的能力。舒爾茨在分析工業(yè)化的教訓(xùn)時(shí)指出：“改善工人的技能、知識(shí)和健康的計(jì)劃并不是工業(yè)革命這一時(shí)期中取得進(jìn)步的先決條件?這確是事實(shí)。那么?為什么教育在今天是基本的呢？回答在于現(xiàn)在窮國(guó)從事工業(yè)化時(shí)并不是使用一、二個(gè)世紀(jì)前那樣簡(jiǎn)單而原始的機(jī)器和設(shè)備。即使他們希望用那樣簡(jiǎn)單的設(shè)備也是辦不到的因?yàn)槟切〇|西都已成為博物館的收藏品了?！保╬84）

舒爾茨提出了改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的真正關(guān)鍵是：必須提高農(nóng)民使用新生產(chǎn)要素的素質(zhì)，而要提高農(nóng)民素質(zhì)，唯一可行的途徑就是對(duì)農(nóng)民進(jìn)行教育投資。用今天的語(yǔ)言表述就是，通過(guò)改善農(nóng)村人力資本促進(jìn)三農(nóng)問(wèn)題的根本解決。用舒爾茨自己的語(yǔ)言表述就是：“把人力資本作為農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要源泉?！保≒132）至于如何對(duì)農(nóng)民進(jìn)行教育投資，舒爾茨認(rèn)為：“可以通過(guò)三種方式獲得新知識(shí)和技能。第一種是沿用已久的方式即通過(guò)試驗(yàn)和錯(cuò)誤來(lái)學(xué)習(xí)?由嚴(yán)峻的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行教授。第二種學(xué)習(xí)方法是通過(guò)在職培訓(xùn)。這種培訓(xùn)可以由出售新農(nóng)業(yè)要素的企業(yè)?像農(nóng)業(yè)推廣站這樣的政府機(jī)構(gòu)或農(nóng)民自己來(lái)提供。第三種方法是教育，這在長(zhǎng)期里是最有效的方法。”（P129）當(dāng)農(nóng)民因得到教育投資而素質(zhì)提高之后?如何讓農(nóng)民增加生產(chǎn)則依然是一個(gè)不可忽視的問(wèn)題。舒爾茨指出：“即使農(nóng)民得到了知識(shí)，如果是命令農(nóng)民去增加生產(chǎn)也必然要失敗。需要采用向農(nóng)民提供刺激和獎(jiǎng)勵(lì)的方法。使得這種改造成為可能的知識(shí)是一種資本形式?這種資本需要投資——不僅體現(xiàn)了部分知識(shí)的物質(zhì)投入品投資，而且更重要的是向農(nóng)民投資?！保≒153）時(shí)代在不斷地變遷，技術(shù)在持續(xù)地進(jìn)步，對(duì)使用技術(shù)（新生產(chǎn)要素）的人的素質(zhì)也提出了高的要求。維持低水平均衡的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)雖然也許可以解決人們的溫飽問(wèn)題?但傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)狀態(tài)下幾乎是文盲的農(nóng)民是不可能對(duì)新的生產(chǎn)要素產(chǎn)生需求的。即使在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)中農(nóng)民也是一個(gè)理性的經(jīng)濟(jì)人，基于自身素質(zhì)低下而無(wú)法將新生產(chǎn)要素使用過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)與不確定性降到最低。因而，傳統(tǒng)農(nóng)民理性選擇的結(jié)果只能是拒絕使用一切新的生產(chǎn)要素。

對(duì)農(nóng)民投資是否能夠取得作者預(yù)期的效果我是存疑的。就以我國(guó)為例，我國(guó)的九年制義務(wù)教育已經(jīng)全國(guó)普及，教育的程度和層次超出作者在書(shū)中的基本要求。但是，現(xiàn)實(shí)情況是接受教育的農(nóng)民更期望不再務(wù)農(nóng)，向人力資本投資所取得的大部分效應(yīng)轉(zhuǎn)移到了其他領(lǐng)域，并沒(méi)有回歸到農(nóng)業(yè)。這種情況與我國(guó)的傳統(tǒng)觀念和發(fā)展方向有關(guān)，但的確是一個(gè)和作者預(yù)期相悖的事實(shí)。但這并不代表

三、中國(guó)農(nóng)業(yè)的未來(lái)是什么？舊礦尋新寶 重視舒爾茨模式

如今中國(guó)分散的、小規(guī)模的農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)究竟能否走向現(xiàn)代化，如何走向現(xiàn)代化？我通過(guò)查閱資料，梳理經(jīng)典理論，探尋中國(guó)農(nóng)業(yè)的未來(lái)。

（一）馬克思主義改造理論

馬克思認(rèn)為，小農(nóng)的性質(zhì)決定其無(wú)法與先進(jìn)的生產(chǎn)力相容，“小塊土地所有制按其性質(zhì)來(lái)說(shuō)就排斥社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)力的發(fā)展、勞動(dòng)的社會(huì)形式、資本的社會(huì)積聚、大規(guī)模的畜牧和科學(xué)的不斷擴(kuò)大的應(yīng)用?！彼J(rèn)為小農(nóng)具有天生的保守性、落后性，無(wú)法與采用先進(jìn)生產(chǎn)力的資本化大生產(chǎn)競(jìng)爭(zhēng)，農(nóng)業(yè)走向資本經(jīng)營(yíng)、規(guī)模經(jīng)營(yíng)勢(shì)所必然，在這個(gè)過(guò)程中小農(nóng)會(huì)逐漸消亡。恩格斯對(duì)小農(nóng)性質(zhì)和歸宿的觀點(diǎn)與馬克思一致，只不過(guò)他比較詳細(xì)的分析了社會(huì)化大生產(chǎn)理論在農(nóng)業(yè)方面的運(yùn)用及生產(chǎn)形式。列寧不僅主張社會(huì)化大生產(chǎn)理論，而且還所有發(fā)展?！靶∞r(nóng)不管怎樣勤奮，也不能大致抵得上產(chǎn)品質(zhì)量要高一倍的大生產(chǎn)的優(yōu)勢(shì)。資本主義使小農(nóng)注定要?jiǎng)诼狄惠呑樱装紫膭趧?dòng)力，因?yàn)樵谫Y金不足、飼料不足、牲畜質(zhì)量低劣、牲畜棚簡(jiǎn)陋等情況下，精心照料牲畜也是白費(fèi)力氣。”他認(rèn)為，小農(nóng)生產(chǎn)與大生產(chǎn)相比，弱點(diǎn)和不足非常明顯，這種弱勢(shì)和不足是勤儉所彌補(bǔ)不了的，兩者競(jìng)爭(zhēng)，小農(nóng)必?cái)o(wú)疑，

顯然，馬克思、恩格斯、列寧的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)、小農(nóng)經(jīng)濟(jì)改造理論有三個(gè)基本的觀點(diǎn)：一是小農(nóng)經(jīng)濟(jì)在經(jīng)營(yíng)上處于劣勢(shì)；二是大生產(chǎn)將會(huì)取代小農(nóng)經(jīng)濟(jì)；三是人們只能順應(yīng)生產(chǎn)力的發(fā)展而不能逆勢(shì)而為，為此可以利用社會(huì)化大生產(chǎn)取代小農(nóng)經(jīng)濟(jì)，改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)。如果說(shuō)馬克思、恩格斯、列寧是社會(huì)化大生產(chǎn)論的倡導(dǎo)者、理論家，那么毛澤東則是社會(huì)化大生產(chǎn)論的實(shí)踐者。毛澤東根據(jù)中國(guó)的特點(diǎn)對(duì)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的改造提出了自己的觀點(diǎn)并付諸于實(shí)踐。毛澤東認(rèn)為，小農(nóng)個(gè)體經(jīng)營(yíng)要通過(guò)農(nóng)業(yè)互助合作方式來(lái)改造，“中國(guó)農(nóng)業(yè)現(xiàn)在大部分是個(gè)體經(jīng)濟(jì)，要有步驟地進(jìn)行社會(huì)主義改造。發(fā)展農(nóng)業(yè)互助合作運(yùn)動(dòng)?！?/span>

（二）縱向一體化改造理論

縱向一體化改造理論的代表觀點(diǎn)是恰亞諾夫的合作一體化和黃宗智的產(chǎn)業(yè)一體化。所謂一體化經(jīng)營(yíng)就是小農(nóng)生產(chǎn)的某些環(huán)節(jié)交給其他企業(yè)或者合作社去經(jīng)營(yíng)，從而解決小農(nóng)天生的弱質(zhì)勢(shì)和缺陷。恰亞諾夫認(rèn)為，“我們必須寄希望于勞動(dòng)農(nóng)場(chǎng)通過(guò)合作組織形式加強(qiáng)自己的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，從而能夠抵御大型資本主義的農(nóng)場(chǎng)，維護(hù)住自己的地位，就像它從前所做的一樣?！彼J(rèn)為，小農(nóng)可以通過(guò)合作化將其組織起來(lái)，再通過(guò)縱向一體化將生產(chǎn)的各個(gè)環(huán)節(jié)專業(yè)化、規(guī)模化，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)、小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的改造。恰亞諾夫還進(jìn)一步將縱向一體化分為資本主義的縱向一體化與合作社的縱向一體化。他認(rèn)為，建立在合作基礎(chǔ)上的縱向一體化才是小農(nóng)生產(chǎn)的出路。

黃宗智的產(chǎn)業(yè)一體化研究目標(biāo)就是中國(guó)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)如何擺脫“過(guò)密化”而走向現(xiàn)代化。黃宗智是在恰亞諾夫分析框架的基礎(chǔ)上以中國(guó)案例進(jìn)行分析的，他既繼承了恰亞諾夫的傳統(tǒng)，也有一定的發(fā)展。他認(rèn)為中國(guó)今天的縱向一體化既包括資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的成分，也包括計(jì)劃經(jīng)濟(jì)社會(huì)主義成分，兩者之間的矛盾非常尖銳。“當(dāng)務(wù)之急不是在兩者之中作單一的選擇，而是要探尋超越兩者的第三條路，不是含含糊糊的妥協(xié)，而是在確認(rèn)兩者必然共存的現(xiàn)實(shí)上的超越性結(jié)合?！秉S宗智希望走出一條不同于當(dāng)前現(xiàn)狀的“第三條道路”，但這是一條什么樣的路，黃宗智并沒(méi)有指出來(lái)，應(yīng)該說(shuō)是一種“理想類型”。

雖然以上幾種理論的目標(biāo)不同、方式不同，但是我們也可以看到相同的地方：一是都需要國(guó)家參與。不管是馬克思主義理論、一體化理論，還是人力資本改造理論都需要國(guó)家參與，只不過(guò)國(guó)家參與的方式不同、參與的力度不同。二是都需要改變分散小農(nóng)的弱點(diǎn)。馬克思主義改造理論希望能夠的組合實(shí)現(xiàn)，一體化理論希望借助外部力量實(shí)現(xiàn)，人力資本改造理論希望通過(guò)國(guó)家間接實(shí)現(xiàn)，只是借助力量的形式、規(guī)模不同。這兩個(gè)相同的地方說(shuō)明，改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)國(guó)家責(zé)無(wú)旁貸，改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)要克服傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的弱點(diǎn)和不足。

每一種理論有一定適應(yīng)性和前提條件?，F(xiàn)在中國(guó)農(nóng)業(yè)又走到了十字路口，如何將當(dāng)今中國(guó)農(nóng)業(yè)引向現(xiàn)代化？已有的經(jīng)典理論是否適合用于改造中國(guó)農(nóng)業(yè)？這些問(wèn)題都值得思考和關(guān)注。

我們可以看到，當(dāng)今中國(guó)農(nóng)業(yè)既沒(méi)有如馬克思和恩格斯預(yù)測(cè)那樣走向大生產(chǎn)，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)也沒(méi)有消亡。小農(nóng)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)在還有很頑強(qiáng)的生命力，數(shù)量還很多，并且小農(nóng)社會(huì)化、市場(chǎng)化程度大大提高。農(nóng)民的生存問(wèn)題也基本得到解決；當(dāng)今農(nóng)業(yè)發(fā)展的制度約束比較強(qiáng)，比如我們現(xiàn)在的土地沒(méi)有也不允許私有化，但是土地產(chǎn)權(quán)多元化，產(chǎn)權(quán)可以流轉(zhuǎn)，加上政府不主張資本下鄉(xiāng)及人地矛盾還將長(zhǎng)期存在，所以我們的小農(nóng)生產(chǎn)將會(huì)在一個(gè)很長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)存在。

那么我們用剛才比較的經(jīng)典理論進(jìn)行分析，會(huì)發(fā)現(xiàn)由于制度約束、現(xiàn)實(shí)的人地矛盾以及政策反對(duì)大資本進(jìn)入農(nóng)村的現(xiàn)狀，社會(huì)化大生產(chǎn)暫時(shí)不太適合用來(lái)改造當(dāng)今中國(guó)農(nóng)業(yè)，顯然，集體化改造當(dāng)今中國(guó)農(nóng)業(yè)也不現(xiàn)實(shí)，一方面家庭承包責(zé)任制是對(duì)集體化的一種發(fā)展，也是對(duì)集體化經(jīng)營(yíng)的一種替代；另一方面，習(xí)慣自由的農(nóng)民也不愿意再回到集體化時(shí)代。所以集體化不可能再承擔(dān)起改造當(dāng)今中國(guó)農(nóng)業(yè)的責(zé)任。

以合作社為基礎(chǔ)的縱向一體化理論在我們中國(guó)目前有發(fā)展的空間，比如現(xiàn)在的龍頭企業(yè)帶動(dòng)的一體化和自發(fā)合作社帶動(dòng)的一體化可能就是黃宗智所說(shuō)的“第三條路”，我的理解就是將政府的支持和農(nóng)民的自發(fā)合作聯(lián)系起來(lái)，這一理論是值得觀察的。

最后，經(jīng)過(guò)40年多年的改革開(kāi)放，我國(guó)農(nóng)民的教育程度大大提高，農(nóng)民接受新的生產(chǎn)要素的能力也大大增強(qiáng)。但現(xiàn)階段農(nóng)民擁有的素質(zhì)和能力仍無(wú)法應(yīng)對(duì)當(dāng)今小農(nóng)面臨的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。因此，我認(rèn)為，舒爾茨的人力資本理論對(duì)改造當(dāng)今中國(guó)農(nóng)業(yè)有價(jià)值，但是還需進(jìn)行適當(dāng)改進(jìn)，才能夠適應(yīng)中國(guó)當(dāng)今社會(huì)化小農(nóng)的需要。

（作者系湖南師范大學(xué)中國(guó)鄉(xiāng)村振興研究院碩士研究生）