——讀黃宗智《華北的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)變遷》與《中國(guó)的隱性農(nóng)業(yè)革命》
關(guān)于“中國(guó)小農(nóng)”與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)之間的關(guān)系，眾多學(xué)者基于各自的研究視角與領(lǐng)域提出了不盡相同的觀點(diǎn)，本文將選取黃宗智教授關(guān)于農(nóng)村社會(huì)經(jīng)濟(jì)研究的三本最具代表性的專著：《華北的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)變遷》（1986）、《長(zhǎng)江三角洲小農(nóng)家庭與鄉(xiāng)村發(fā)展》（1992）和《中國(guó)的隱性農(nóng)業(yè)革命》（2010）中的兩本，從中國(guó)的“小農(nóng)”歷史橫跨到對(duì)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的關(guān)切，梳理立足于當(dāng)代國(guó)情的政策演變與實(shí)踐，從而探索在唯物史觀、經(jīng)濟(jì)與文化互動(dòng)視角下，如何實(shí)現(xiàn)小農(nóng)現(xiàn)代化過(guò)程中的文化轉(zhuǎn)型。
一、中國(guó)小農(nóng)的過(guò)去和現(xiàn)在：從歷史研究到現(xiàn)實(shí)思考
長(zhǎng)期以來(lái)，在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)里存在一種假設(shè)，一旦引入機(jī)械，農(nóng)業(yè)就變成與工業(yè)同樣的產(chǎn)業(yè)，各生產(chǎn)要素的投入與單位產(chǎn)出在理論上被認(rèn)為都可以大幅擴(kuò)大。黃宗智教授并不贊同這一觀點(diǎn)，他給出的論證是：人地關(guān)系是農(nóng)業(yè)的先決條件，農(nóng)業(yè)是有生命的有機(jī)體，農(nóng)業(yè)的有機(jī)要素（土地和勞力）產(chǎn)出和總量是受到嚴(yán)格限制，不可能無(wú)休止擴(kuò)張。因此不崇拜高高在上的理論，而是緊貼著經(jīng)驗(yàn)事實(shí)（人地關(guān)系）出發(fā)，黃教授在書(shū)中從探討了20世紀(jì)前后華北地區(qū)的村莊變遷軌跡，到改革開(kāi)放以后中國(guó)小農(nóng)經(jīng)營(yíng)面臨的關(guān)鍵性發(fā)展契機(jī)，試圖探究近代中國(guó)經(jīng)濟(jì)落后的原因與發(fā)展動(dòng)力，從歷史研究到現(xiàn)實(shí)思考，一以貫之的是他對(duì)中國(guó)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)宏觀問(wèn)題的持續(xù)關(guān)注，與始終從實(shí)際出發(fā)的學(xué)術(shù)研究立場(chǎng)。
1.“內(nèi)卷化”
這應(yīng)該是黃宗智教授最為大眾所熟悉的觀點(diǎn)，也是當(dāng)今社會(huì)中的熱門(mén)詞之一。在當(dāng)今新聞報(bào)道里經(jīng)常出現(xiàn)的是其引申含義：指一種社會(huì)或文化模式在某一發(fā)展階段達(dá)到一種確定的形式后，便停滯不前或無(wú)法轉(zhuǎn)化為另一種高級(jí)模式的現(xiàn)象。但其實(shí)內(nèi)卷化一詞并非黃宗智獨(dú)創(chuàng)，而是源于美國(guó)人類(lèi)學(xué)家吉爾茨，最早是用來(lái)研究爪哇的水稻農(nóng)業(yè)——“農(nóng)業(yè)內(nèi)卷化”，即農(nóng)業(yè)生產(chǎn)長(zhǎng)期以來(lái)原地不動(dòng)，未曾發(fā)展，只是不斷地重復(fù)簡(jiǎn)單再生產(chǎn)，不能提高單位人均產(chǎn)值。杜贊奇在《文化、權(quán)力與國(guó)家》中核心概念“國(guó)家政權(quán)內(nèi)卷化”將這一概念運(yùn)用到政治領(lǐng)域中來(lái)，為了說(shuō)明20世紀(jì)前半期中國(guó)國(guó)家政權(quán)的擴(kuò)張及其現(xiàn)代化過(guò)程。國(guó)家機(jī)構(gòu)不是靠提高舊有或新增機(jī)構(gòu)的效益，而是靠復(fù)制或擴(kuò)大舊有的國(guó)家與社會(huì)的關(guān)系（如中國(guó)舊有的營(yíng)利型經(jīng)紀(jì)體制）來(lái)擴(kuò)大其行政職能。
《華北的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)變遷》一書(shū)中，黃宗智教授將“內(nèi)卷化”概念移到中國(guó)農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，以此描繪中國(guó)小農(nóng)農(nóng)業(yè)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)變遷邏輯。他把通過(guò)在有限的土地上投入大量的勞動(dòng)力來(lái)獲得總產(chǎn)量增長(zhǎng)的方式，即邊際效益遞減的方式，稱為沒(méi)有發(fā)展的增長(zhǎng)即“內(nèi)卷化”。采用內(nèi)卷的方式（比如棉、絲生產(chǎn)）提高農(nóng)場(chǎng)總產(chǎn)，盡管平均每日勞動(dòng)報(bào)酬減少了，但最大限度利用了家庭婦女兒童老人等勞動(dòng)力。他提出的這一概念其實(shí)有兩層含義：一是家庭農(nóng)場(chǎng)因?yàn)楦孛娣e過(guò)于狹小，為了維持生活而不得不在勞動(dòng)力邊際回報(bào)已經(jīng)降到極低的情況下繼續(xù)投入勞力，以期增加小農(nóng)農(nóng)場(chǎng)總的產(chǎn)出；二是發(fā)展不足的經(jīng)營(yíng)式農(nóng)場(chǎng)和小農(nóng)經(jīng)濟(jì)結(jié)合在一起，會(huì)形成特別頑固、難以發(fā)生質(zhì)變的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)體系，“內(nèi)卷化”一詞形象地描繪了這種頑固性。在這里可以提煉出關(guān)于“內(nèi)卷化”的三大關(guān)鍵詞：經(jīng)營(yíng)式農(nóng)場(chǎng)、家庭式農(nóng)場(chǎng)和頑固（牢固性）。黃宗智通過(guò)充分利用調(diào)查詳盡的日本滿鐵慣調(diào)資料，對(duì)經(jīng)營(yíng)式農(nóng)場(chǎng)和家庭式農(nóng)場(chǎng)進(jìn)行了深入細(xì)致的比較分析，發(fā)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)式農(nóng)場(chǎng)使用勞動(dòng)力的效率要比依賴家庭勞動(dòng)力的家庭農(nóng)場(chǎng)高很多，因?yàn)榻?jīng)營(yíng)式農(nóng)場(chǎng)使用的雇傭勞動(dòng)力能夠按需要而適當(dāng)調(diào)整，家庭農(nóng)場(chǎng)則不能?！凹彝バ∞r(nóng)場(chǎng)不可能解雇本身的過(guò)剩勞動(dòng)力，在生產(chǎn)關(guān)系和人口過(guò)剩的雙重壓力下，如果沒(méi)有在自家農(nóng)場(chǎng)外就業(yè)的機(jī)會(huì)，一個(gè)貧農(nóng)家庭會(huì)被迫忍受勞動(dòng)力過(guò)剩的狀態(tài)?！?/span>[1]但是，在其它方面，例如畜力使用，經(jīng)營(yíng)式農(nóng)場(chǎng)與家庭農(nóng)場(chǎng)基本相同，因?yàn)楫?dāng)時(shí)人力的市場(chǎng)價(jià)格非常便宜，和一頭驢相等；因此，經(jīng)營(yíng)式農(nóng)場(chǎng)和家庭農(nóng)場(chǎng)都只低度使用畜力，限于人力所不能做的工作?！安还芙?jīng)營(yíng)式還是家庭式農(nóng)場(chǎng)，它是一個(gè)以人力為主的高度集約化農(nóng)業(yè)”，“經(jīng)營(yíng)式農(nóng)場(chǎng)在牲口利用和單位面積產(chǎn)量上和家庭式農(nóng)場(chǎng)并沒(méi)有顯著分別。” [2]這就證明，經(jīng)營(yíng)式農(nóng)場(chǎng)生產(chǎn)力水平并不優(yōu)于家庭農(nóng)場(chǎng)。而且，經(jīng)營(yíng)式農(nóng)場(chǎng)會(huì)通過(guò)分家制度直接蛻化為家庭農(nóng)場(chǎng)，或是在達(dá)到一定規(guī)模之后，通過(guò)出租地主制間接轉(zhuǎn)變?yōu)榧彝マr(nóng)場(chǎng)。由于清代社會(huì)包含兩個(gè)分離而又相關(guān)連的社會(huì)系統(tǒng)，[3]上層社會(huì)的財(cái)與勢(shì)來(lái)源在農(nóng)業(yè)以外，朝廷和官僚（士紳、商人）屬于這個(gè)社會(huì)階層的頂層，比如光縣令收入就有30000兩，總督更多；基層社會(huì)主要由耕作者組成，經(jīng)營(yíng)式農(nóng)場(chǎng)主是這個(gè)社會(huì)的上層，其年收?僅200兩，由于兩個(gè)階層之間常有上升和下移的流動(dòng)，下層有相當(dāng)?shù)臋C(jī)會(huì)升入上層，也更有力阻礙了經(jīng)營(yíng)式農(nóng)作的發(fā)展[4]，因?yàn)椤罢嬲毁F之途，不在農(nóng)場(chǎng)經(jīng)營(yíng)而在進(jìn)入商業(yè)與仕途?！?/span>[5]
黃宗智還發(fā)現(xiàn)，許多家庭農(nóng)場(chǎng)在勞動(dòng)力邊際回報(bào)已經(jīng)降到極低的情況下仍在投入勞力，這是由于勞動(dòng)力過(guò)剩導(dǎo)致的“內(nèi)卷化”經(jīng)營(yíng)?！凹彝ナ睫r(nóng)場(chǎng)，并不以資本主義企業(yè)行為的邏輯來(lái)支配活動(dòng)……只要邊際勞動(dòng)報(bào)酬保持在零以上，便值得繼續(xù)投入勞力……貧農(nóng)家庭式農(nóng)場(chǎng)是一個(gè)為生存而掙扎的單位。”[6]華北地區(qū)大量貧農(nóng)家庭必須同時(shí)依靠打短工和耕種自家面積狹小的家庭農(nóng)場(chǎng)，才可維持全家生計(jì)，二者缺一不可，[7]有的貧農(nóng)農(nóng)場(chǎng)甚至因打短工而在自家農(nóng)場(chǎng)上勞力投入不足。這是一種與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理性明顯不符的行為，但是是家庭農(nóng)場(chǎng)在耕地不足的情況下為了維持生計(jì)而不得不采取的策略。因?yàn)?農(nóng)經(jīng)濟(jì)和其他生產(chǎn)方式（傭工和商業(yè)性手工業(yè)）結(jié)合來(lái)支撐，才得以在內(nèi)卷和分化的聯(lián)合壓力下維持。值得注意的是，這種貧農(nóng)式經(jīng)濟(jì)與“自然經(jīng)濟(jì)”明顯不同，雖然表面看上去都是耕織結(jié)合，但自然經(jīng)濟(jì)情況下手工業(yè)是在農(nóng)閑時(shí)候進(jìn)行，不會(huì)與自家農(nóng)活發(fā)生矛盾。[8]
總之，發(fā)展不足的經(jīng)營(yíng)式農(nóng)場(chǎng)和“內(nèi)卷化”的家庭農(nóng)場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，導(dǎo)致了一種特別頑固的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)體系。黃宗智拓展了“內(nèi)卷化”這一概念的內(nèi)涵，使之在學(xué)術(shù)解釋上的穿透力更強(qiáng)，也讓這一概念被更多人所熟知和討論。
2.中國(guó)的隱性農(nóng)業(yè)革命
如果說(shuō)《華北的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)變遷》主要是以歷史文本研究為主，介紹中國(guó)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)內(nèi)卷化的由來(lái)以及主要特征，那么《中國(guó)的隱性農(nóng)業(yè)革命》則集中體現(xiàn)了黃宗智教授近年來(lái)對(duì)中國(guó)現(xiàn)實(shí)的思考——如何走出長(zhǎng)期以來(lái)的農(nóng)業(yè)內(nèi)卷化困境？
黃宗智教授提出，中國(guó)農(nóng)業(yè)正面臨三大歷史性趨勢(shì)的交匯：一是人口生育率下降及新增勞動(dòng)力的遞減：1980年代以來(lái)的計(jì)劃生育政策所導(dǎo)致的生育率下降，終于反映于新就業(yè)人數(shù)的下降。二是快速的城鎮(zhèn)化與大規(guī)模非農(nóng)：農(nóng)民工進(jìn)城大潮和鄉(xiāng)村工業(yè)化帶來(lái)了兩億多農(nóng)民的非農(nóng)就業(yè)大趨勢(shì)。三是食品消費(fèi)與農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型，低價(jià)值的糧食轉(zhuǎn)向更多高值農(nóng)產(chǎn)品：改革開(kāi)放以來(lái)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，帶來(lái)了人民收入的提高，食品結(jié)構(gòu)也從傳統(tǒng)的八成糧食、一成肉類(lèi)、一成蔬菜轉(zhuǎn)向四成糧食、三成肉—禽—魚(yú)（以及蛋、奶）、三成蔬—果，從以糧食為主逐步走向糧??菜果并重模式。[9]這三大趨勢(shì)也是當(dāng)前中國(guó)的小農(nóng)經(jīng)營(yíng)的重要發(fā)展契機(jī)。黃宗智教授認(rèn)為，中國(guó)的決策者如果能抓住這三大趨勢(shì)的交匯所形成的歷史性契機(jī)，協(xié)助小農(nóng)農(nóng)場(chǎng)實(shí)現(xiàn)從種植糧食的小農(nóng)生產(chǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)椤百Y本和勞動(dòng)雙密集”型的畜禽養(yǎng)殖和/或蔬果種植（尤其是拱棚蔬菜）的小農(nóng)經(jīng)營(yíng)，那么就可以帶來(lái)農(nóng)業(yè)的“去過(guò)密化”——緩解因人地比例懸殊導(dǎo)致的農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力過(guò)剩和就業(yè)不足，同時(shí)實(shí)現(xiàn)農(nóng)戶收入的持續(xù)增長(zhǎng)和鄉(xiāng)村發(fā)展。
他將中國(guó)農(nóng)業(yè)已經(jīng)開(kāi)始的這種產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，稱為“中國(guó)的隱性農(nóng)業(yè)革命”。而之所以稱為“隱性”，是因?yàn)椴煌谟?guó)古典模式（種植和畜牧結(jié)合，通過(guò)使用畜力從而節(jié)省勞動(dòng)力和提高勞均產(chǎn)出），也不同于日本臺(tái)灣韓國(guó)的東亞模式（依賴化肥和科學(xué)育種），農(nóng)業(yè)在這一階段的發(fā)展，主要表現(xiàn)為（因農(nóng)產(chǎn)品轉(zhuǎn)型而導(dǎo)致的）農(nóng)業(yè)產(chǎn)值的提高，而不是作物產(chǎn)量（產(chǎn)出絕對(duì)量）的提高[10]，傳統(tǒng)意義上的農(nóng)業(yè)革命，比如18世紀(jì)英國(guó)因采用諾福克輪作法而帶來(lái)的小麥產(chǎn)量增加即是一例，20世紀(jì)60年代和70年代基于化肥使用的所謂“綠色革命”則是另一例。
黃宗智提出，在這場(chǎng)“隱性的農(nóng)業(yè)革命”帶來(lái)的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的過(guò)程中，應(yīng)以農(nóng)戶家庭而不是資本主義式的農(nóng)業(yè)企業(yè)作為經(jīng)營(yíng)主體。在中國(guó)這樣一個(gè)農(nóng)民人口龐大、人地比例極其懸殊的國(guó)家，如果以外來(lái)資本的力量分化農(nóng)村，將大部分農(nóng)民變?yōu)榧兇獾霓r(nóng)業(yè)雇傭工人，為農(nóng)業(yè)企業(yè)勞動(dòng)，那么將導(dǎo)致嚴(yán)重的社會(huì)問(wèn)題，并且使農(nóng)民福利受損。譬如，印度正經(jīng)歷著同樣的食品消費(fèi)革命，但在其私有制（和等級(jí)制）下，現(xiàn)今務(wù)農(nóng)人員中已經(jīng)有45%陷為無(wú)地雇工。印度農(nóng)村社會(huì)朝向資本主義農(nóng)場(chǎng)主和農(nóng)業(yè)無(wú)產(chǎn)工人兩極分化，而中國(guó)由于土地承包制度，即便最貧窮的農(nóng)民也有承包地的使用權(quán)力，相當(dāng)于生存的安全網(wǎng)，防止了完全的無(wú)產(chǎn)化。[11]黃宗智教授認(rèn)為，在農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型的大趨勢(shì)下，一方面應(yīng)當(dāng)維護(hù)農(nóng)戶家庭的經(jīng)營(yíng)核心地位，另一方面，需要通過(guò)農(nóng)戶聯(lián)合而形成的合作組織，來(lái)負(fù)責(zé)單個(gè)小農(nóng)無(wú)力承擔(dān)的銷(xiāo)售和農(nóng)產(chǎn)品加工，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)“縱向一體化”，把農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)鏈中的大部分利潤(rùn)歸于農(nóng)戶。
黃宗智對(duì)改革開(kāi)放以來(lái)中國(guó)小農(nóng)提出了自己較為深刻的觀察和分析：小農(nóng)在勞動(dòng)力成本、勞動(dòng)激勵(lì)、地租等方面擁有資本主義大農(nóng)場(chǎng)不具備的優(yōu)勢(shì)；小農(nóng)保持了農(nóng)業(yè)與副業(yè)結(jié)合的經(jīng)營(yíng)體系，又形成了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與非農(nóng)打工結(jié)合的半工半耕的工農(nóng)兼業(yè)經(jīng)營(yíng)等等。[12]
二、批判與肯定：與幾大理論學(xué)派的交鋒對(duì)話
好的學(xué)術(shù)研究不是一家獨(dú)大，而是百家爭(zhēng)鳴，在吸收借鑒前人的理論基礎(chǔ)上，不斷與之對(duì)話討論，才能在研究領(lǐng)域得到新的拓展。如何與各大學(xué)術(shù)流派、名家進(jìn)行平等對(duì)話？黃宗智教授為我們做了一個(gè)最佳的示范。關(guān)于小農(nóng)研究，在黃宗智之前大致有三大主流觀點(diǎn)。
一是馬克思主義有關(guān)小農(nóng)的經(jīng)典論斷，認(rèn)為小農(nóng)經(jīng)濟(jì)是“封建”經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)，地主和小農(nóng)生產(chǎn)者之間是剝削與被剝削關(guān)系。將小農(nóng)戶視為封閉、落后的生產(chǎn)方式，是一個(gè)被改造的對(duì)象，并預(yù)測(cè)其必然走向消亡。馬克思曾指出：“小農(nóng)人數(shù)眾多，他們的生活條件相同，但是彼此間并沒(méi)有發(fā)生多種多樣的關(guān)系?！麄冞M(jìn)行生產(chǎn)的地盤(pán)，即小塊土地，不容許在耕作時(shí)進(jìn)行分工，應(yīng)用科學(xué)，因而也就沒(méi)有多種多樣的發(fā)展，沒(méi)有各種不同的才能，沒(méi)有豐富的社會(huì)關(guān)系?！?/span>[13]恩格斯則明確指出，小農(nóng)生產(chǎn)是“過(guò)去的生產(chǎn)方式的一種殘余”[14]，并預(yù)言“我們的小農(nóng)，正如任何過(guò)了時(shí)的生產(chǎn)方式的殘余一樣，在不可挽回地走向滅亡”[15]。列寧也堅(jiān)持“小農(nóng)消亡論”和“小農(nóng)分化論”，認(rèn)為小農(nóng)將徹底消亡，將被新型的農(nóng)村資產(chǎn)階級(jí)和農(nóng)村無(wú)產(chǎn)階級(jí)所代替，同時(shí)也闡述了引導(dǎo)小農(nóng)加入集體合作社的社會(huì)主義改造思想。但是由于馬克思主義有關(guān)小農(nóng)的論斷起源于西方社會(huì)特定歷史條件下，尤以法國(guó)和德國(guó)小農(nóng)為主，與中國(guó)的小農(nóng)戶存在明顯差異，直接套用于中國(guó)將導(dǎo)致這一論斷的局限性。事實(shí)上“小農(nóng)戶”不僅在中國(guó)歷史上長(zhǎng)期延續(xù)，而且至今仍然大量存在。而且盡管傳統(tǒng)的小農(nóng)生產(chǎn)方式相對(duì)現(xiàn)代社會(huì)是落后的，但相對(duì)于傳統(tǒng)時(shí)期同一歷史條件下的其他生產(chǎn)組織形式相比，小農(nóng)生產(chǎn)不僅不落后，甚至具有優(yōu)越性。[16]
二是研究小農(nóng)類(lèi)似資本主義企業(yè)一面的：以舒爾茨《改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)》為代表，認(rèn)為小農(nóng)是有進(jìn)取精神并對(duì)資源能作最適度運(yùn)用的人。舒爾茨提出在保存家庭式農(nóng)場(chǎng)的基礎(chǔ)上，提供可以合理運(yùn)用的現(xiàn)代生產(chǎn)因素。舒爾茨將小農(nóng)完全等同于和資本主義企業(yè)家一樣的“理性人”。他認(rèn)為，農(nóng)民雖然貧窮，但并不愚昧，農(nóng)民不僅對(duì)價(jià)格、市場(chǎng)、利潤(rùn)十分關(guān)注與敏感，而且會(huì)努力改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)。小農(nóng)對(duì)生產(chǎn)要素的配置極其有效，他們?cè)谫?gòu)買(mǎi)時(shí)會(huì)比較不同市場(chǎng)的價(jià)格，根據(jù)價(jià)值最大化原則安排勞動(dòng)力。每代小農(nóng)都盡力從技術(shù)與實(shí)踐上，發(fā)展與改進(jìn)古老的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)。農(nóng)民的勞動(dòng)對(duì)生產(chǎn)都是有貢獻(xiàn)的，并不存在農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力邊際生產(chǎn)率為零的情況，勞動(dòng)力的增減直接影響農(nóng)業(yè)產(chǎn)量。但是，農(nóng)民保持傳統(tǒng)的生產(chǎn)方式，長(zhǎng)期使用世代相傳、并無(wú)明顯變革的傳統(tǒng)生產(chǎn)要素，技術(shù)方面也未經(jīng)歷重大變動(dòng)，“典型的情況是傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)中的農(nóng)民并不尋求這些現(xiàn)代生產(chǎn)要素”。
三是與舒爾茨觀點(diǎn)相對(duì)，強(qiáng)調(diào)小農(nóng)為自家生計(jì)而生產(chǎn)的一面，以恰亞諾夫?yàn)榇淼膶?shí)體主義觀點(diǎn)，認(rèn)為小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)可以兼容，不能以資本主義的學(xué)說(shuō)來(lái)理解小農(nóng)經(jīng)濟(jì)。要將農(nóng)民家庭經(jīng)濟(jì)看作一個(gè)獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，遵循與企業(yè)主不同的行為邏輯與動(dòng)機(jī)，家庭農(nóng)場(chǎng)既是一個(gè)生產(chǎn)單位也是一個(gè)消費(fèi)單位，農(nóng)民家庭是農(nóng)場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基礎(chǔ)，擁有一定數(shù)量的勞動(dòng)力、土地和生產(chǎn)資料，“家庭通過(guò)全年的勞動(dòng)獲得單一的勞動(dòng)收入”。為了盡可能增加全年收入，家庭農(nóng)場(chǎng)通常提高單位面積的勞動(dòng)強(qiáng)度，降低單位勞動(dòng)報(bào)酬和會(huì)計(jì)賬面的收益水平，其勞動(dòng)強(qiáng)度、生活需求的滿足程度等對(duì)資本量的投入存在一定的替代，農(nóng)民生活消費(fèi)水平的下降與勞動(dòng)強(qiáng)度的提高可以補(bǔ)償資本數(shù)量的不足，并不像企業(yè)一樣以最優(yōu)的資本集約度進(jìn)行生產(chǎn)，也與資本主義生產(chǎn)中追求利潤(rùn)最大化原則明顯不同。實(shí)體經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為在資本主義出現(xiàn)之前的社會(huì)中，經(jīng)濟(jì)行為植根于社會(huì)關(guān)系，而非市場(chǎng)和追求至高利潤(rùn)的動(dòng)機(jī)。小農(nóng)戶是獨(dú)特的理論類(lèi)型和社會(huì)類(lèi)型，小農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)并非以利潤(rùn)最大化為目標(biāo)，而是為滿足家庭成員的基本消費(fèi)需求，這使其在極大程度上免受資本主義利潤(rùn)邏輯的侵蝕，從而使農(nóng)民農(nóng)場(chǎng)具有極強(qiáng)的生存能力和穩(wěn)定性(恰亞諾夫，1996)。恰亞諾夫認(rèn)為，小農(nóng)戶具有實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的潛力，可通過(guò)“縱向一體化”的方式將小農(nóng)戶的家庭經(jīng)營(yíng)組織起來(lái)，以使農(nóng)戶能夠獲得生產(chǎn)、加工、銷(xiāo)售全過(guò)程的收益(恰亞諾夫，1996)。
黃宗智更傾向于恰亞諾夫觀點(diǎn)，但同時(shí)努力避免走極端，采用“集大成”的方式歸類(lèi)中國(guó)小農(nóng)，融合了恰亞諾夫主義、馬克思主義以及新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)建構(gòu)出“綜合小農(nóng)”的論說(shuō)，即中國(guó)小農(nóng)是維持生計(jì)者、受剝削的耕作者與追求利潤(rùn)者的統(tǒng)一。他認(rèn)識(shí)到“小農(nóng)既是追求利潤(rùn)者，又是維持生計(jì)的生產(chǎn)者，更是受剝削的耕作者，三種不同面貌，各自反映了這個(gè)統(tǒng)一體的一個(gè)側(cè)面”。[17]他認(rèn)為富農(nóng)或經(jīng)營(yíng)式農(nóng)場(chǎng)主更符合“舒爾茨小農(nóng)”，生存遭遇威脅與受到嚴(yán)重剝削的佃農(nóng)、雇農(nóng)更符合“馬克思小農(nóng)”，為自家消費(fèi)而生產(chǎn)的自耕農(nóng)則接近于“恰亞諾夫小農(nóng)”。
黃宗智與這三大理論學(xué)派的交鋒對(duì)話，最集中體現(xiàn)在對(duì)舒爾茨理論的辯證性批判上，在《中國(guó)的隱性農(nóng)業(yè)革命》中單獨(dú)用一章節(jié)的內(nèi)容深度探究了舒爾茨理論的對(duì)與錯(cuò)。他認(rèn)為舒爾茨觀點(diǎn)正確性在于：計(jì)劃經(jīng)濟(jì)會(huì)導(dǎo)致農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的僵化，減少政府控制會(huì)提高農(nóng)民勞動(dòng)的積極性和效率，利用市場(chǎng)機(jī)制來(lái)激發(fā)農(nóng)民改造農(nóng)業(yè)的自主積極性是正確的；局限在于舒爾茨無(wú)視中國(guó)人多地少以及歷史上大規(guī)模社會(huì)危機(jī)的基本國(guó)情，想把設(shè)想中的美國(guó)農(nóng)業(yè)模式照搬到中國(guó)使用，實(shí)際上即便在美國(guó)也不存在一個(gè)完全沒(méi)有國(guó)家干預(yù)的純市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)模式。舒爾茨的理論自然有其正確獨(dú)到之處，但不是放之四海而皆準(zhǔn)，不能拿來(lái)主義將理論生搬硬套進(jìn)中國(guó)現(xiàn)實(shí)。
黃宗智這種與前人理論的對(duì)話，是一種從經(jīng)驗(yàn)出發(fā)而不是從理論信條出發(fā)的學(xué)術(shù)研究方法，他一直堅(jiān)持批判性地分析，不是全盤(pán)否定也不是全盤(pán)肯定，從最基本的經(jīng)驗(yàn)和實(shí)踐事實(shí)出發(fā)，去尋找最重要的理論概念，而不是從“先驗(yàn)”的理論出發(fā)去“規(guī)范”經(jīng)驗(yàn)。中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程十分獨(dú)特，需要扎實(shí)的經(jīng)驗(yàn)研究來(lái)概括總結(jié)。世界上沒(méi)有放之四海古今皆準(zhǔn)的絕對(duì)真理，任何理論都有其一定的歷史與社會(huì)背景，得通過(guò)當(dāng)時(shí)的情境來(lái)理解，不能迷信所謂“科學(xué)”，尤其在人文社科領(lǐng)域，我們研究的是有情感、有意志的人。[18]“不獨(dú)尊一家而博采眾長(zhǎng)，不人云亦云而獨(dú)立思考，不崇拜權(quán)威而追求真理”。黃宗智教授認(rèn)為，學(xué)習(xí)和掌握各流派的理論，目的不是將其作為“真理”，而是要與這些理論對(duì)話，從而幫助自己提煉最符合現(xiàn)實(shí)的概念——這些概念仍需要再返回經(jīng)驗(yàn)加以檢驗(yàn)其有效性。實(shí)踐是檢驗(yàn)真理的唯一標(biāo)準(zhǔn)，需要的是從實(shí)際出發(fā)的思維，而不是任何理論或意識(shí)形態(tài)的硬套，這亦是馬克思主義中國(guó)化過(guò)程中的核心。
因此，受到黃宗智啟發(fā)，我們?cè)谟^察小農(nóng)問(wèn)題時(shí)應(yīng)時(shí)刻把握兩個(gè)維度：一是歷史觀，二是發(fā)展觀。小農(nóng)在中國(guó)存在了幾千年，無(wú)論現(xiàn)階段外部環(huán)境變化如何，基于內(nèi)生的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)家庭經(jīng)營(yíng)最優(yōu)的本源，小農(nóng)還會(huì)長(zhǎng)期延續(xù)。[19]同時(shí)，隨著全球現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的發(fā)展以及經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境的巨大改善，小農(nóng)的歷史性演變正在發(fā)生且走向縱深，要從生產(chǎn)關(guān)系適應(yīng)生產(chǎn)力角度以及現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的規(guī)律出發(fā)，推動(dòng)小農(nóng)分化和發(fā)展，根據(jù)鄉(xiāng)村振興的要求加快實(shí)現(xiàn)小農(nóng)現(xiàn)代化。
三、經(jīng)濟(jì)與文化：實(shí)現(xiàn)小農(nóng)戶和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展有機(jī)銜接
立足當(dāng)代中國(guó)特色社會(huì)主義建設(shè)的基本國(guó)情，如何從經(jīng)濟(jì)與文化的雙重角度出發(fā)，實(shí)現(xiàn)小農(nóng)戶和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展有機(jī)銜接，不斷推動(dòng)小農(nóng)戶的現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型，也許是破解中國(guó)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展的必經(jīng)之路。
農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營(yíng)還是小農(nóng)戶為主體？立足當(dāng)代國(guó)情的政策探索與實(shí)踐
關(guān)于堅(jiān)持農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營(yíng)還是小農(nóng)戶為主體，不僅僅是理論探討的熱點(diǎn)，從政策上來(lái)看也有一段長(zhǎng)期探索過(guò)程。受到西方經(jīng)濟(jì)學(xué)和蘇聯(lián)模式的影響，中央在政策上是一直支持土地流轉(zhuǎn)和規(guī)模經(jīng)營(yíng)的，大力推進(jìn)以耕地面積規(guī)模為發(fā)展目標(biāo)的大農(nóng)業(yè)。在革命時(shí)期土地均分，到社會(huì)主義改造，土地從個(gè)人所有改為集體所有，再到改革時(shí)期，結(jié)合市場(chǎng)化動(dòng)機(jī)與均分原則，創(chuàng)造性地提出了“土地承包責(zé)任制”。1984年中央1號(hào)文件明確提出“鼓勵(lì)土地逐步向種田能手集中?！?998年《關(guān)于農(nóng)業(yè)和農(nóng)村工作若干重大問(wèn)題的決定》則提出“發(fā)展多種形式的土地適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)”。2006年至今的中央政策文件中也都一直強(qiáng)調(diào)發(fā)展多種形式的適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)。2017年中央１號(hào)文件進(jìn)一步明確 “大力培育新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體和服務(wù)主體，通過(guò)經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)、股份合作、代耕代種、土地托管等多種方式，加快發(fā)展土地流轉(zhuǎn)型、服務(wù)帶動(dòng)型等多種形式規(guī)模經(jīng)營(yíng)”，將農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)視為發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的核心策略，小農(nóng)戶基本被排除在外。
現(xiàn)在普遍認(rèn)為家庭經(jīng)營(yíng)是農(nóng)業(yè)最有效的主體，也是人類(lèi)歷史進(jìn)程中的普遍現(xiàn)象。從世界范圍來(lái)看，規(guī)模經(jīng)營(yíng)是很多發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的必然過(guò)程。比如相對(duì)美國(guó)的大農(nóng)業(yè)而言，不少人認(rèn)為小農(nóng)是造成中國(guó)農(nóng)業(yè)低效的根本原因，成為落后的代名詞，而將耕地規(guī)模視為提高經(jīng)濟(jì)效益的必然選擇。但實(shí)踐表明，以推動(dòng)土地流轉(zhuǎn)、形成規(guī)?；?jīng)營(yíng)為主要形式的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化在取得顯著成效的同時(shí)，面臨了一些困境，始終未能實(shí)現(xiàn)政策的預(yù)期。從統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來(lái)看，小農(nóng)戶仍是中國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)主體。因?yàn)槿硕嗟厣俚幕緡?guó)情決定了小規(guī)模家庭經(jīng)營(yíng)的中國(guó)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化道路。因此，無(wú)論是從理論與政策邏輯還是現(xiàn)實(shí)與實(shí)踐結(jié)果來(lái)看，消滅小農(nóng)戶都完全是“徒勞”的。[20]正如黃宗智所認(rèn)為的，人多地少的基本國(guó)情，決定了小農(nóng)戶農(nóng)業(yè)在相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)期的必然存在。
于是在新時(shí)代背景下，黨的十九大報(bào)告明確提出，加快農(nóng)業(yè)農(nóng)村現(xiàn)代化發(fā)展進(jìn)程，實(shí)現(xiàn)小農(nóng)戶和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展有機(jī)銜接。特別提到“健全農(nóng)業(yè)社會(huì)化服務(wù)體系，實(shí)現(xiàn)小農(nóng)戶和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展有機(jī)銜接”。這是我黨歷史上第一次肯定“小農(nóng)戶”的地位和作用，具有極為重大的理論和現(xiàn)實(shí)意義。2017年習(xí)近平總書(shū)記在中央農(nóng)村工作會(huì)議上再次強(qiáng)調(diào)，要采取措施，促進(jìn)小農(nóng)戶和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展有機(jī)銜接。2018 年中央一號(hào)文件提出，采取有針對(duì)性的措施，培育市場(chǎng)化服務(wù)組織，提高農(nóng)民組織化程度，發(fā)展品牌農(nóng)業(yè)等，從而把小農(nóng)生產(chǎn)引入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展軌道。2018年9月，中央全面深化改革委員會(huì)審議通過(guò)《關(guān)于促進(jìn)小農(nóng)戶和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展有機(jī)銜接的意見(jiàn)》，提出了“服務(wù)、提高和富裕小農(nóng)戶，促進(jìn)傳統(tǒng)小農(nóng)戶向現(xiàn)代小農(nóng)戶轉(zhuǎn)變”的要求。使小農(nóng)戶家庭經(jīng)營(yíng)與多種形式適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)相協(xié)調(diào)，為服務(wù)小農(nóng)戶、提高小農(nóng)戶、富裕小農(nóng)戶創(chuàng)新了政策體系，將更好地發(fā)揮小農(nóng)戶作為鄉(xiāng)村振興的主體作用。文件明確：“我國(guó)人多地少，各地農(nóng)業(yè)資源稟賦條件差異很大，很多丘陵山區(qū)地塊零散，不是短時(shí)間內(nèi)能全面實(shí)行規(guī)?；?jīng)營(yíng)，也不是所有地方都能實(shí)現(xiàn)集中連片規(guī)模經(jīng)營(yíng)。當(dāng)前和今后很長(zhǎng)一個(gè)時(shí)期，小農(nóng)戶家庭經(jīng)營(yíng)將是我國(guó)農(nóng)業(yè)的主要經(jīng)營(yíng)方式?！边@是對(duì)中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展規(guī)律認(rèn)識(shí)的準(zhǔn)確把握。而2018 年9 月26 日印發(fā)的《鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略規(guī)劃（2018－2022 年）》則將這一基本要求列為構(gòu)建現(xiàn)代農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)體系的四大措施之一，實(shí)現(xiàn)小農(nóng)戶振興。綜上所述，小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的關(guān)系變遷經(jīng)歷了從“去小農(nóng)化”到“再小農(nóng)化”的政策演進(jìn)過(guò)程，實(shí)現(xiàn)小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展有機(jī)銜接體現(xiàn)出中央農(nóng)業(yè)政策更為平衡性的考慮。[21]
經(jīng)濟(jì)與文化互動(dòng)視角下實(shí)現(xiàn)鄉(xiāng)土文化現(xiàn)代性轉(zhuǎn)化
經(jīng)濟(jì)是血肉，文化是靈魂。關(guān)于經(jīng)濟(jì)與文化之間的關(guān)系，通常說(shuō)來(lái)有兩種思路：一是認(rèn)為經(jīng)濟(jì)直接決定了文化的表現(xiàn)形式；另一種為文化可以直接推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。這兩種看法都是單向性的思維模式，那么經(jīng)濟(jì)與文化之間的關(guān)系有沒(méi)有另外的解讀呢？可能我們?cè)谡f(shuō)經(jīng)濟(jì)與文化是兩個(gè)領(lǐng)域的時(shí)候，是不是已經(jīng)預(yù)設(shè)了把兩個(gè)領(lǐng)域?qū)α⑵饋?lái)？
從歷史上看，過(guò)密化與內(nèi)卷化的小農(nóng)生產(chǎn)方式深深影響了中國(guó)傳統(tǒng)鄉(xiāng)村文化的形成，“小塊土地”是小農(nóng)道德觀的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，小農(nóng)之“小”，不僅在于其耕種的土地面積之“小”，更在于其生活世界、交往空間的窄小，在于其眼光視野、社會(huì)關(guān)系的狹小，在于其社會(huì)地位、政治地位的弱小。[22]基于小農(nóng)生產(chǎn)方式下中國(guó)農(nóng)民的傳統(tǒng)價(jià)值觀念與文化習(xí)俗，在農(nóng)業(yè)正面臨三大歷史性趨勢(shì)交匯的中國(guó)，也必然會(huì)發(fā)生系列現(xiàn)代化的變遷過(guò)程。小農(nóng)依然具有維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定、食品安全、社區(qū)發(fā)展和文化保護(hù)等方面的價(jià)值，因此要積極發(fā)揮“小農(nóng)”在鄉(xiāng)村文化建設(shè)方面的優(yōu)勢(shì)作用，[23]保護(hù)小農(nóng)身上所具有的文化價(jià)值，而不是用行政手段強(qiáng)行“改造小農(nóng)”，甚至“摧毀小農(nóng)”。因此，要重視從文化等層面為“小農(nóng)戶”全面融入現(xiàn)代社會(huì)創(chuàng)造條件，從而全面解決“小農(nóng)戶”與“現(xiàn)代社會(huì)”的有效銜接問(wèn)題。
堅(jiān)持唯物史觀的方法論，實(shí)現(xiàn)鄉(xiāng)土文化現(xiàn)代性轉(zhuǎn)化，既是一個(gè)文化問(wèn)題又不是一個(gè)單純的文化問(wèn)題。不能就文化談文化，而要結(jié)合實(shí)踐層面，與農(nóng)民在新時(shí)代的生產(chǎn)和生活方式緊密相連，才能充分認(rèn)識(shí)并挖掘小農(nóng)自身所蘊(yùn)藏的豐富道德社會(huì)關(guān)系，真正促進(jìn)小農(nóng)和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展相銜接，從而激活鄉(xiāng)土文化的現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型之路。如果脫離經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，空談小農(nóng)文化的建設(shè)與發(fā)展，忽視農(nóng)民主體性作用的發(fā)揮，文化建設(shè)都或?qū)⒊蔀椤包c(diǎn)綴”，難以獲得實(shí)效，無(wú)法使“小農(nóng)”真正轉(zhuǎn)變?yōu)榫哂鞋F(xiàn)代道德價(jià)值觀念的“新農(nóng)民”。
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（作者系湖南師范大學(xué)中國(guó)鄉(xiāng)村振興研究院博士研究生）