——改革開放以來中國的經(jīng)濟制度和經(jīng)濟學(xué)話語
摘要:改革開放40年來形成的中國道路或中國模式，從經(jīng)濟學(xué)的意義上來講，是跟一系列非常特殊的經(jīng)濟制度聯(lián)系在一起的，從制度經(jīng)濟學(xué)的角度反思中國模式的特點，是比較常見的，但選擇哪些制度作為起正面作用的典型制度來分析，卻有著深刻的分歧。在過去40年中國經(jīng)濟發(fā)展過程當(dāng)中，可以挑出三個最典型的制度形式，即半無產(chǎn)階級化農(nóng)民工、競爭性地方政府以及社會主義政黨-國家。我國學(xué)術(shù)界——包括政治經(jīng)濟學(xué)界、社會學(xué)界——對半無產(chǎn)階級化農(nóng)民工的分析，大體接近于完成,但一直沒有受到“主流經(jīng)濟學(xué)”的重視；對競爭性地方政府的分析，最多完成了百分之六七十；而對社會主義政黨-國家，尤其是中國共產(chǎn)黨作為經(jīng)濟制度的分析卻近乎空白。新舊自由主義話語在經(jīng)濟學(xué)界的霸權(quán)是造成這些現(xiàn)象的根源。本文批判了中國主流經(jīng)濟學(xué)在上述問題的研究中存在的流弊，對以上三種制度形式在改革以來所起的作用作了簡要的分析。
關(guān)鍵詞：改革 農(nóng)民工 半無產(chǎn)階級化 地方政府 社會主義政黨-國家
改革開放40年，可以從不同角度加以總結(jié)。中國道路或者中國模式，從經(jīng)濟學(xué)的意義上來講，是跟一系列非常特殊的經(jīng)濟制度聯(lián)系在一起的，從這個角度即從制度經(jīng)濟學(xué)的角度反思中國模式的特點，是比較常見的，但選擇哪些制度作為起正面作用的典型制度來分析，卻有著深刻的分歧。我認為，在過去40年中國經(jīng)濟發(fā)展過程當(dāng)中，可以挑出三個最典型的制度形式，即半無產(chǎn)階級化農(nóng)民工、競爭性地方政府以及社會主義政黨-國家。農(nóng)民工是一個經(jīng)濟制度，當(dāng)然這樣說不意味著，不可以把它看作是一個社會學(xué)的或其他意義的現(xiàn)象，[1]但是從經(jīng)濟學(xué)角度來講，它可以被看作我們常說的經(jīng)濟制度。第二個制度形式是競爭性的地方政府，理論界對這個問題有較多的分析，產(chǎn)生了不同的理論，但總體而言，這些理論受到自由主義話語的嚴重影響。第三個典型制度是社會主義政黨—國家。中國共產(chǎn)黨不是傳統(tǒng)意義的政黨，它同時也是一種非常特殊的經(jīng)濟制度。我個人的看法是，學(xué)術(shù)界——包括政治經(jīng)濟學(xué)界、社會學(xué)界——對半無產(chǎn)階級化農(nóng)民工的分析，大體接近于完成，但沒有受到“主流經(jīng)濟學(xué)”的重視；對競爭性地方政府的分析，完成了百分之六七十；而對社會主義政黨-國家，尤其是中國共產(chǎn)黨作為經(jīng)濟制度的分析，則幾乎是空白。下文將辟為三節(jié)，分述這三個問題。
一、半無產(chǎn)階級化農(nóng)民工
（一）農(nóng)民工發(fā)展的兩個階段
中國改革開放，始于1978年在農(nóng)村推行的土地聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制，此后，到了80年代初，開始允許農(nóng)民進城。1984年前后，中央出臺了允許農(nóng)民工進城的政策。當(dāng)時如果有城市戶口，就擁有購買商品糧的權(quán)利。如果你沒有城市戶口，是農(nóng)村戶口，就不能購買商品糧。所以1984年允許讓農(nóng)民進城，馬上就有一個問題，你是帶著農(nóng)村戶口進來的，要在城里生活，你不種地了，那么糧食從哪兒來？那時候買糧食光靠人民幣是不行的，要有糧票。當(dāng)時我們在復(fù)旦大學(xué)的宿舍里能碰到這樣的情況，有一些農(nóng)村來的小姑娘，沿著宿舍給我們兜售農(nóng)村鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)生產(chǎn)的一些產(chǎn)品，比如襪子、手套，她不收人民幣，收什么？收糧票?？梢韵胂螅@個時候農(nóng)民進城，雖然開了個口子，但是因為有限制，口子開的還比較小，進來城里很不容易，但是畢竟開了一個口子。
我們可以梳理一下從改革開放之初到中國進入WTO這個階段，這時候進城的農(nóng)民工中有很多當(dāng)保姆的，從事服務(wù)業(yè)的，像后來那樣真正到工廠如富士康打工的，相對反而偏少。比如剛才我們講的那些農(nóng)村小姑娘是給鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)做銷售的。當(dāng)時有個電影叫《黃山來的姑娘》，很有影響。黃山在安徽，安徽出保姆。安徽有個無為縣，這個縣基本上都是出來當(dāng)保姆的。這是第一個階段。農(nóng)民工當(dāng)時大多數(shù)是在本地，外出的反而是少數(shù)，我們叫本地農(nóng)民工。那為什么叫他農(nóng)民工呢？因為他不種田了，他進鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)工作，從他的工作性質(zhì)來講是工人了，但是因為他又有一個由農(nóng)村戶口界定的身份，所以造成一個疊加，因此叫農(nóng)民工，也就是說工人是他的職業(yè)，農(nóng)民是他的身份。農(nóng)民工這種復(fù)雜的制度現(xiàn)象是中國從一個傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會向現(xiàn)代化社會過渡時出現(xiàn)的典型現(xiàn)象。
2001年前后，對于中國農(nóng)民工的發(fā)展而言是一個轉(zhuǎn)折點。國家統(tǒng)計局計算農(nóng)民工數(shù)量時把農(nóng)民工分成本地農(nóng)民工和外出農(nóng)民工。大概在2000-2001年之前，就全國而言，本地農(nóng)民工的人數(shù)在絕對量上多于外出農(nóng)民工。但是在此之后，外出農(nóng)民工的數(shù)量就開始超過本地農(nóng)民工。說到2001年，大家馬上會想到，這是在中國經(jīng)濟發(fā)展中非常重要的一個年份。中國在這一年加入了WTO。從此以后，農(nóng)民工的職業(yè)分布相當(dāng)大一部分在生產(chǎn)性行業(yè)，比如說建筑業(yè)是最多的，還有很多在制造業(yè)。今天，我們大概有兩億八千多萬農(nóng)民工，一半以上是外出農(nóng)民工（圖1）。
圖1 農(nóng)民工數(shù)量變化：1985-2017年（單位：萬人）
數(shù)據(jù)來源：盧鋒：“中國農(nóng)民工工資定量估測（1979-2010）”，北京大學(xué)中國經(jīng)濟研究中心討論稿系列，No.C2011020，圖1。筆者將數(shù)據(jù)延長到了2017年。
2001年界分了農(nóng)民工發(fā)展的兩個階段。這一年中國通過加入WTO融入了全球經(jīng)濟貿(mào)易體系，這對農(nóng)民工作為一個制度現(xiàn)象的發(fā)展起到很大作用。在經(jīng)濟學(xué)理論上我們怎么理解農(nóng)民工呢？農(nóng)民工是一種制度現(xiàn)象，其出現(xiàn)是以其他制度現(xiàn)象為前提的。這些制度中主要是戶口和土地制度。戶口是一種制度，但你很難說戶口是什么性質(zhì)的制度，是經(jīng)濟的、政治的、還是社會的？它兼具這幾個方面。經(jīng)濟學(xué)家可以從經(jīng)濟方面來理解它，把它看作是一種經(jīng)濟制度，但這絕不意味著它僅僅是經(jīng)濟制度。第二是土地制度，就是聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制。小崗村包產(chǎn)到戶的改革，是造成農(nóng)民工制度的另一個制度前提。在這里，我們看到一個很有趣的現(xiàn)象，就是在戶口制度、土地制度的基礎(chǔ)之上又長出了一個新的制度，在經(jīng)濟學(xué)上我們把這個現(xiàn)象稱為制度的演化，即在既有制度的基礎(chǔ)之上長出了新的制度。
在宣傳聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的意義時，通常認為這一變革解放了農(nóng)民的生產(chǎn)積極性，從此糧食產(chǎn)量就開始增長。但到1984年，全國糧食產(chǎn)量達到高峰，從那以后又開始下降。包產(chǎn)到戶對增加產(chǎn)量的促進效應(yīng)維持的時間并不長。而且，后來大家又認識到，糧食產(chǎn)量在改革開放之初的增長，并不完全是因為包產(chǎn)到戶，還因為文化大革命中后期袁隆平的水稻品種改良，這是中國的綠色革命，它的效應(yīng)在改革開放以后才釋放出來。
既然包產(chǎn)到戶的作用主要地并不是增加產(chǎn)量，那么，包產(chǎn)到戶的意義到底是什么？它的真正意義是在包產(chǎn)到戶這個土地制度的基礎(chǔ)之上，農(nóng)民有可能進城，成為農(nóng)民工，也就是說它幫助構(gòu)造了中國的勞動力市場，這是包產(chǎn)到戶變革的最大意義。土地制度變革是勞動力市場變革的前提，這其實是馬克思分析過的。當(dāng)然馬克思所分析的是英國。英國16-18世紀的圈地運動，也是土地制度的變化，它直接剝奪了自耕農(nóng)的土地。中國的改革不一樣，它不僅不剝奪土地，而是還給農(nóng)民土地。但問題是，中國從明清以來，單位土地的產(chǎn)出率就非常低，所以單純依靠包產(chǎn)到戶，要想從根本性提高農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)力，是不現(xiàn)實的。我們的人口在土地上是嚴重過剩的，所以即便給了土地，農(nóng)民照樣有動力放棄土地進城。城市有非常大的扶貧的功能，當(dāng)然不只是扶貧，還有發(fā)展的可能。我們很多農(nóng)民兄弟進城以后發(fā)展的很好。土地制度變革的初衷當(dāng)時是想解決產(chǎn)糧問題，但是最后我們看到它實際上幫助培育了中國的勞動力市場。伴隨中國加入世界經(jīng)濟體系和外向型工業(yè)的迅速發(fā)展，從2001年開始，外出農(nóng)民工數(shù)量超過了本地農(nóng)民工。
另一方面，在2001年之前，即從1996年到2000年，城市經(jīng)歷了什么呢？經(jīng)歷了國有企業(yè)改革。通過當(dāng)時的國有企業(yè)改革，造就了城市的勞動力市場，城鎮(zhèn)職工的鐵飯碗被砸掉了，當(dāng)時叫“砸三鐵”，其中“一鐵”是鐵飯碗，與此同時，是農(nóng)民工大規(guī)模進城，從此，中國有了勞動力市場。我們可以把1996-2000年作為轉(zhuǎn)折點，據(jù)此將中國40年來的改革開放過程劃分為前后兩個階段。在此轉(zhuǎn)折點之前，我們有了產(chǎn)品市場和一部分要素市場，但是沒有勞動力市場，也沒有土地市場。城市土地市場是什么時候出現(xiàn)的呢？也在2001年之前，即90年代中后期，其間有兩個標志性事件：一個是 1998年國務(wù)院頒布的 《關(guān)于進一步深化城鎮(zhèn)住房體制改革加快住房建設(shè)的通知》，要求“1998年下半年開始停止住房實物分配，逐步實行住房分配貨幣化”；另一個是1999年發(fā)布的《國土資源部關(guān)于進一步推行招標拍賣出讓國有土地使用權(quán)的通知》，要求依法推行招標、拍賣出讓國有土地使用權(quán)。在理論上，無論馬克思還是波蘭尼，都將勞動力市場和土地市場看作建立市場經(jīng)濟的制度前提。20世紀90年代中晚期，通過勞動力市場和土地市場的變革，中國已經(jīng)具備了建立市場經(jīng)濟的制度條件，這為中國2001年加入WTO融入整個世界貿(mào)易體系鋪平了道路。
（二）人口紅利還是半無產(chǎn)階級化的制度紅利
2013年，我和學(xué)生一起發(fā)表了一項研究，試圖將波蘭尼的理論運用于解釋改革后中國勞動力市場的沿革。[1] 當(dāng)我們做這項研究的時候，即在2012年前后，農(nóng)民工的工資水平大概正好是城鎮(zhèn)職工工資的一半左右略多一點。這里有一個問題，農(nóng)民工的工資何以這么便宜？這就跟農(nóng)民工的制度特征有關(guān)。從政治經(jīng)濟學(xué)角度來講，我們稱其為半無產(chǎn)階級化的農(nóng)民工。對半無產(chǎn)階級的分析，在政治經(jīng)濟學(xué)傳統(tǒng)上其來有自，從恩格斯、考茨基到沃勒斯坦都有過分析。中國農(nóng)民工的“半無產(chǎn)階級化”，具有兩層含義。第一，半無產(chǎn)階級化指的是農(nóng)民工還有土地，但卻出賣勞動力。如果完全喪失土地，那就無產(chǎn)階級化了，完全沒有土地的這部分農(nóng)村戶籍人口在我國比例很小，與印度截然不同。但是，農(nóng)民工盡管有土地，他卻愿意出賣勞動力，愿意加入城市的勞動力市場。第二，因為農(nóng)民工外出打工，所以他的勞動或者就業(yè)是在城市，但他還要進行勞動力再生產(chǎn)，就是必須要有養(yǎng)老、醫(yī)療以及孩子的教育也就是要培育新一代勞動力。第一代農(nóng)民工基本上既不在他們工作的城市養(yǎng)老也不買房。社會學(xué)家時常談?wù)撝T如留守兒童、春運等現(xiàn)象，從經(jīng)濟學(xué)的角度應(yīng)該如何理解呢？留守兒童是勞動力再生產(chǎn)的一種特殊方式，而且是不好的方式，因為對兒童的成長不利。春運也是勞動力再生產(chǎn)的一種表現(xiàn)形式。一個雇主如果雇傭農(nóng)民工的話，它不需要覆蓋其勞動力再生產(chǎn)的全部費用。我們在研究中利用過一個指標，即工資收入和農(nóng)村人均家庭經(jīng)營收入各自在農(nóng)村家庭人均總收入中的比重。2012年，這兩個比重差不多，現(xiàn)在工資收入的比重有了進一步增長，超過了家庭經(jīng)營收入（圖2）。這一指標度量了半無產(chǎn)階級化的程度，也解釋了工資成本何以不需覆蓋全部勞動力價值的原因。概而言之，因為農(nóng)民工的勞動或就業(yè)與其勞動力再生產(chǎn)在空間和制度上是分割的，結(jié)果造成了他們的工資成本低廉。如果雇主雇一個城里人就不一樣了，城里人要在城市買房，要在城市養(yǎng)老，孩子要在城市上學(xué)，所有這些費用公司都得負擔(dān)。農(nóng)民工不需要這些，所以他的工資就比一般城鎮(zhèn)職工低了很多。從工資水平的數(shù)據(jù)來看，自加入WTO以來，農(nóng)民工的平均工資只比城鎮(zhèn)戶口職工的一半略多些，且一直變化不大（見圖3）。這造成了中國的二元勞動力市場。
圖2 工資性收入占農(nóng)村居民人均收入中的比例
數(shù)據(jù)來源：國家統(tǒng)計局。
注：由于國家統(tǒng)計局統(tǒng)計口徑的變化，1984-2012年人均收入采用的是“農(nóng)村居民家庭平均每人純收入”，2013年以后的人均收入采用的是“農(nóng)村居民人均可支配收入”。
圖3 農(nóng)民工工資與城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員工資的比率
數(shù)據(jù)來源：根據(jù)以下數(shù)據(jù)計算，1979-2010年農(nóng)民工工資數(shù)據(jù)來自盧鋒：“中國農(nóng)民工工資走勢：1979-2010”，《中國社會科學(xué)》2012年第7期，表5；2011-2017年農(nóng)民工工資和歷年城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員工資數(shù)據(jù)來自國家統(tǒng)計局。
多年以來，經(jīng)濟學(xué)當(dāng)中有一個很流行的理論，叫人口紅利理論，該理論認為中國勞動力成本之所以便宜，就是因為人口紅利。什么叫人口紅利呢？就是我們?nèi)丝诘哪挲g結(jié)構(gòu)中，能夠工作的年輕人在整個人口中的比例很高。這個理論是以要素稟賦為前提的比較優(yōu)勢論的翻版，是非常片面的。全世界有人口紅利的國家有很多，單純有人口紅利并不能決定這些國家經(jīng)濟實現(xiàn)發(fā)展。這個理論忽略了，真正導(dǎo)致我們工資成本低廉的，不是人口紅利，而是半無產(chǎn)階級化這種制度現(xiàn)象所帶來的制度紅利。對中國經(jīng)濟而言，長期依賴于半無產(chǎn)階級化制度紅利，是欠發(fā)達或依附的表現(xiàn)，要真正實現(xiàn)現(xiàn)代化和工業(yè)化，顯然要盡早結(jié)束這個階段。農(nóng)民工最終應(yīng)該在制度上被消滅，和發(fā)達國家經(jīng)歷的歷史過程一樣，完成向無產(chǎn)階級化的過渡。[2]
多年來學(xué)界和媒體經(jīng)常談?wù)撘粋€概念，即所謂“中等收入陷阱”。流行的命題是，中國要跨越“中等收入陷阱”。為什么達到中等收入就會面臨陷阱呢？在理論上，這兩者并間不一定有必然的聯(lián)系。我們更愿意把中等收入陷阱置換為“半無產(chǎn)階級化陷阱”這樣的概念。2001年之后，伴隨中國加入WTO，農(nóng)民工越來越多地離開本省，來到東部沿海城市打工。這些農(nóng)民工有許多在三資企業(yè)就業(yè)，其中富士康最為典型。就單個企業(yè)來講，富士康可能是全世界用工數(shù)量最大的企業(yè)。富士康在中國大陸雇傭的人數(shù)大概有100萬，當(dāng)中大概80%是農(nóng)民工，所以這是非常有典型性的個案。這些三資企業(yè)大多從事制造環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)，在全球價值鏈中，其競爭優(yōu)勢之一即在于低廉的工資成本。除了上面講到的造成工資成本低廉的原因外，這里還要提到以農(nóng)民工為前提的所謂宿舍勞動體制，這是一種將勞動力再生產(chǎn)的特殊性與勞動過程理論相結(jié)合的生產(chǎn)體制理論。社會學(xué)家潘毅等人研究過這種宿舍勞動體制。這種生產(chǎn)體制的特點是，可以隨時動員足夠多的工人，為來自全球的訂單而生產(chǎn)。這給企業(yè)帶來了速度經(jīng)濟，從而有助于進一步降低生產(chǎn)成本。這是以農(nóng)民工制度為前提的競爭優(yōu)勢，但陷入其中，則意味著我們難以過渡到一個充分依賴內(nèi)需的真正工業(yè)化的經(jīng)濟。農(nóng)民工僅僅被看作生產(chǎn)者，而消費者在海外。全球資本出于“勞動套利”的需要，來到中國投資設(shè)廠，以實現(xiàn)哈維所謂的資本積累的空間修復(fù)。半無產(chǎn)階級化的農(nóng)民工，作為一種制度形式，有可能在這種積累體制下不斷地被再生產(chǎn)出來。換言之，一開始農(nóng)民工還只是上述積累體制的外生的制度前提，但在進一步演化過程中，就可能成為這種積累體制內(nèi)生的東西而長期持續(xù)下去。這就是我們所說的半無產(chǎn)階級化陷阱。它將從根本上阻礙中國實現(xiàn)向中高等收入國家邁進的目標。
那么怎樣才能結(jié)束這種半無產(chǎn)階級化現(xiàn)象呢？結(jié)束半無產(chǎn)階級化現(xiàn)象，就意味著農(nóng)民工要完全進城，成為具有城市戶口的居民，跟城鎮(zhèn)職工一樣。顯而易見的是，要實現(xiàn)這一點，農(nóng)民工的工資就必須有顯著的增長，以達到和城鎮(zhèn)職工近似的水平，否則他在城市里沒法進行勞動力再生產(chǎn)。怎樣才能讓這兩億八千萬人的工資有這么大的提升？從長期來看，唯一重要的經(jīng)濟條件就是中國經(jīng)濟在幾乎所有產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)普遍升級，接近或達到世界一流水平，因為這樣才能有足夠的增加值，給這些人付工資。所以這事實上也意味著，中國制造2025或類似計劃何以具有極端的重要性。也正是在此意義上，美國人變得有點害怕我們，因為中國不是小國，體量太大，僅農(nóng)民工就有兩億八千萬。全世界哪個大陸有這么多生產(chǎn)者？我們不像一些小國，靠生產(chǎn)巧克力或者生產(chǎn)手表，就可能把人養(yǎng)活了。一個韓國三星基本上可以把半個國家養(yǎng)活，我們做不到。所以中國必須在汽車、飛機等幾乎所有產(chǎn)業(yè)都達到或者接近世界一流水平，我們才能渡過半無產(chǎn)階級化陷阱，老百姓才有可能過上比小康更好的生活。
需要指出的是，盡管政治經(jīng)濟學(xué)家和社會學(xué)家對農(nóng)民工制度有著較為深入和透徹的分析，但從人口紅利說的流行可以看到，這些分析，并沒有在經(jīng)濟學(xué)界產(chǎn)生足夠的影響，相反，中國主流經(jīng)濟學(xué)界還在談?wù)摳拍钌蠘O為片面的人口紅利和中等收入陷阱，而基本忽略了背后的制度因素即農(nóng)民工制度的作用，及其所面臨的“陷阱”——如果存在的話——在制度經(jīng)濟學(xué)上的真實含義。
我們可以給上述分析作一個簡單的小結(jié)。農(nóng)民工制度是改革以來中國經(jīng)濟體制中最為重要的制度形式之一。與這一制度的形成直接相關(guān)的是戶籍制度和土地制度。作為半無產(chǎn)階級化的勞動者，農(nóng)民工在改革以來的中國經(jīng)濟體制中扮演了重要角色，其作用可以概括為以下三方面。第一，農(nóng)民工的大量供給帶來了低廉的勞動成本，為中國經(jīng)濟的比較優(yōu)勢奠定了基礎(chǔ)。不過，這種廉價成本和農(nóng)民工的半無產(chǎn)階級化地位有關(guān)，而不是和所謂人口紅利有關(guān)。世界上有人口紅利的國家很多，但不一定能轉(zhuǎn)化為勞動成本的優(yōu)勢。如果勞動密集型部門構(gòu)成了中國外向型經(jīng)濟部門的比較優(yōu)勢的話，這種優(yōu)勢其實主要來自制度因素，而不是天然的要素稟賦。第二，農(nóng)民工是一種勞動力的蓄水池，適應(yīng)于靈活的外向型積累體制的需要。當(dāng)經(jīng)濟較高速增長時，這個蓄水池可以及時提供大量廉價勞動力，當(dāng)經(jīng)濟面臨危機時，農(nóng)民工可以返鄉(xiāng)，減輕城市失業(yè)的壓力，從而成為資本積累矛盾的減壓閥。2008年9月全球金融和經(jīng)濟危機爆發(fā)后，從當(dāng)年10月到隔年4月，失業(yè)農(nóng)民工人數(shù)多達4900萬，其中2400萬在半年內(nèi)又找到了工作，剩下的2500萬長期失業(yè)者，有多達67%的人返回了家鄉(xiāng)，從而大大減輕了城市的壓力。第三，農(nóng)民工制度決定了中國經(jīng)濟發(fā)展的一些結(jié)構(gòu)性特點，其中最為突出的便是導(dǎo)致中國工業(yè)化的程度高于城市化的程度。與其他國家相比，這一結(jié)構(gòu)性特點壓低了消費在國民收入中的相對比重。
在過去三十年，對于中國經(jīng)濟的高速成長而言，農(nóng)民工制度帶來的廉價而充沛的勞動力供給，是一個重要的推動力，但在今后的發(fā)展中，農(nóng)民工制度也可能阻礙經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型和內(nèi)需的擴大，使中國經(jīng)濟陷入不合理的國際分工，從而形成經(jīng)濟發(fā)展的“半無產(chǎn)階級化陷阱”。半無產(chǎn)階級化陷阱并不僅僅對應(yīng)于中等收入水平，在低收入水平上，也可能形成這種陷阱。
二、競爭性地方政府
中國經(jīng)濟中第二個重要的制度現(xiàn)象是競爭性地方政府，這是學(xué)術(shù)界廣為承認的，并得到了相當(dāng)程度的分析，形成了不同的理論。史正富教授曾經(jīng)寫過一本著作叫《超常增長：1979-2049年的中國經(jīng)濟》，他提出，中國特色社會主義市場經(jīng)濟是三維市場經(jīng)濟。[1] 什么是三維呢？它講的是市場經(jīng)濟當(dāng)中的行為主體，我們有競爭性企業(yè)，有地方政府，還有中央政府。在亞當(dāng)·斯密的筆下，經(jīng)濟當(dāng)中的行為主體只有企業(yè)，所以叫一維市場經(jīng)濟。后來，凱恩斯認識到中央國家也必須成為行為主體，承擔(dān)投資即創(chuàng)造有效需求的責(zé)任，市場經(jīng)濟由此成為兩維的。在中國經(jīng)濟中，又多了一個競爭性地方政府，因而是三維市場經(jīng)濟。
（一）中央與地方財政關(guān)系的調(diào)整與作為社會主義市場經(jīng)濟主體的地方政府的出現(xiàn)
地方政府成為經(jīng)濟主體也是從改革之初就出現(xiàn)的。在改革伊始，有一個重要的制度安排，就是中央和地方財政關(guān)系的調(diào)整，當(dāng)時稱作“大包干制度”，還有一個很形象的說法，即“分灶吃飯”。當(dāng)時中央和地方就財稅等收入的分配達成了一個協(xié)議，各個省的協(xié)議都不太一樣。在那以前，地方的所有盈余都要上交國庫，現(xiàn)在允許地方按照其和中央談判的某個比例保留。這當(dāng)然極大地刺激了地方政府的積極性，而且地方經(jīng)濟發(fā)展得越好，它可能拿到的越多。這個制度在80年代流行起來，并起到了很大作用。一些省如廣東很快富裕起來。邁入90年代，這個制度的弊端開始暴露。政治學(xué)家王紹光教授，當(dāng)時跟胡鞍鋼教授寫了一本很有名的書叫《中國國家能力報告》，計算了中國國家能力，這個指標計算的是當(dāng)時中央的稅收占GDP的比例，在80年代這個比例急劇下降，大概下降到只有20%。依據(jù)王紹光等人的說法，這個比例已經(jīng)接近于前南斯拉夫的比例，前南斯拉夫在這個比例下就分裂了，這叫國家能力嚴重下降。
1994年朱镕基總理推行分稅制改革，把這個趨勢扭轉(zhuǎn)了。盡管分稅制改革和財政包干制度有所區(qū)別，但在中央和地方分權(quán)這一點上是一致的，新制度依然賦予了地方以很大的自主權(quán)，這種自主權(quán)歸根結(jié)底是地方政府追逐和使用經(jīng)濟剩余的權(quán)力。在財政包干制度下，地方既有財權(quán)又有事權(quán)。實行分稅制以后，中央把一些財權(quán)回收，但事權(quán)留給了地方，這種結(jié)構(gòu)性矛盾最終派生出取得和使用經(jīng)濟剩余的新方式，其典型表現(xiàn)就是土地財政。改革開放到今天有一個很大特點，土地是國有的，這是我們區(qū)別于西方市場經(jīng)濟一個非常重要的方面，也是決定我們還是社會主義市場經(jīng)濟的一個重要因素。但是土地國有不排斥土地可以商品化，在20世紀90年代晚期，我們設(shè)計了一個制度，土地是國有的，但地方政府可以將土地有償轉(zhuǎn)讓和使用，這樣在很大程度上把土地商品化了。伴隨市場經(jīng)濟的發(fā)展，大家可以想象土地價值會有天量級的增值，地方政府通過土地出讓金等形式拿走了其中相當(dāng)大部分。
中央和地方這種縱向財政關(guān)系的調(diào)整，直接塑造了地方政府之間橫向的關(guān)系，使他們開始相互競爭。這種中央和地方的縱向關(guān)系調(diào)整以及由此形成的地方政府之間的橫向競爭關(guān)系，屬于馬克思意義上的生產(chǎn)關(guān)系，因為財政包干也好、分稅制也好，一方面涉及剩余所有權(quán)在縱向的再分配，另一方面還直接形塑了新的經(jīng)濟行為主體，即競爭性地方政府。地方政府是社會主義市場經(jīng)濟的內(nèi)生經(jīng)濟主體，有它獨特的經(jīng)濟行為和動機。從方法論的意義來講，這一事實不僅凸顯了中國市場經(jīng)濟和西方市場經(jīng)濟的差別，還凸顯了傳統(tǒng)歷史唯物主義（即蘇聯(lián)教科書中生產(chǎn)力一元決定論）的不足，因為在這種情況下，政治權(quán)力事實上同時構(gòu)成了生產(chǎn)關(guān)系，從而嵌入了經(jīng)濟基礎(chǔ)。這個特點和上述三維市場經(jīng)濟的觀點一道，決定了改革以來中國市場經(jīng)濟體制的核心特點。拙著《歷史唯物論與馬克思主義經(jīng)濟學(xué)》一書系統(tǒng)地討論了這個問題。在其他文章里，我將這種市場經(jīng)濟稱作市場經(jīng)濟3.0，以與19世紀亞當(dāng)·斯密所構(gòu)想的自由市場經(jīng)濟（市場經(jīng)濟1.0）和20世紀凱恩斯所構(gòu)想的國家干預(yù)的市場經(jīng)濟（市場經(jīng)濟2.0）相區(qū)別。[1]
（二）關(guān)于地方政府競爭行為的幾種理論解釋
承認地方政府是市場經(jīng)濟的行為主體，意味著我們必須解釋如下問題——應(yīng)該提出一個什么樣的理論來解釋地方政府的行為和動機模式呢？學(xué)經(jīng)濟學(xué)的人都知道，經(jīng)濟學(xué)要解釋經(jīng)濟當(dāng)事人的行為和動機。比如資本家追求利潤，工人得到工資，土地所有者要拿地租，如果在這個畫面當(dāng)中，我們又增添了地方政府，地方政府想要得到什么？它的行為模式又是怎樣的呢？這就決定了研究中國模式的經(jīng)濟學(xué)必須囊括一個關(guān)于地方政府的理論，否則就沒有觸及到中國模式的根本特點。我們可以舉出一些理論，比如說財政聯(lián)邦主義理論，這是比較早出現(xiàn)的，后來又有地方政府圍繞GDP進行錦標賽競爭的理論。這些理論當(dāng)然都有它的貢獻，比如說財政聯(lián)邦主義，它試圖解釋為什么中國容易開展分權(quán)式的改革，而蘇聯(lián)很困難。中國跟蘇聯(lián)確實不一樣，中央和地方的關(guān)系一直是比較有彈性的，不是那么死板。地方始終有某種自主性權(quán)力。這種自主性權(quán)力甚至可以追溯到1949年以前。國共兩軍打仗，共產(chǎn)黨軍隊老贏，國民黨老敗。除了純粹軍事的原因外，還有制度的原因。周恩來同志曾經(jīng)風(fēng)趣的說，“我們這個指揮部可能是世界上最小的指揮部，一不發(fā)人，二不發(fā)槍，三不發(fā)糧，只是天天發(fā)電報，就把國民黨打敗了”。在解放戰(zhàn)爭時期，我軍就是一個高度分權(quán)的體制，第一野戰(zhàn)軍、第四野戰(zhàn)軍等等獨立自主性都非常強。今天看林彪或者粟裕跟毛主席的電報，可以證明前線的自主性是相當(dāng)大的，有時他們可以不聽中央命令，而中央事后承認他們是對的。國民黨軍隊不一樣，據(jù)說蔣介石會指揮到前線的團、營長，這是一個高度集中化的體制。跟共產(chǎn)黨的軍隊比起來，國民黨軍隊不如共產(chǎn)黨的軍隊體制靈活，后者是一個集中和分權(quán)相結(jié)合的體制。解放以后，毛主席寫過《論十大關(guān)系》，其中一大關(guān)系就是中央和地方的關(guān)系。即便在中國的計劃經(jīng)濟年代，地方也有某種自主性，這和前蘇聯(lián)不同。
回到財政聯(lián)邦主義理論，這個理論在解釋中國改革后分權(quán)體制的形成時有其貢獻，但也有明顯缺點，它對地方政府的經(jīng)濟行為和動機模式的解釋失之狹窄。不妨從錢穎一教授的著作里摘引幾段，他寫道：
“最重要的是，維護市場的經(jīng)濟聯(lián)邦制引入了地方之間的競爭，這產(chǎn)生了一些重要的經(jīng)濟效果。
“第一，地方之間的競爭會促使地方政府努力提供一個良好的環(huán)境以吸納生產(chǎn)要素，如資本和勞動力的流入，其典型做法包括：為要素所有者提供所有權(quán)保障，提供基礎(chǔ)設(shè)施，幫助市場進入等?！貐^(qū)間的競爭為地方政府產(chǎn)生了很強的刺激，促使它們?nèi)ヅμ峁┳詈玫牡胤焦伯a(chǎn)品和保護要素所有者的利益。
“第二，硬預(yù)算約束意味著地方政府有可能破產(chǎn)，這會促使地方政府在財政上慎重從事。硬預(yù)算約束會在支出環(huán)節(jié)上限制地方政府對虧損企業(yè)給予不斷的救濟，把政府的財政行為限制在對地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展有用的服務(wù)性支出上，例如，基礎(chǔ)設(shè)施、住宅等，以便為生產(chǎn)要素向本地區(qū)的流入創(chuàng)造一個良好環(huán)境?！盵1]
在這些論述里，地方政府的作用，局限在新制度經(jīng)濟學(xué)所能設(shè)想的范圍內(nèi)，即提供公共產(chǎn)品，包括產(chǎn)權(quán)保障、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等。在財政聯(lián)邦主義理論之外，還有所謂晉升錦標賽理論。該理論強調(diào)GDP增長對于官員晉升的重要性，但在涉及地方政府官員通過哪些行為帶來GDP的增長時，基本上和財政聯(lián)邦主義的觀點如出一轍。錦標賽理論的另一特點是把地方政府還原為個人，以地方政府官員的行為和動機模式代替政府作為一個組織的行為和動機模式，具有方法論個人主義的特點。[2]
上述兩種理論的共同缺失在于，第一，在解釋地方政府行為時，將政府的作用限定為界定產(chǎn)權(quán)、監(jiān)督合同的履行等等，大體局限在減低交易成本的范圍內(nèi)，因此，這些理論可以看作新制度經(jīng)濟學(xué)或新政治經(jīng)濟學(xué)在中國的運用和發(fā)展。在新制度經(jīng)濟學(xué)看來，有利于經(jīng)濟增長的包容性政府就是一個小政府，類似于亞當(dāng)·斯密筆下的“守夜人”，但實際上，在中國地方政府的經(jīng)濟作用比這要大得多。一個比較典型的故事是奇瑞汽車的發(fā)展。在奇瑞汽車以前，中國的家庭轎車業(yè)被桑塔納、捷達、和富康主導(dǎo)，且價格頗高。奇瑞汽車是安徽省政府和蕪湖市政府投資成立的地方性國有企業(yè)。隨著奇瑞汽車和其他自主品牌汽車入市以后，經(jīng)濟型轎車的價格應(yīng)聲下降。奇瑞當(dāng)時的一款微型車QQ遍及大街小巷。不少人以為，政府干預(yù)必然造成價格體系的扭曲，這使得市場不能有效地發(fā)揮資源配置的作用，這是一個教條，影響了很多人，甚至一些反對新古典主義的理論（如英國學(xué)者韋德以臺灣地區(qū)為案例而提出的發(fā)展型政府理論），有時也不能徹底地拋棄這個教條。[3]
在中國家用轎車業(yè)的發(fā)展中，政府行為不是扭曲了價格，而是“搞對”了價格。在沒有奇瑞汽車之前，桑塔納、捷達所主宰的市場價格就是對的嗎？那是一個典型的寡頭壟斷市場。事實上，正是因為以奇瑞汽車為代表的一批本土品牌企業(yè)進入汽車市場后，家用汽車業(yè)才提高了競爭程度，價格才真正變得合理，消費者也得到了更多實惠。今天，中國家用汽車業(yè)是全球最具有競爭性的市場，眾多國有企業(yè)、民營企業(yè)以及合資企業(yè)同臺競技，共同為這個市場的繁榮和發(fā)展做出了貢獻。令人遺憾的是，經(jīng)濟學(xué)界對這個行業(yè)缺乏研究，甚至刻意忽略了該行業(yè)的發(fā)展所包含的那些極具啟示性的經(jīng)驗。如果在這樣一個具有典型意義的部門，國有企業(yè)可以在競爭中得到發(fā)展，甚至提高了行業(yè)的競爭性，那些反對國有企業(yè)可以搞好搞活的片面看法，就不會有立足之地。那種認為政府行為只能導(dǎo)致價格扭曲、國有企業(yè)敵視競爭的觀點，事實上都是市場原教旨主義者在無視現(xiàn)實的基礎(chǔ)上堅持的神話。概而言之，在上述例子里我們可以看到，地方政府所起的作用，絕對不僅僅是監(jiān)督合同的履行或者界定產(chǎn)權(quán)，而是直接扮演了熊彼特意義上的企業(yè)家。企業(yè)家絕不僅僅是像馬云這樣的個人，它可以是一個組織，熊彼特將這一組織看作巨型公司，而在中國經(jīng)濟里，還有地方政府。
第二，在解釋地方政府的經(jīng)濟動機時，財政聯(lián)邦主義等理論將其歸于稅收最大化，這對于理解地方政府的目標遠遠不夠。[4] 從方法論的角度看，一個僅僅追求稅收最大化的政府，和斯密筆下的守夜人政府，沒有什么區(qū)別。假定地方政府追求的只是稅收，暗中假設(shè)了政府只是自由主義的“小政府”，這是理論上的先入之見，絲毫不符合中國經(jīng)濟的實際。錦標賽競爭理論將地方政府的動機歸于GDP，這個假設(shè)在某些情況有解釋力，但問題是，GDP并不是地方政府實際支配的收入，且GDP的增長率和地方政府實際支配收入的增長率相比，也不一定總是正相關(guān)。[5]
在這里，作為一種對比，我還想評論一下史正富和張五常的地方政府理論。張五常正確地看到，在解釋地方政府的動機或所面臨的激勵制度時，必須超越將這種動機歸于財稅最大化的觀點，他主張地方政府的收入，就其要端而言，應(yīng)該理解為租，而不是稅收。[6] 史正富接納了他的這個觀點，甚至認為這對于“重新認識社會主義市場經(jīng)濟中政府的屬性，具有革命性的意義”。[7] 但令人遺憾的是，一方面，張五常和史正富的這個觀點還缺乏足夠充分的論證，另一方面，該觀點也未引起學(xué)術(shù)界足夠的重視，因而迄今依然是一個尚未得到發(fā)展的理論。究其根源，除了租的理論本身缺乏充分的發(fā)掘和梳理外，最為主要的原因是新自由主義經(jīng)濟學(xué)的強勢霸權(quán)禁錮了人們的想象力。在新制度主義看來，經(jīng)濟增長和租的提高是一對二律背反。在秉持新制度主義的中國學(xué)者那里（如周其仁），政府取得的租金，譬如土地出讓金，被看作體制成本或交易成本，對經(jīng)濟增長只有負面效應(yīng)。[8] 而張五常將中國地方政府的行為動機歸于租金的取得，并賦予這一現(xiàn)象以推動經(jīng)濟增長的正面意義，這一見解已完全背離新制度主義，和周其仁等人的看法有根本區(qū)別。史正富接納了張五常的這一看法，在《超常增長：1979-2049年的中國經(jīng)濟》一書中，土地財政的本質(zhì)，在于將商住房地產(chǎn)市場取得的租，轉(zhuǎn)而用于補貼工業(yè)用地的低價出讓以及在招商引資中引致的各種成本，據(jù)此刺激了投資率，使之達到其他國家在歷史上難以達到的水平，進而造就了中國經(jīng)濟的超常增長。[9] 史正富甚至將地方政府為吸引投資而支付的成本，也歸于一種投資，他寫道：“中國地方政府的投資激勵性支出，花費之后所產(chǎn)生的是一個不斷放大的價值創(chuàng)造與分享流程，最終以稅收增長、股權(quán)增值、土地升值等多種方式回流到政府財政。正是在這個意義上，地方政府的投資激勵性財政支出是為了未來預(yù)期收益的投資行為?！盵10] 這個洞見是極為深刻的。
地方政府之間的競爭，和生產(chǎn)性企業(yè)之間的競爭一起，構(gòu)成了中國經(jīng)濟的雙重競爭結(jié)構(gòu)，這兩種競爭是相互促進的。地方政府的作用可以從兩個維度來理解，一方面，地方政府將所取得的租金用于補貼那些具有效率和創(chuàng)新能力的企業(yè)，這些租金事實上構(gòu)成了相關(guān)企業(yè)的一部分超額利潤，進一步刺激了企業(yè)的創(chuàng)新和生產(chǎn)性投資。另一方面，正如史正富所強調(diào)的，地方政府的上述戰(zhàn)略，同時也構(gòu)成了一種特殊意義的投資行為，政府借此間接地參與了企業(yè)的價值創(chuàng)造，所帶來的增加值最終通過財稅增長、股權(quán)增值、土地升值的形式——質(zhì)而言之即作為租——部分地回到政府手中，并可進一步用于上述意義的補貼或投資，從而成為一種良性循環(huán)。
在這個敘事里，關(guān)鍵自然是生產(chǎn)性企業(yè)創(chuàng)造的超額利潤。在馬克思（以及熊彼特）經(jīng)濟學(xué)里，超額利潤的產(chǎn)生是和技術(shù)創(chuàng)新相聯(lián)系的，個別企業(yè)的創(chuàng)新帶來超額利潤，進而促進了整個部門的技術(shù)進步和投資，這一現(xiàn)象在全社會各部門擴散開來，造成了必需品價值的下降和剩余價值率（它決定了資本的贏利率）的提高，即馬克思所謂的相對剩余價值生產(chǎn)。在中國經(jīng)濟中，存在著相對剩余價值生產(chǎn)的雙重結(jié)構(gòu)，因為除了企業(yè)之外，地方政府的競爭也嵌入了相對剩余價值生產(chǎn)過程。[11] 在我們描繪的這幅畫面中，地方政府一方面是生產(chǎn)性租金的分配者，即以租金補貼了那些開展創(chuàng)新和生產(chǎn)性投資的企業(yè)，另一方面又以生產(chǎn)性租金進行了間接乃至直接投資（回顧一下奇瑞汽車的故事）。因此，地方政府的競爭在雙重意義上推動了相對剩余價值生產(chǎn)過程。筆者在近年來的文章里，一直主張將相對剩余價值生產(chǎn)理論看作馬克思經(jīng)濟學(xué)的參照系，以替代新制度主義的參照系——完全競爭市場理論。在《資本論》里，馬克思用這個參照系解釋了英國自工業(yè)革命以來的經(jīng)濟增長。應(yīng)予強調(diào)的是，只要我們替換了參照系，就有可能發(fā)展一種嶄新的以馬克思主義為基礎(chǔ)的制度經(jīng)濟學(xué)理論。在這一理論中，除了參照系，還包括參照系的實現(xiàn)條件理論（我稱之為相對剩余價值生產(chǎn)的三重條件）以及促進現(xiàn)實經(jīng)濟向參照系收斂的國家理論。采納這個理論，我們就有可能對包括地方政府在內(nèi)的國家的經(jīng)濟作用做出更為全面而深入的解釋。[12]
在本節(jié)結(jié)束前，我還想簡單評論一下林毅夫教授的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)。林毅夫教授的理論有一些合理的成分，但是這個理論存在一個明顯的缺陷：即它沒有給我們提供一個關(guān)于地方政府的明確理論，而且也沒有對現(xiàn)有的幾種地方政府理論給出自己的評價。這樣一來，該理論——以及該理論的反對者——對產(chǎn)業(yè)政策的描述在相當(dāng)程度上是空洞的或者不太切題的。因為問題的核心不在于要不要產(chǎn)業(yè)政策，或者有沒有產(chǎn)業(yè)政策，在中國經(jīng)濟當(dāng)中，問題的核心是產(chǎn)業(yè)政策能否有效。在中國經(jīng)濟中，不僅中央政府有產(chǎn)業(yè)政策，地方政府也有產(chǎn)業(yè)政策，這是一個雙層結(jié)構(gòu)，所以我們可以稱其為雙層產(chǎn)業(yè)政策。[13] 非常有趣的一點是，這兩個產(chǎn)業(yè)政策未必是一致的。舉一個例子，有一種電動汽車叫低速電動車，山東省是低速電動車生產(chǎn)的大省。在國家層面，對這種低速電動車的發(fā)展是不鼓勵的，在地方政府層面就存在一種選擇，是跟著中央產(chǎn)業(yè)政策走，還是另辟蹊徑？在現(xiàn)實中，我們看到不同的省份有不同的選擇，某個省可能完全聽從國家產(chǎn)業(yè)政策，那么這種低速電動車就失去了發(fā)展的機會。但是以山東省為代表的省份，沒有完全跟隨這個政策，而是奉行了另外一套產(chǎn)業(yè)政策，所以它現(xiàn)在是生產(chǎn)低速電動車的大省。這個故事是非常有趣的。事實上，奇瑞汽車當(dāng)年能發(fā)展起來，也是繞過國家產(chǎn)業(yè)政策，打了“擦邊球”的結(jié)果。
從這個例子里，不僅可以看到林毅夫的片面性，而且可以看到張維迎——新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的敵手——的看法為什么也是不切題的。的確，政府推行產(chǎn)業(yè)政策，有可能犯下主觀主義的、違背經(jīng)濟規(guī)律的錯誤。但是，在中國經(jīng)濟中，由于雙層產(chǎn)業(yè)政策結(jié)構(gòu)的存在，一種產(chǎn)業(yè)政策的成功與否，不只是政府推行的結(jié)果，而且往往是在市場中決定的。雙層產(chǎn)業(yè)政策的存在，造成了一個對產(chǎn)業(yè)政策的選擇和糾錯的機制，因為兩種產(chǎn)業(yè)政策事實上在相互競爭，然后由市場決定哪個產(chǎn)業(yè)政策有效。這才是中國經(jīng)濟中真實的故事。但很遺憾，在林毅夫和張維迎教授的那場爭論中，這些現(xiàn)實并沒有得到反映。
總之，在如何正確地理解競爭性地方政府的問題上，現(xiàn)有的主流經(jīng)濟理論也是落后的，或者至少是未完成的。那些已然成為主流的地方政府理論（財政聯(lián)邦主義和錦標賽競爭理論），事實上都是新制度主義的翻版，因而從方法論的角度可以歸于一類。張五常、史正富以及筆者所論及的觀點，代表或預(yù)示了與之迥然不同的理論，但這一派理論作為一種分析范式還有待于發(fā)展。
三、社會主義的政黨-國家
接下來我想談?wù)勆鐣髁x的政黨-國家。我認為，中國共產(chǎn)黨，甚至中國人民解放軍，也是一種經(jīng)濟制度。在上一節(jié)里，我們論及國家權(quán)力只要承擔(dān)了經(jīng)濟功能，就嵌入經(jīng)濟，成為基礎(chǔ)的一部分。這個命題也適用于黨。由于黨和國家是同構(gòu)的，因而可以統(tǒng)稱為社會主義的政黨-國家。
將黨也作為一種經(jīng)濟制度，不是改革之初就設(shè)計好的，而是在40年來的實踐中摸索形成的。在改革之初還有相反的做法，如80年代提倡黨政分開，還有一個提法叫政企分開，這些觀念距離后來形成的中國經(jīng)濟體制都相去很遠。黨政分開在1989年以前曾經(jīng)走得很遠，當(dāng)時甚至取消了在一些機關(guān)部委和事業(yè)單位的黨組，后來又恢復(fù)了。所以今天我們看“十九大”報告，看《黨章》，其中提到：“東西南北中，黨是領(lǐng)導(dǎo)一切的”。這是對社會主義市場經(jīng)濟根本特點的概括，是符合改革開放以來的實踐的。然而，關(guān)于黨在經(jīng)濟中的領(lǐng)導(dǎo)作用這個問題，在我們現(xiàn)有的社會科學(xué)理論當(dāng)中，尤其在經(jīng)濟學(xué)理論當(dāng)中，沒有得到反映，是一個空白。也由于這一點，本文不可能提出系統(tǒng)和深入的看法，只限于做一些淺顯的觀察和評論。
（一）黨的經(jīng)濟作用：實體化的方面和非實體化的方面
理解黨的作用，要分成兩個方面來看，第一是實體化的方面，什么意思呢？就是黨和國家機器是同構(gòu)的。比如說為了領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)濟工作，中央成立了一系列機構(gòu)，它們與國家行政部門是交叉重疊的，譬如中央金融工作領(lǐng)導(dǎo)小組、中央農(nóng)村工作領(lǐng)導(dǎo)小組等等。這些機構(gòu)的地位可能比農(nóng)業(yè)部、人民銀行更高。最近有一個例子，中央任命了易綱做央行行長，同時又任命銀監(jiān)會主席郭樹清同志做央行的書記。這樣的任命是饒有深意的。在發(fā)達資本主義國家，自20世紀80年代以來，關(guān)于中央銀行的主流理論是所謂的央行獨立性理論。這個理論是針對80年代以前凱恩斯主義理論而提出的。央行獨立性指的是不受黨派政治和意識形態(tài)的影響，將其職責(zé)限定為維持通貨穩(wěn)定，為此要盯住通貨膨脹目標，不讓票子貶值。這和傳統(tǒng)凱恩斯主義相反。凱恩斯主義主張，在市場經(jīng)濟當(dāng)中，首要的問題是有效需求不足，因此有必要通過寬松的貨幣政策刺激有效需求。這會帶來所謂半通貨膨脹，因為超額發(fā)行的貨幣最終會為產(chǎn)出的增長所吸收。
在西方國家經(jīng)歷過20世紀70年代的滯漲以后，凱恩斯主義式微，新自由主義成了主流話語，央行獨立性理論也流行開來。央行獨立性理論是反對凱恩斯主義國家干預(yù)的，是新自由主義政策理論的組成部分。在80年代，這個政策對于制造失業(yè)，從而推進市場的自發(fā)調(diào)整起到了作用，但依靠這個政策本身并不能自動保證繁榮的持續(xù)，不能消弭新的危機和周期。在危機來臨時，我們反而看到，以美聯(lián)儲為代表的發(fā)達資本主義國家中央銀行的行為，是與央行獨立性理論相矛盾的。2008年金融危機以后，為了克服并轉(zhuǎn)嫁危機，美國推行了量化寬松政策，就是一個例證，其結(jié)果是造成了全世界資產(chǎn)市場價格的通貨膨脹。剛才提到中央任命郭樹清做央行的書記，易綱做行長，這個人事任命可以從政治經(jīng)濟學(xué)的角度來解讀。我把這個任命看作對央行獨立性理論的一個挑戰(zhàn)，因為它體現(xiàn)了黨領(lǐng)導(dǎo)央行這一原則。黨是有它的意識形態(tài)，有它的基本價值取向的，黨領(lǐng)導(dǎo)央行，意味著貨幣政策不是中性的，不是單目標的，而必然是包含失業(yè)水平在內(nèi)的多目標的政策。
還可以舉一個例子，近年來我們在包括外企的公司里設(shè)立黨支部。一些反對意見認為，這不符合國際慣例，美國的公司治理教材里面沒這個內(nèi)容。但問題是，世界上沒有統(tǒng)一的公司治理規(guī)范，因此也沒有所謂國際慣例，美國的公司治理教科書并不一定能反映其他發(fā)達國家的公司治理實踐。曾有過新聞報道，談?wù)撝袊嚻髽I(yè)在德國的投資。在德國，工會是能夠進入監(jiān)事會的，而且監(jiān)事會的權(quán)力很大，有時候甚至不比董事會小，在這一點上德國的公司治理跟美國有顯著區(qū)別。中國企業(yè)要去德國投資，就必須遵守德國公司治理的相關(guān)法律和法規(guī)，必須接納工會的上述作用。從世界各國的實踐來看，公司治理事實上是一場力量博弈的結(jié)果。在外企建立黨支部，同時也是中國在國際經(jīng)貿(mào)關(guān)系中的力量的體現(xiàn)，這樣的實踐一旦成功，必然要求中國經(jīng)濟學(xué)家重新改寫關(guān)于公司治理的教科書。
除了上述實體化方面外，黨的作用還體現(xiàn)在另一個方面，即非實體化的方面，這指的是黨的意識形態(tài)、黨的基本價值在經(jīng)濟中的作用。習(xí)近平總書記說要不忘初心，什么是黨的初心？事實上就是黨的基本價值，它構(gòu)成了黨的意識形態(tài)的靈魂。黨的意識形態(tài)里有一部分是經(jīng)濟意識形態(tài)（包括經(jīng)濟政策理論），這些意識形態(tài)不是單純的觀念，或言之，不只是現(xiàn)狀的反映，相反，它們必然同時是現(xiàn)實的組成部分，甚至是現(xiàn)實的構(gòu)成原則（后文還將談及這個問題）。我也把這個方面稱作黨或國家的主觀方面，跟實體化的方面相對應(yīng)。
在社會主義市場經(jīng)濟體制當(dāng)中，國家權(quán)力可以直接構(gòu)成生產(chǎn)關(guān)系，從而成為經(jīng)濟基礎(chǔ)的一部分。這個原則不僅適用于社會主義政黨-國家的實體化方面，而且適用于其非實體化的或主觀的方面。除此之外，還要強調(diào)的是，正如在生產(chǎn)力中包含觀念因素一樣，在生產(chǎn)關(guān)系當(dāng)中也有觀念因素，這些觀念因素或意識形態(tài)，就是那些締造和建構(gòu)生產(chǎn)關(guān)系的原則。從歷史唯物論的立場看，觀念因素、意識形態(tài)不僅是對現(xiàn)實的反映，而且是現(xiàn)實的要素。那種僅僅從反映論的角度看待觀念因素的做法，體現(xiàn)了片面的認識論立場；從本體論的立場來看，觀念因素、意識形態(tài)是社會存在的組成部分。[1] 這個觀點自然決定了經(jīng)濟學(xué)理論——就其中與現(xiàn)實直接相聯(lián)系的、因而轉(zhuǎn)化為意識形態(tài)的那部分而言——具有何等的重要性，因為這些理論中有一部分不僅是對現(xiàn)實的反映，而且是現(xiàn)實本身的要素。這一點意味著，一旦改變某種經(jīng)濟意識形態(tài)，同時也就改變了經(jīng)濟本身，譬如，一旦接受新自由主義的意識形態(tài)，經(jīng)濟生活的組織原則就將全面私有化；另一方面，如果我們堅持中國特色社會主義理論，則在社會主義基本經(jīng)濟制度的前提下通過改革搞活國有企業(yè)，就是題中應(yīng)有之義。在這里，兩種經(jīng)濟意識形態(tài)（新自由主義還是中國特色社會主義），分別代表了兩套在現(xiàn)實中締造和建構(gòu)生產(chǎn)關(guān)系的原則。
（二）社會主義改革意識形態(tài)與歷史終結(jié)論
從改革伊始，鄧小平就宣布：“改革是中國的第二次革命”。[1] 習(xí)近平進而提出，“改革開放只有進行時沒有完成時”。[2] 這兩個相互關(guān)聯(lián)的表述表達了中國特色社會主義理論中某種最為鮮活、最具政治哲學(xué)品格的內(nèi)容。為方便起見，我將中國特色社會主義理論的這一部分內(nèi)容稱為社會主義改革意識形態(tài)，它可以和美國學(xué)者福山提出并在冷戰(zhàn)后流行于西方的“歷史終結(jié)論”并列，作為當(dāng)代兩大代表性意識形態(tài)來看待。冷戰(zhàn)結(jié)束以后，美國乃至西方沉醉于福山的歷史終結(jié)論，認為歷史到此結(jié)束了，自由市場經(jīng)濟，就是新自由主義所理解的市場經(jīng)濟，是人類經(jīng)濟組織所能想象的歷史的頂點，這是歷史終結(jié)論的經(jīng)濟學(xué)含義。
許多人在學(xué)習(xí)和借鑒新古典經(jīng)濟學(xué)的時候，忽略了這個理論還有“附產(chǎn)品”，即它所附帶的兩個后果。第一個后果就是承認歷史終結(jié)論。新古典經(jīng)濟學(xué)是通過完全競爭市場來論證市場經(jīng)濟的效率的，在它看來，完全競爭市場是人類所能想象的經(jīng)濟組織的最高形態(tài)，如果全然接受它，就必然要接受歷史終結(jié)論。第二，新古典經(jīng)濟學(xué)的核心理論實際上是永遠不能被證偽的。新古典經(jīng)濟學(xué)是用完全競爭市場作為一個參照系來評判現(xiàn)實的市場經(jīng)濟，在現(xiàn)實市場經(jīng)濟中出現(xiàn)的任何問題，比如說2008年全球金融和經(jīng)濟危機，在它看來都不是市場本身的問題，而是各種制度因素造成現(xiàn)實經(jīng)濟背離了完全競爭市場這個參照系的結(jié)果。這聽起來有道理，但是細想一下它的潛臺詞就危險了。潛臺詞是什么？那便是這一參照系本身永遠不會錯，換言之，永遠不會被證偽。科學(xué)哲學(xué)家波普爾有一個觀點：任何理論，如果它沒有機會被證偽，就不可能是科學(xué)，而是神學(xué)。[3]采用波普爾的這個標準，新古典經(jīng)濟學(xué)就是神學(xué)。最早將資產(chǎn)階級經(jīng)濟學(xué)比作神學(xué)的是馬克思，在《哲學(xué)的貧困》里，他寫道：“經(jīng)濟學(xué)家們在論斷中采用的方式是非常奇怪的。他們認為只有兩種制度：一種是人為的，一種是天然的。封建制度是人為的，資產(chǎn)階級制度是天然的。在這方面，經(jīng)濟學(xué)家很象那些把宗教也分為兩類的神學(xué)家。一切異教都是人們臆造的，而他們自己的教則是神的啟示?！盵4] 在這里，馬克思也預(yù)言了完全競爭市場理論的另一個特點——即通過宣布完全競爭市場是人類經(jīng)濟組織唯一合理的形式，從而同時宣告了歷史的終結(jié)。
與新古典經(jīng)濟學(xué)不同，馬克思經(jīng)濟學(xué)是可證偽的。在馬克思眼中，政治經(jīng)濟學(xué)是一門歷史科學(xué)。勞動價值論是馬克思經(jīng)濟學(xué)的基石，馬克思提出，一旦直接勞動不再是財富的直接源泉，交換價值就不再是財富的尺度，依照這種見解，一旦自動化全面支配了人類的社會生產(chǎn)，勞動價值論就將失效。在馬克思主義發(fā)展史上，盧森堡和布哈林等人還認為，在社會主義革命以后，連政治經(jīng)濟學(xué)也不需要了，所需要的只是經(jīng)濟政策，為什么呢？因為政治經(jīng)濟學(xué)是揭示拜物教背后的經(jīng)濟生活本質(zhì)的，如果市場經(jīng)濟已經(jīng)消失，政治經(jīng)濟學(xué)也會進入歷史的博物館。
學(xué)習(xí)新古典經(jīng)濟學(xué)的麻煩在于，只要接受以完全競爭市場為核心的微觀經(jīng)濟學(xué)，就必然要接受上述兩個相互聯(lián)系、相互支撐的結(jié)論，其中就包含歷史終結(jié)論。與之相對照，我們黨的社會主義改革意識形態(tài)則宣布，改革作為一場社會革命永遠沒有終結(jié)，這相當(dāng)于說，現(xiàn)實永遠是和這種意識形態(tài)相對立的，現(xiàn)狀永遠是需要被改變的。而在地球的另一端，西方宣布歷史已經(jīng)終結(jié)。當(dāng)代兩種類型的市場經(jīng)濟并存和競爭，在相當(dāng)程度上可以看作是兩種意識形態(tài)的并存和競爭。
要指出的是，冷戰(zhàn)后出現(xiàn)的歷史終結(jié)論并不是什么新東西，在每一次人類偉大歷史斗爭結(jié)束以后，這類觀念都會出現(xiàn)。例如，在馬克思所處的時代，具體而言是在1848年革命以后，當(dāng)資產(chǎn)階級在歐洲取得了全面勝利時，就出現(xiàn)過歷史終結(jié)論。在《1857-1858年經(jīng)濟學(xué)手稿》里，馬克思對此有過如下評論：“斷言自由競爭等于生產(chǎn)力發(fā)展的終極形式，因而也是人類自由的終極形式，這無非是說中產(chǎn)階級（即資產(chǎn)階級——引者注）的統(tǒng)治就是世界歷史的終結(jié)——對前天的暴發(fā)戶來說這當(dāng)然是一個愉快的想法?！盵5] 在二戰(zhàn)結(jié)束后，歷史終結(jié)論又被提出，一位叫蓋倫的哲學(xué)家試圖將二戰(zhàn)后人類的意識形態(tài)狀況視作歷史的終點，他寫道：“就思想史而言，人類已經(jīng)沒有什么新東西可期望了，而是只需在已有的偉大指導(dǎo)思想的范圍內(nèi)安排自己的一切就可以了”。[6] 馬克思主義者盧卡奇批判過這種論調(diào)，他寫道：“這里，對資本主義全面控制的絕對完美性與絕對終極性所作的美化和頌揚，真是達到淋漓盡致和無以復(fù)加的地步了。”[7] 伴隨蘇東解體和冷戰(zhàn)的結(jié)束，歷史終結(jié)論獲得了空前的流行機會。然而歷史當(dāng)然不會終結(jié)，人類的經(jīng)濟組織永遠不會達到一個理想的狀態(tài)，人類永遠都要探索下去。
斷言改革只有進行時沒有完成式，是和改革作為一場革命的認識聯(lián)系在一起的。鄧小平提出“改革是中國的第二次革命”，是和新民主義革命相比較而言的。1949年建國之前，毛澤東曾屢次指出，中國革命的根本使命，在于解放生產(chǎn)力。他寫道：“最根本的問題是生產(chǎn)力向上發(fā)展的問題”，“政治、軍事的力量，是為著推翻妨礙生產(chǎn)力發(fā)展的力量；推翻妨礙生產(chǎn)力發(fā)展的力量，目的是為著解放生產(chǎn)力，發(fā)展經(jīng)濟”；“中國一切政黨的政策及其實踐在中國人民中所表現(xiàn)的作用的好壞、大小，歸根結(jié)底，看它對中國人民的生產(chǎn)力的發(fā)展是否有幫助及其幫助之大小，看它是束縛生產(chǎn)力的，還是解放生產(chǎn)力的。”[8]
將改革稱作第二次革命，具有類似的意義。改革破除了妨礙生產(chǎn)力發(fā)展的制度障礙，解放和發(fā)展了生產(chǎn)力。習(xí)近平也強調(diào)：“改革開放是我們黨在新的時代條件下帶領(lǐng)人民進行的新的偉大革命，是當(dāng)代中國最鮮明的特色，也是我們黨最鮮明的旗幟?！盵9] 他還進一步指出，改革只有進行時沒有完成式。值得注意的是，改革作為革命只有進行時沒有完成時，其內(nèi)涵具有明顯的政治哲學(xué)品格，這也是筆者將其作為社會主義改革意識形態(tài)的核心內(nèi)容而與福山的歷史終結(jié)論加以比較的原因。這種政治哲學(xué)的品格，在思想史的系譜上，可以一直追溯到馬克思的不斷革命論。1850年，馬克思在《1848年至1850年的法蘭西階級斗爭》里這樣寫道：“這種社會主義就是宣布不斷革命，就是無產(chǎn)階級的階級專政，這種專政是達到消滅一切階級差別，達到消滅這些差別所由產(chǎn)生的一切生產(chǎn)關(guān)系，達到消滅和這些生產(chǎn)關(guān)系相適應(yīng)的一切社會關(guān)系，達到改變由這些社會關(guān)系產(chǎn)生出來的一切觀念的必然的過渡階段?！盵10] 在《共產(chǎn)黨宣言》里，則將消滅了階級差別的未來社會，稱作“這樣一個聯(lián)合體，在那里，每個人的自由發(fā)展是一切人的自由發(fā)展的條件?！?[11]
強調(diào)改革作為革命永遠沒有完成時的社會主義改革意識形態(tài)，是對上述不斷革命論的繼承和發(fā)展。之所以如此，是因為，第一，中國共產(chǎn)黨繼承和弘揚了傳統(tǒng)馬克思主義的基本價值（所謂“初心”）?！豆伯a(chǎn)黨宣言》里所謂“每個人的自由發(fā)展是一切人的自由發(fā)展的條件”，即作為正義原則的自由，在這些基本價值中居于核心地位，這也是《共產(chǎn)黨宣言》予以特別強調(diào)、并以之代表全部社會主義或共產(chǎn)主義價值體系的緣由。在中國共產(chǎn)黨所秉持的基本價值沒有獲得實現(xiàn)之前，改革作為革命是不會停止的。[12] 第二，這些基本價值的實現(xiàn)，是以生產(chǎn)力的巨大發(fā)展，財富源泉的充分涌流為前提的。改革作為革命，恰好擔(dān)負著變革一切不合時宜的生產(chǎn)關(guān)系，發(fā)展生產(chǎn)力、解放生產(chǎn)力的歷史使命。在接近于實現(xiàn)那些基本價值目標之前，改革自然沒有完成時，只有進行時。第三，中國作為處于社會主義初級階段的發(fā)展中國家，還經(jīng)歷著在落后國家發(fā)展生產(chǎn)力、建設(shè)社會主義的特殊任務(wù)，改革不僅要在一般意義上發(fā)展生產(chǎn)力、解放生產(chǎn)力，而且代表著落后國家制度變遷的一條特殊道路。在這條道路上，通過改革開放發(fā)展和完善社會主義市場經(jīng)濟，是解放生產(chǎn)力、發(fā)展生產(chǎn)力，實現(xiàn)人民群眾共同富裕的必由之路。
社會主義改革意識形態(tài)，作為社會主義政黨-國家的主觀方面，具有鮮明的批判性和革命性。強調(diào)改革也是革命，必然意味著黨也是革命黨。改革以來，隨著黨將其工作中心轉(zhuǎn)向經(jīng)濟建設(shè)，一些人提出，黨自身也應(yīng)該完成從革命黨到執(zhí)政黨的轉(zhuǎn)變。這種看法是片面的，甚至是膚淺的。在改革開放年代，一個秉持社會主義基本價值的黨依然可以是革命黨，這和黨以經(jīng)濟建設(shè)為工作中心，并無矛盾，和黨作為執(zhí)政黨，也無矛盾。黨作為革命黨和作為執(zhí)政黨，是兩個不同層面的問題，并不能相互替代。黨正是通過宣布改革是永遠不會結(jié)束的革命，通過保持革命黨的屬性，才贏得了自己的先進性和作為執(zhí)政黨的政治合法性。[13]
十九大報告提出，中國共產(chǎn)黨通過四十年改革開放的實踐，成功地探索了一條發(fā)展科學(xué)社會主義的道路。[14] 一般讀者可能不會太注意，其實在黨的文件里，科學(xué)社會主義這個術(shù)語有相當(dāng)長的時間沒有出現(xiàn)了。恩格斯寫過《社會主義從空想到科學(xué)的發(fā)展》，以前我們總認為，社會主義從空想到科學(xué)的發(fā)展，在馬克思、恩格斯那里就結(jié)束了，從此以后，科學(xué)社會主義就一統(tǒng)天下了。問題沒那么簡單?，F(xiàn)實社會主義經(jīng)歷過嚴重的挫折和失敗。在“大躍進”和文化大革命期間，有些做法是在搞空想社會主義。社會主義從空想到科學(xué)的發(fā)展，是一個永遠沒有句號的過程。對科學(xué)社會主義的這種理解，可以跟改革作為永遠不會結(jié)束的革命聯(lián)系起來看。社會主義改革意識形態(tài)，作為社會主義政黨-國家的主觀方面，為當(dāng)代中國的制度變革提供了動力。讓我們回顧一下毛澤東所說的話，他說：“自從中國人學(xué)會了馬克思列寧主義以后，中國人在精神上就由被動轉(zhuǎn)入主動”。[15] 如果我們將馬克思列寧主義解釋為不斷發(fā)展的中國化馬克思主義，解釋為習(xí)近平新時代中國特色社會主義，毛澤東的這個論斷在今天依然是適用的。以習(xí)近平新時代中國特色社會主義理論為思想武裝的中國共產(chǎn)黨，面對歷史終結(jié)論，在精神上是解放的、是主動的。這樣的理論，是批判和改造世界、建設(shè)社會主義的強大武器。
作者簡介：孟捷系復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院特聘教授，全國馬列主義經(jīng)濟學(xué)說史學(xué)會副會長、中華外國經(jīng)濟學(xué)說研究會副會長，中國政治經(jīng)濟學(xué)年會總干事，《政治經(jīng)濟學(xué)報》主編。2018年，孟捷教授與“觀視頻”工作室合作，拍攝了一組視頻，在這個分三集播出的視頻里，孟捷教授結(jié)合農(nóng)民工、競爭性地方政府和社會主義政黨-國家這三種制度形式，總結(jié)了改革以來形成的中國經(jīng)濟模式的特點。視頻播出后，孟捷教授以視頻的錄音整理稿為基礎(chǔ)，作了大幅刪改和補充，形成了這篇文字。
本文是北京市社會科學(xué)基金重大項目“當(dāng)代中國社會主義政治經(jīng)濟學(xué)的理論創(chuàng)新”（項目號：17ZDA04）的成果。
中國鄉(xiāng)村發(fā)現(xiàn)網(wǎng)轉(zhuǎn)自：《東方學(xué)刊》2019年第1期
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