徐勇:以村莊類型為切口的田野政治學(xué)

同全國絕大多數(shù)村莊一樣，經(jīng)濟(jì)改革前的萬豐村是一個(gè)極為普通的小村。1978年人均收入僅350元。許多人因難以忍受貧窮的煎熬而南逃離該村不遠(yuǎn)的香港。1980年興起的家庭聯(lián)產(chǎn)承包制在該村推行得十分順利。3000畝土地在一個(gè)星期內(nèi)全部承包到戶。由于土地承包，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展。農(nóng)民的溫飽生活得以滿足，并破天荒有了節(jié)余。僅僅3年多時(shí)間，該村就出現(xiàn)了100多個(gè)專業(yè)戶，300多個(gè)萬元戶。

經(jīng)過十多年的發(fā)展，萬豐村已基本實(shí)現(xiàn)由傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)社會向現(xiàn)代的工業(yè)社會的轉(zhuǎn)型，并成為年收入達(dá)億元的超級村莊。

萬豐村的巨變顯然與村領(lǐng)導(dǎo)人的較強(qiáng)能力密切相關(guān)。一定意義上可以說，沒有潘強(qiáng)恩的遠(yuǎn)見卓識，就不可能有萬豐的巨變。因此，萬豐村的變化過程，同時(shí)也是能人和能人權(quán)威的崛起過程。能人和能人權(quán)威是指，在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變時(shí)期那些具有較強(qiáng)經(jīng)濟(jì)才能的人作為社區(qū)領(lǐng)導(dǎo)人，推動社區(qū)經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展，并在社區(qū)治理過程中居于支配性地位，從而形成能人主導(dǎo)治理的能人權(quán)威。

1.中國改革的趨向盡管是市場化和民主化，但改革的重點(diǎn)和時(shí)序會有所不同。第一步改革的重點(diǎn)在以市場為導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)。……農(nóng)民為改變其生活條件，有可能暫時(shí)讓渡一些權(quán)利，讓能人為他們當(dāng)家作主。這也可能預(yù)示著在中國的民主化進(jìn)程中會經(jīng)歷一個(gè)能人權(quán)威治理時(shí)期。

2.能人權(quán)威是經(jīng)濟(jì)社會轉(zhuǎn)型中的一種特殊產(chǎn)物，隨著經(jīng)濟(jì)社會變遷，必然會面臨新的挑戰(zhàn)，否則會影響社會的轉(zhuǎn)變。

3.萬豐村的改革雖然只在一村范圍，較容易實(shí)行，但它所折射的政治光譜遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出農(nóng)村基層。在世界歷史上，民主化進(jìn)程大多從邊緣地帶的鄉(xiāng)村啟動，由社會民主向國家民主擴(kuò)展。對于鄉(xiāng)土中國來說，鄉(xiāng)村民主化進(jìn)程的影響不可小視。

4.由能人治理向以分權(quán)和民主為基礎(chǔ)的法治治理轉(zhuǎn)變是必然趨勢。但這一轉(zhuǎn)變需要相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)社會條件和權(quán)威人物的自身轉(zhuǎn)變。萬豐村的放權(quán)改革之所以能走在全國前列，最重要的原因是產(chǎn)權(quán)的共有制。由產(chǎn)權(quán)改革帶來的放權(quán)改革和民主治理至少給我們提出了兩個(gè)重要理論課題：一是民主和產(chǎn)權(quán)有著內(nèi)在邏輯關(guān)聯(lián)。在社會主義國家，人民當(dāng)家作主的民主權(quán)利有時(shí)難以有效落實(shí)，與產(chǎn)權(quán)不明晰相關(guān)；二是產(chǎn)權(quán)明晰并不意味私有化，在產(chǎn)權(quán)共有，即在社會主義公有制基礎(chǔ)上發(fā)展民主，這是對西方產(chǎn)權(quán)—民主理論的一個(gè)挑戰(zhàn)。

5.能人權(quán)威的轉(zhuǎn)換是一個(gè)復(fù)雜艱巨的過程。在這一過程中有可能發(fā)生各種各樣的情況，甚至?xí)霈F(xiàn)曲折和倒退。但是，能人權(quán)威由于能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展，客觀上為能人治理向現(xiàn)代法治治理創(chuàng)造了條件，因此，它可能是由傳統(tǒng)治理向現(xiàn)代法治治理轉(zhuǎn)變的一個(gè)重要的中間環(huán)節(jié)，至少對有著深厚小農(nóng)經(jīng)濟(jì)傳統(tǒng)的中國農(nóng)村是如此。

2.治理視角下的村莊分類與權(quán)威

農(nóng)村改革后的村莊開始發(fā)生分化，并會影響村莊的治理形態(tài)。這意味著，對村莊治理的理解需要加以分類。用張厚安教授的話說，通過個(gè)案村調(diào)查實(shí)現(xiàn)“一滴血驗(yàn)全身”已遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。為此我們在全國范圍選擇了20多個(gè)村莊進(jìn)行分類調(diào)查，并于2000年出版了《中國農(nóng)村村級治理——22個(gè)村的調(diào)查與比較》一書。通過調(diào)查，我們發(fā)現(xiàn)：

中國農(nóng)村村級治理的制度變遷，除了國家統(tǒng)一的制度安排外，愈來愈受到社區(qū)自身因素的影響。制度安排的統(tǒng)一性和制度運(yùn)作的多樣性并存，成為農(nóng)村改革后村級治理的重要特點(diǎn)。它超越了人民公社時(shí)期村級治理體系高度同一性的模式。

（一）傳統(tǒng)型

從村級治理看，中國鄉(xiāng)村歷來受兩個(gè)方面的權(quán)力體系的影響。一是自上而下的國家行政權(quán)力體系；一是鄉(xiāng)村農(nóng)耕社會內(nèi)生的村落共同體自治權(quán)力體系。在當(dāng)今農(nóng)村仍然存在這兩個(gè)方面的權(quán)力，只是形式有所不同。……在當(dāng)今的農(nóng)村，事實(shí)上存在著兩種傳統(tǒng)：人民公社傳統(tǒng)和村落共同體傳統(tǒng)；存在著兩種權(quán)威：外入的行政權(quán)威和內(nèi)生的村落權(quán)威。受此影響，傳統(tǒng)型的村治模式又可分為兩類：

（1）傳統(tǒng)—行政主導(dǎo)型。其特點(diǎn)是村級治理受自上而下的國家行政權(quán)力系統(tǒng)的支配，村級治理缺乏自主性和能動性，治理的內(nèi)容主要是落實(shí)政府下派的各種任務(wù)，村領(lǐng)導(dǎo)人更多地扮演的是政府代理人角色。如四川省的白石村等。

（2）傳統(tǒng)—村落權(quán)威主導(dǎo)型。其特點(diǎn)是村級治理受村落共同體內(nèi)生的某一強(qiáng)勢力量如家族、強(qiáng)人的影響，自上而下的行政權(quán)威由于村落強(qiáng)勢力量的消解甚至強(qiáng)力抵制而難有成效，村級治理尋求內(nèi)生于村落共同體中的習(xí)俗、信仰、威懾等力量維持社區(qū)秩序。如江西省的橋下村、華村等。

（二）能人型

能人型村治的重要特點(diǎn)是，個(gè)別或少數(shù)能人在村級治理實(shí)際過程中居支配性地位，具有相當(dāng)高的權(quán)威。因?yàn)樵谒麄兩砩贤瑫r(shí)集中有兩種權(quán)力，一是國家正式權(quán)威的認(rèn)可和支持，二是社區(qū)成員的認(rèn)同和服從。由于能人同時(shí)集聚著國家意志和社區(qū)意志，因此整個(gè)村治過程中都體現(xiàn)著能人的作用和影響。能人是相對于一般民眾而言的。在不同的村落背景下，能人與一般民眾的關(guān)系及其在治理中的地位和影響有所不同。能人型村治又可分為兩類：

（1）能人支配型。其特點(diǎn)是個(gè)別能人在村級治理中居支配性地位，不僅一般民眾，就是村級領(lǐng)導(dǎo)也對其高度認(rèn)可和服從。能人的社區(qū)領(lǐng)袖地位具有神圣性和不可動搖性。社區(qū)成員將村治權(quán)力完全自愿地讓渡于能人，大眾基本上沒有參與。如河南省的南街村。

（2）能人主導(dǎo)—大眾參與型。其特點(diǎn)是個(gè)別或少數(shù)能人在村級治理中發(fā)揮主導(dǎo)性作用，但這種主導(dǎo)地位和作用要不斷通過其特殊的才能加以證明，否則就會受到挑戰(zhàn)。社區(qū)成員高度信任能人，但沒有完全讓渡其村治權(quán)力，并能夠通過參與影響村治過程。如廣東省的萬豐村。

（三）法治型

法治型是指村級治理建立在法律規(guī)范和共同同意的基礎(chǔ)上，治村過程有一套明確的規(guī)范和程序。農(nóng)村改革后，國家治理農(nóng)村的一個(gè)重要特點(diǎn)，就是將鄉(xiāng)村治理納入到國家法律規(guī)范的軌道。……從所調(diào)查的村來看，這一轉(zhuǎn)變和內(nèi)化過程還處于初步階段，且表現(xiàn)很不平衡。法治型村治大致可分為兩類：

（1）外在－法治型。其特點(diǎn)是村民委員會組織法開始進(jìn)入村治過程，但這種進(jìn)入更多地是國家外部輸入的結(jié)果，法律精神的滲透主要取決于政府力量的推動，村民自治形式上的意義高于實(shí)質(zhì)，尚沒有內(nèi)化為村級治理行為，如村民的自治權(quán)主要體現(xiàn)在村民委員會選舉上，即使選舉，也往往是流于形式。這一類型的村莊在被調(diào)查村中占多數(shù)。

（2）內(nèi)化－法治型。其特點(diǎn)是村民委員會組織法不僅進(jìn)入村治過程，而且開始內(nèi)化為村級治理的自覺行為。這主要表現(xiàn)為“依法建制，依制治村”，具體而言，村級治理根據(jù)國家法律精神，由村民共同制定村民自治章程等基本治村規(guī)則，村民通過村民會議和村民代表會議參與村務(wù)管理和監(jiān)督，因此，國家法律成為村治的基本依據(jù)，村民共約的制度程序成為治村的直接起點(diǎn)，法律規(guī)范是治村的最高權(quán)威。在一些村民自治示范村，已具有這一治理類型的特點(diǎn)。如湖南省的白鶴村、廣東省的坣崗村、四川省的張金村等。

3.農(nóng)村社區(qū)建設(shè)與微觀組織再造

在中國，一家一戶是基本的生產(chǎn)、生活和政治單元。但是，人們還有許多事務(wù)是一家一戶難以解決的。大量超越家戶的公共事務(wù)需要更大范圍的組織來解決，最重要的便是村莊。村莊構(gòu)成農(nóng)民完整的生活世界，成為農(nóng)村社會的基本組織。1949年后，通過集體化，建立起人民公社體制。人民公社不僅是生產(chǎn)組織單位，而且承擔(dān)著所有的公共事務(wù)。人民公社體制廢除后，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)實(shí)行家庭承包，公共事務(wù)通過村民自治組織來解決。但是，在實(shí)際生活中，村民自治組織大量承擔(dān)的是政府下派的任務(wù)。特別是到1990年代，政府下派的任務(wù)愈來愈多，農(nóng)民負(fù)擔(dān)愈來愈沉重，農(nóng)村群體性事件也日益增多。正是在此背景下，農(nóng)村實(shí)行稅費(fèi)改革及其相應(yīng)的治理體制改革。這一改革減輕了農(nóng)民負(fù)擔(dān)，同時(shí)過去由農(nóng)村稅費(fèi)所支撐的農(nóng)村公共事務(wù)也陷入了無人管理的困境。這是農(nóng)村發(fā)展面臨的新問題。記得我在2006年11月30日中共中央政治局集體學(xué)習(xí)擔(dān)任講解時(shí)，時(shí)任政治局委員的俞正聲提出的問題便是，稅費(fèi)改革后村莊公益事務(wù)實(shí)行“一事一議”，議不起來怎么辦？

農(nóng)村稅費(fèi)改革的一個(gè)預(yù)想不到的后果是行政化治理進(jìn)一步向村組滲透，而大量基于鄉(xiāng)村社區(qū)內(nèi)部，需要以自治的方式加以處理的公共事務(wù)卻陷于無組織依托辦理的困境。這實(shí)際也反映了社會主義國家改革中的一個(gè)共同性問題，即一旦外部性的行政（黨政）整合機(jī)制發(fā)生變化或者鏈條中斷后，沒有內(nèi)生的自組織加以替代，缺乏自我整合的機(jī)制。要解決這一“治理真空”問題，必須重新構(gòu)造微觀組織體系，特別是注重內(nèi)生的社區(qū)民間組織的發(fā)育。湖北省楊林橋鎮(zhèn)在農(nóng)村稅費(fèi)改革中產(chǎn)生的農(nóng)村社區(qū)建設(shè)經(jīng)驗(yàn)為我們尋求解決問題的思路提供了經(jīng)驗(yàn)性范例。

受到鐵爐沖依靠村民自己辦理自己最需要的公益事業(yè)的啟發(fā)，2003年5月，鎮(zhèn)黨委和政府引入當(dāng)時(shí)正流行于城市的“社區(qū)建設(shè)”的理念，并首先在白鶴洞村進(jìn)行農(nóng)村社區(qū)建設(shè)試點(diǎn)。試點(diǎn)成功后便在全鎮(zhèn)統(tǒng)一推行。2003年7月1日，楊林橋鎮(zhèn)正式開始撤銷運(yùn)行多年的村民小組建制，組建農(nóng)村社區(qū)。按照“地域相近、產(chǎn)業(yè)趨同、利益共享、規(guī)模適度、群眾自愿”的原則，全鎮(zhèn)14個(gè)村成立社區(qū)306個(gè)，互助組1034個(gè)。

社區(qū)的概念原本就來自鄉(xiāng)村，其核心精神是形成具有共同的認(rèn)同和歸屬感的生活共同體。這種共同體的基礎(chǔ)是共同體成員的公共需求，并主要依靠社區(qū)自身的力量進(jìn)行整合。但長時(shí)間以來，由于單一的行政化治理，社區(qū)的理念未能進(jìn)入鄉(xiāng)村。楊林橋鎮(zhèn)率先將社區(qū)的理念引入鄉(xiāng)村治理中，并以社區(qū)體制重新構(gòu)造農(nóng)村微觀組織體系，對于構(gòu)建鄉(xiāng)村自我整合機(jī)制具有重要啟示性意義。

云浮市在探索自己的發(fā)展道路時(shí)發(fā)現(xiàn)，要實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化離不開農(nóng)民，要進(jìn)行新農(nóng)村建設(shè)離不開農(nóng)民，要在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中實(shí)現(xiàn)對農(nóng)村社會的有效管理更離不開農(nóng)民。但現(xiàn)有體制卻限制了農(nóng)民主體能動作用的發(fā)揮，農(nóng)民缺乏參與新農(nóng)村建設(shè)和農(nóng)村社會管理的制度性平臺。為此，該市云安縣率先在組（自然村）一級建立村民理事會。村民理事會理事由有威望、有能力的老黨員、老教師、老模范、老干部以及村民代表、復(fù)員退伍軍人、經(jīng)濟(jì)能人、外出鄉(xiāng)賢等有影響的人員組成，采用“三議、三公開”的方式（理事會提議、理事走訪商議、戶代表開會決議；議案決議公開、實(shí)施過程公開、辦事結(jié)果公開）進(jìn)行民主議事。村民通過村民理事會這一平臺進(jìn)行自我管理、自我教育和自我服務(wù)。

云浮市以“組為基礎(chǔ)”，建立村民參與基層事務(wù)管理的平臺，不僅破解了自身的難題，更具有普遍性的制度價(jià)值，有助于將村民自治引向深化。這是因?yàn)椋?/span>

其一，組是最緊密的經(jīng)濟(jì)共同體。現(xiàn)行的村民小組建立在原生產(chǎn)隊(duì)基礎(chǔ)上。農(nóng)村土地等集體資產(chǎn)大多屬于村民小組，農(nóng)民的生產(chǎn)活動范圍更多在村民小組內(nèi)進(jìn)行，農(nóng)民的生產(chǎn)互助活動也大多發(fā)生于相鄰的村民小組內(nèi)。因此，村民小組是農(nóng)民最為直接的利益單位。農(nóng)民的利益和利益關(guān)系絕大多數(shù)處于村民小組之內(nèi)，而農(nóng)民最關(guān)心的是與自身利益直接相關(guān)的事務(wù)。

其二，組是最緊密的社會共同體。村民小組大多建立在自然村基礎(chǔ)上。自然村是歷史形成的，居民居住相近，早晚活動隨時(shí)相見。在這樣一個(gè)熟人社會里，人們比較容易建立信任關(guān)系，也比較容易形成共同性規(guī)范，更有利于村民共同參與管理公共事務(wù)。在實(shí)際生活中，推選組長比選舉村委會主任要簡單和容易得多，且權(quán)威基礎(chǔ)更堅(jiān)實(shí)。其原因就在于村民對相鄰的本組人有較為充分的了解。

其三，組是最緊密的文化共同體。村民小組是由若干相鄰的家庭構(gòu)成的社會群體。由于歷史的原因，這種社會群體具有一定血緣和族緣關(guān)系。如許多自然村落是以姓氏命名的。由共同的血脈和族緣關(guān)系構(gòu)成共同的文化，并強(qiáng)化村民對本共同體的認(rèn)同和歸屬，而認(rèn)同和歸屬是村民參與公共事務(wù)、共同建設(shè)美好家園的重要基礎(chǔ)。在現(xiàn)實(shí)中，村民參與村民小組范圍內(nèi)的公益事業(yè)的動力與愿望往往更為強(qiáng)烈。如廣東省云浮市的外出“鄉(xiāng)賢”很多，他們十分愿意為“家鄉(xiāng)”建設(shè)出資出力，獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策。而這一“家鄉(xiāng)”更主要的是與自己有血緣和族緣關(guān)系的自然村落。云浮市在組一級設(shè)立村民理事會，正好滿足了這一需求，這也是動員社會力量參與新農(nóng)村建設(shè)的一個(gè)重要舉措。

4.集體經(jīng)營與個(gè)體經(jīng)營的區(qū)域性

人們的認(rèn)識與其環(huán)境和經(jīng)歷有關(guān)。我生長和生活在南方的長江邊。從事農(nóng)村研究后的主要調(diào)查點(diǎn)在南方。湖北省秭歸縣楊林橋和廣東云浮市的探索都發(fā)生于南方。盡管2014年中共中央一號文件鼓勵(lì)以村民小組為基本單元的自治試點(diǎn)，但也存在不同看法。其中的重要原因便是南方和北方的村莊差異。南方的自然村較小，通常以自然村為基礎(chǔ)建立村民小組。北方的自然村較大，通常是一個(gè)自然村基礎(chǔ)上建立一個(gè)“建制村”。我在寫作《包產(chǎn)到戶沉浮錄》時(shí)，便已注意到集體統(tǒng)一經(jīng)營和分戶個(gè)體經(jīng)營的不同發(fā)源地。后來在農(nóng)村調(diào)查，我發(fā)現(xiàn)集體統(tǒng)一經(jīng)營的典型主要在北方，包產(chǎn)到戶的發(fā)起者又主要在南方。聯(lián)系湖北省秭歸縣楊林橋和廣東云浮市的探索，我將區(qū)域性引入到村莊研究之中。我在《中共黨史研究》2016年第4期發(fā)表了《區(qū)域社會視角下農(nóng)村集體經(jīng)營與家庭經(jīng)營的根基與機(jī)理》的長文。文章首先闡述了中國的“區(qū)域性”。

在中國，最大的區(qū)域差異是北方與南方。中國地理分布的分界線之一是淮河，淮河以北為北方區(qū)域，淮河以南為南方區(qū)域。……在世界上，也很難找到有中國這樣南北差異之大，并對經(jīng)濟(jì)社會政治產(chǎn)生巨大影響的國家。中國歷史上就曾數(shù)度出現(xiàn)過南北分化、分裂、分治時(shí)期，如南朝、南宋。南北差異也給政治決策和走向帶來影響，如開辟大運(yùn)河，首都東移和北進(jìn)，政治過程中的南巡和北伐等。這都表明中國北方和南方有著不同的自然—社會—?dú)v史土壤，會生長出不同的結(jié)果，由此也構(gòu)成集體經(jīng)營與家庭經(jīng)營的區(qū)域社會根基。

第一，北方集居村莊因?yàn)槿伺c人之間的空間距離小、與土地的空間距離大，更加注重人與人之間的關(guān)系。南方散居村莊因?yàn)槿伺c地之間的空間距離小，與人的空間距離大，更加注意人與地的關(guān)系。

第二，北方集居村莊注重人與人之間的關(guān)系，其整體性強(qiáng)，強(qiáng)調(diào)村莊的同一性和一致性。在北方村莊，居民基本都從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，居住的房屋形態(tài)大體一致，區(qū)別在于其大小。南方散居村莊則充分考慮自然地理因素，農(nóng)村居民分工分業(yè)，差異性明顯，村莊隨山水而形成，民居也各不相同。

第三，北方集居村莊的組織性和集體行動能力強(qiáng)，各農(nóng)戶的生產(chǎn)條件和能力大體相同，社會結(jié)構(gòu)缺乏分化，更多的是平均式的平等。為防止外部力量的侵入或者改善自我生存條件，居民比較容易組織并形成集體行動能力，村莊集體本位強(qiáng)。就是要飯，也要“抱團(tuán)”。村莊與農(nóng)戶的社會聯(lián)結(jié)較緊，甚至離開村莊，農(nóng)戶便缺乏生存發(fā)展的條件。南方村莊各農(nóng)戶的生產(chǎn)條件和能力則明顯不同，社會結(jié)構(gòu)有所分化。村莊各家戶的自我生存能力強(qiáng)，不太依靠集體，家戶個(gè)體本位強(qiáng)。村莊與農(nóng)戶的社會聯(lián)結(jié)較弱。

第四，北方村莊集中居住，行政村與自然村往往合為一體，對外有較清晰的邊界，對內(nèi)有較強(qiáng)的內(nèi)聚力。……而南方村莊順應(yīng)自然地形，居住分散，行政村與自然村二分分立，對外的邊界模糊，內(nèi)部的內(nèi)聚力較弱。

第五，北方集村的集體人格權(quán)威強(qiáng)，為了維系組織性和整體性，管理公共事務(wù)，村莊集體一般都有一個(gè)權(quán)威性人格擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)，如莊主、寨主。而南方散村的差異性大，公共事務(wù)不多，缺乏權(quán)威性人格。即使有，也不具有莊主、寨主那樣的地位。

第六，北方村莊為了維護(hù)村莊的同一性，集體可以干預(yù)個(gè)體，并有懲罰機(jī)制。南方村莊則更多依靠村民自我認(rèn)同的親情和習(xí)俗這一“軟實(shí)力”形成村落認(rèn)同。

總體上看，北方村莊具有集體社會的特性，村莊社會成員集中居住，能夠集合力量滿足共同需要，通過集體人格權(quán)威集中權(quán)力，集合共同意志處理共同事務(wù)，其集體性強(qiáng)；而南方村莊具有個(gè)體社會的特性，村莊社會成員分散居住，主要以個(gè)體家戶的力量滿足自我需要，家戶間的聯(lián)系相對松散，缺乏與生俱來的共同需要和集體意志，其個(gè)體性強(qiáng)。南北區(qū)域集居與散居兩種村莊形態(tài)，也為以“村集體”為單位的統(tǒng)一經(jīng)營和以家庭為單位的分戶經(jīng)營提供了村莊基礎(chǔ)。

正是經(jīng)歷了數(shù)十年的艱苦探索，中國目前已經(jīng)形成農(nóng)村基本的經(jīng)營制度，即以家庭經(jīng)營為基礎(chǔ)，統(tǒng)分結(jié)合，雙層經(jīng)營、宜統(tǒng)則統(tǒng)、宜分則分。但在實(shí)際進(jìn)程中，為什么和怎么樣才能做到“宜統(tǒng)則統(tǒng)、宜分則分”，卻還有待深入繼續(xù)探討。在實(shí)踐中往往出現(xiàn)的是：“統(tǒng)得過死，分得過多”，很難因地制宜作出決策。其重要原因之一就是對“地”的屬性缺乏深入調(diào)查和研究，對整個(gè)國情的認(rèn)識更多的是片斷的、零碎的、表層的。這就需要學(xué)界對中國國情進(jìn)行深入調(diào)查和深度研究，以為因地制宜的國家決策提供依據(jù)。

5.“分與合”為分類標(biāo)準(zhǔn)的區(qū)域村莊

圍繞集體經(jīng)濟(jì)和村民自治實(shí)現(xiàn)形式的探索和調(diào)查，由探索引發(fā)的爭論，一步步將我們的視野引向深入，這就是不能停留在事物的表象，而需要深入到社會歷史的深處，尋求和理解社會現(xiàn)象的內(nèi)在機(jī)理。2015年我發(fā)起了“深度中國調(diào)查”，其中的主要內(nèi)容便是以村莊為單位的農(nóng)村社會形態(tài)調(diào)查。這一調(diào)查具有很強(qiáng)的規(guī)劃性。為此，我進(jìn)行了較為充分的理論準(zhǔn)備，并在《山東社會科學(xué)》2016年第7期發(fā)表《“分”與“合”：質(zhì)性研究視角下農(nóng)村區(qū)域性村莊分類》的長文，系統(tǒng)論述了農(nóng)村村莊調(diào)查的目的和特點(diǎn)。

社會科學(xué)研究不同一般的言論發(fā)表，特別需要方法論的自覺，并選擇最為適合的方法達(dá)到自己的研究目的。農(nóng)村研究要準(zhǔn)確把握“地”和“類”的屬性和特質(zhì)，需要研究者在學(xué)術(shù)目標(biāo)指導(dǎo)下，進(jìn)行實(shí)地調(diào)查，收集資料，通過分析來完成，因此特別適合于“質(zhì)性研究”（又被稱之為“質(zhì)化研究”、“質(zhì)的研究”）方法。

農(nóng)村研究關(guān)注“因地”與“分類”，均涉及到整體與部分的關(guān)系。“因地”通常是指在一個(gè)國家整體內(nèi)，由于不同條件形成不同地方的特點(diǎn)；“分類”通常是指對一個(gè)事物整體內(nèi)的不同要素區(qū)分為不同類型。如何界定農(nóng)村研究中的整體與部分的關(guān)系呢？這就需要尋找統(tǒng)一的維度。這一維度就是“分”與“合”。

“分”是由整體中分化或產(chǎn)生出部分，包括分開、分散、分化、分離等。“合”是指各個(gè)部分合為一個(gè)整體，包括合作、合成、整合、結(jié)合、聯(lián)合等。“分”在于個(gè)別性、部分性，“合”在于一般性、整體性。

“分”與“合”是對人類社會的存在狀態(tài)，也是農(nóng)村研究的基本標(biāo)準(zhǔn)。由于自然—社會—?dú)v史的條件不同，“分”與“合”在一個(gè)國家內(nèi)不同農(nóng)村區(qū)域的表現(xiàn)形式不一樣，使得某些村莊在一定區(qū)域存在多一些，某些村莊在一定區(qū)域存在少些，由此構(gòu)成不同的區(qū)域性村莊。

“有分化更有整合”的華南宗族村莊。

“有分化更有整合”是宗族村莊的鮮明特征。宗族與氏族不同，它是以個(gè)體家庭為基本單位的。如果說宗族是“大家”，那么，個(gè)體家庭則是“小家”，只是“小家”是由以共同的祖宗為紐帶的宗族“大家”分化出來的。“小家”盡管有相對獨(dú)立性，但是與宗族“大家”有緊密的聯(lián)系，宗族村莊通過共同的血緣關(guān)系、財(cái)產(chǎn)關(guān)系、社會關(guān)系、文化關(guān)系和治理關(guān)系將各個(gè)小家和個(gè)人結(jié)合或者整合在一起，形成以血緣關(guān)系為基礎(chǔ)的共同體。這類村莊有“分”，但更有“合”，或者更強(qiáng)調(diào)“合”，并有促進(jìn)“合”的機(jī)制。因此，宗族村莊以宗族整體性為最高標(biāo)準(zhǔn)，其內(nèi)部存在差異性，但更有將差異性抑制在整體性框架內(nèi)的機(jī)制，從而形成宗族村莊秩序。

“有分化缺整合”的長江家戶村莊。

“有分化缺整合”是長江家戶村莊的鮮明特征。如果將“聚族而居”的宗族村莊視之為大樹的話，那么，“隨水而居”的家戶村莊則是大樹的枝椏和樹葉。只是與宗族村莊不同，家戶村莊的個(gè)體家戶與遠(yuǎn)祖缺乏內(nèi)在的聯(lián)系，猶如脫離了樹干，散落在各地的枝葉。個(gè)體家戶及其相近的親族在日常生活中占主導(dǎo)地位，近親愈近，遠(yuǎn)親愈遠(yuǎn)，缺乏對共同祖宗崇拜、共同地域、共同財(cái)產(chǎn)、共同社會關(guān)系、共同價(jià)值、共同治理等機(jī)制將一個(gè)個(gè)個(gè)體家戶聯(lián)結(jié)起來，形成具有整體性的共同體。家戶本位的私人性、差異性、競爭性強(qiáng)，村莊聯(lián)系和合作的整體性、共同性弱。

“弱分化強(qiáng)整合”的黃河村戶村莊。

“弱分化強(qiáng)整合”是黃河村戶村莊的鮮明特征。由于自然條件、社會條件和歷史境遇的同一性，使得黃河區(qū)域村莊內(nèi)部的分化程度不高，或者分化比較簡單。但是，黃河區(qū)域的農(nóng)村社會成員的集聚度高，人與人之間的聯(lián)系緊密，村民之間的橫向聯(lián)系較強(qiáng)，特別是由于外部自然條件惡劣（如缺水）和社會條件嚴(yán)酷（如經(jīng)常性戰(zhàn)亂）的強(qiáng)制性整合，造成村莊的集體依賴性和整體性強(qiáng)。如果說，在中國，少數(shù)民族進(jìn)入中原地區(qū)后會“漢化”，那么，中原地區(qū)也會“胡化”。其游牧民族的部落群體對于中原，尤其是黃河區(qū)域有很大影響。這也是黃河區(qū)域村莊整體性強(qiáng)的重要原因。總體上看，黃河區(qū)域的村莊地域整體的地位高于血緣家戶個(gè)體，集體意識和行動能力強(qiáng)。

“小分化大整合”的西北部落村莊。

“小分化大整合”是西北部落村莊的鮮明特征。家庭是部落構(gòu)成的微小單元，但家戶寓于部落之中，部落的地位遠(yuǎn)高于家戶，共內(nèi)部的分化程度非常小。同時(shí)，為了應(yīng)對惡劣的環(huán)境，部落之間還會形成聯(lián)盟，由此形成大整合。這種整合不同于黃河區(qū)域以村莊為單位的整合，而經(jīng)常會超越一個(gè)個(gè)部落單位，從而獲得更為強(qiáng)大的整體性和集體行動能力。傳統(tǒng)游牧部落以“十戶長、百戶長、千戶長”作為組織建制，便反映了大整合的特點(diǎn)。這也是游牧民族得以經(jīng)常戰(zhàn)勝農(nóng)業(yè)民族的重要組織原因。

“低分化自整合”的西南村寨村莊。

“低分化自整合”是西南村寨村莊的鮮明特征。由于自然、社會和歷史條件的同一性，西南村寨的社會分化程度很低，人們世世代代過著相同的生活，與外部交往很少。正是在封閉的生活空間里，形成了獨(dú)特的習(xí)俗，人們根據(jù)世代傳承的習(xí)俗進(jìn)行自我調(diào)節(jié)，其自我整合的自治性強(qiáng)。與此同時(shí)，由于位置偏遠(yuǎn)，中央政府對于這些地區(qū)實(shí)行“因俗而治”的政策，使得村莊自我調(diào)節(jié)得以長期存續(xù)。

“高分化高整合”的東南農(nóng)工村莊。

“高分化高整合”是東南農(nóng)工村莊的鮮明特征。農(nóng)工村莊的商品經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)，開放度高，與市場和城市聯(lián)系緊密，社會分化程度高。這種分化不再限于農(nóng)業(yè)村莊，而是跨越村莊，與城市和市場相關(guān)。如1949年前，東南區(qū)域出現(xiàn)許多城居地主和工商業(yè)地主，這與其他區(qū)域主要是在村的“土地主”有所不同。伴隨高分化的是高整合，這種整合也不再只是局限于村莊內(nèi)部，而是跨城鄉(xiāng)，以市場為中心的整合。人們之間的橫向聯(lián)系不僅僅限于鄉(xiāng)土人情，更重要的是市場理性網(wǎng)絡(luò)。村莊只是整個(gè)市場社會之中的一個(gè)環(huán)節(jié)。

“強(qiáng)分化弱整合”的東北大農(nóng)村莊。

“強(qiáng)分化弱整合”是東北大農(nóng)村莊的鮮明特征。開荒墾殖意味著原地荒無人煙，人們依靠強(qiáng)力獲得土地而定居，并產(chǎn)生社會分化。這種分化不是長期歷史自然形成的，而具有很顯著的突然性、人為性和強(qiáng)力性。同時(shí)，由于國家治理的缺失，也造成了社會的強(qiáng)力占有和爭奪，“匪氣”和“匪患”嚴(yán)重。正因?yàn)槿绱耍M管東北村莊以集居方式存在，但相互間的橫向聯(lián)系紐帶缺失，村莊猶如一個(gè)“拼盤”，人雖在一起，但缺乏共同財(cái)產(chǎn)和共同心理認(rèn)同，村莊整合度弱。

6.歷史延續(xù)性視角下的社會形態(tài)

“深度中國調(diào)查”計(jì)劃以村莊為單位進(jìn)行農(nóng)村社會形態(tài)調(diào)查。對于為什么要調(diào)查傳統(tǒng)農(nóng)村社會形態(tài)，不是所有調(diào)查者都能理解。為了推動這一調(diào)查順利進(jìn)行，我撰寫并在澳門大學(xué)《南國學(xué)術(shù)》2017年第4期發(fā)表《歷史延續(xù)性與中國農(nóng)村社會形態(tài)的認(rèn)識——一論站在新的歷史高點(diǎn)上的中國農(nóng)村研究》的論文。“歷史延續(xù)性”是我從調(diào)查和研究中提出的一個(gè)歷史認(rèn)識論座標(biāo)。我在《中國社會科學(xué)》2013年第8期發(fā)表的《中國家戶制傳統(tǒng)與農(nóng)村發(fā)展道路——以俄國、印度的村社傳統(tǒng)為比較》一文，開宗明義提出：“當(dāng)下中國正處于傳統(tǒng)與現(xiàn)代的歷史轉(zhuǎn)換之中。在探索現(xiàn)代社會發(fā)展道路的過程中，注重傳統(tǒng)的“延續(xù)性”與注重超越傳統(tǒng)的“創(chuàng)新性”同樣重要。那些能夠?qū)ΜF(xiàn)代社會產(chǎn)生長遠(yuǎn)影響的本源型傳統(tǒng)，構(gòu)成現(xiàn)代社會發(fā)展的基礎(chǔ)性制度，是現(xiàn)代社會的歷史起點(diǎn)和給定條件。”.我在《中國社會科學(xué)》2016年第7期發(fā)表《歷史延續(xù)性視角下的中國道路》一文，指出“中國道路有著深厚的歷史根基，其鮮明的特點(diǎn)是歷史延續(xù)性而不是斷裂性，而延續(xù)性的主要力量在于內(nèi)在的動力與活力。”

21世紀(jì)嶄新的歷史高點(diǎn)為中國農(nóng)村研究提供了新歷史條件，也提出了新的歷史任務(wù)。而要完成這一歷史任務(wù)，除了學(xué)術(shù)自覺以外，就是要建立思維方法自覺。通過引入歷史延續(xù)性的視角，對中國農(nóng)村社會形態(tài)進(jìn)行長時(shí)段、整體性、特質(zhì)性、遺傳性、微觀性和多樣性研究。

（一）歷史延續(xù)性視角下對中國農(nóng)村社會形態(tài)的長時(shí)段認(rèn)識。

確立歷史延續(xù)性的長時(shí)段視角有助于認(rèn)識和發(fā)現(xiàn)中國農(nóng)村社會內(nèi)生的各種要素的價(jià)值與限度，從而給予了準(zhǔn)確的判斷。

（二）歷史延續(xù)性視角下對中國農(nóng)村社會形態(tài)的整體性認(rèn)識。

社會形態(tài)是一個(gè)由不同側(cè)面和局部構(gòu)成的整體。只有從整體上把握，才能完整地認(rèn)識和發(fā)現(xiàn)社會形態(tài)的運(yùn)行過程。

（三）歷史延續(xù)性視角下對中國農(nóng)村社會形態(tài)的特質(zhì)性認(rèn)識。

“社會形態(tài)”概念的提出，重要價(jià)值在于根據(jù)不同標(biāo)準(zhǔn)將人類社會分為不同的形態(tài)，關(guān)注其質(zhì)的規(guī)定性和差異性。

（四）歷史延續(xù)性視角下對中國農(nóng)村社會形態(tài)的遺傳性認(rèn)識。

人類社會形態(tài)盡管有本質(zhì)的差異，但并不意味不同社會形態(tài)是互不相干的不同體。新社會里有舊因素，舊社會中也有新元素，由此才能構(gòu)成新舊更替。

（五）歷史延續(xù)性視角下對中國農(nóng)村社會形態(tài)的微觀性認(rèn)識。

人們很難從整體上去認(rèn)識和把握一個(gè)社會與另一個(gè)社會的不同，但可以通過構(gòu)成宏觀社會的微觀組織要素去反觀宏觀社會。

（六）歷史延續(xù)性視角下對中國農(nóng)村社會形態(tài)的多樣性認(rèn)識。

歷史延續(xù)性的視角強(qiáng)調(diào)人類社會形態(tài)發(fā)展有基本規(guī)律可遵循的同時(shí)，也特別注意由于歷史條件不同，人類社會形態(tài)的構(gòu)成樣式及其變化的多樣性、豐富性和復(fù)雜性。不僅不同國家，就是一個(gè)國家內(nèi)部的社會形態(tài)也可能不一樣。

7.社會基本單元與內(nèi)生政治形態(tài)

2015年啟動的“深度中國調(diào)查”，重點(diǎn)是以村莊為單位的傳統(tǒng)農(nóng)村社會形態(tài)調(diào)查。之后的數(shù)年，博士生和青年老師都參與了這一調(diào)查。我本人實(shí)地考察100多個(gè)村莊。這一調(diào)查獲得大量農(nóng)村社會形態(tài)調(diào)查資料。

從永興侗寨為中心的調(diào)查資料來看，1949年前的村寨具有典型的地緣共同體的特征。……地緣共同體主要有兩個(gè)特征，一是共同生活，二是共同占有土地。村寨共同體是地域關(guān)系的體現(xiàn)，也是地緣共同體的一種具體表現(xiàn)形式。……村寨最初由少數(shù)幾個(gè)家戶發(fā)展而來，土地作為生存的最大倚仗，由全寨家戶共同占領(lǐng)、共同維護(hù)、世代繼承而來，每個(gè)家戶所占有的土地，都有著其他家戶共同付出的努力。同時(shí)，村寨共同體中的家戶及其個(gè)體在村寨基本單元中共同生活，有著共同的利益需求。由于受特殊地理?xiàng)l件的制約，村寨相對封閉，共同生活、共同防御、生產(chǎn)合作等多重需求，形成家戶對村寨共同體的依附。此外，村寨共同體還有聯(lián)合形成的共同秩序。如在應(yīng)對匪患等重大公共事務(wù)方面，村寨通過款約、款盟等形式，組織家戶及聯(lián)盟村寨共同維持村寨單元的內(nèi)部秩序和外部安全。

在西南地區(qū)，傳統(tǒng)村寨基本單元基礎(chǔ)上形成的村寨制，孕育了具有深厚自治傳統(tǒng)的村寨共同體，表現(xiàn)出血緣關(guān)系與地域關(guān)系疊加的村寨制微型政治形態(tài)。在這一微型政治形態(tài)中，村寨基本單元是基礎(chǔ)，寨老權(quán)主導(dǎo)的公共權(quán)力是核心，村寨規(guī)則主導(dǎo)的雙層規(guī)則體系是關(guān)鍵，村寨主義價(jià)值觀是至高原則。

在長期的村寨共同生活中，家寨一體的村寨制孕育了村寨共同體，形成西南地區(qū)內(nèi)生性的自治傳統(tǒng)。過往的村寨政治形態(tài)為之后的民族區(qū)域自治制度提供了歷史基礎(chǔ)。隨著現(xiàn)代國家建設(shè)的推進(jìn)，國家對村寨的介入越來越廣泛和深入，傳統(tǒng)的村寨制度在很大程度上被瓦解，但是作為一種政治形態(tài)，村寨制的制度因子在一定時(shí)期還在潛移默化地調(diào)節(jié)著村寨的基礎(chǔ)秩序，村寨共同體仍然發(fā)揮著基礎(chǔ)性作用。

民主改革以前，在森嚴(yán)的等級制度之下，為便于諾統(tǒng)治者對附屬等級實(shí)施統(tǒng)治，產(chǎn)生了一套以父系血緣關(guān)系為基礎(chǔ)的家支組織作為彝族地區(qū)所特有的社會政治結(jié)構(gòu)。家支作為一種自然的血緣氏族，不僅是彝族社會的根基，也成為彝族社會的基本政治單元。但彝族社會的家支組織已不是原始形態(tài)的氏族，而是建立在奴隸制以及個(gè)體家庭基礎(chǔ)上的再生的氏族。彝族社會在綿續(xù)的歷史長河中，由諾統(tǒng)治者占據(jù)主導(dǎo)地位的家支氏族組織已非僅限于以諾等級為中心的血緣關(guān)系的世代延續(xù)，而是包含了曲諾與奴隸等級在內(nèi)的再生的家支氏族。彝族社會在缺乏國家直接統(tǒng)治的“前國家”形態(tài)下，受生存環(huán)境的限制，其依托于血緣團(tuán)體家支組織，將奴隸與奴隸主之間的經(jīng)濟(jì)對抗關(guān)系擴(kuò)展至帶有血緣親情色彩的家支團(tuán)體關(guān)系抑或擬制血緣關(guān)系，使得等級次序之上呈現(xiàn)出一種超越等級的生產(chǎn)、生活互動以及帶有溫情化色彩的共同體屬性，從而形成家庭關(guān)系的放大，產(chǎn)生基于等級關(guān)系的彝族社會所特有的家支制度。

家支作為彝族社會的基本單元，在經(jīng)濟(jì)關(guān)系與血緣關(guān)系的雙重支配下產(chǎn)生其特有的政治形態(tài)。在這一政治形態(tài)中，其以家支作為社會基本單元，構(gòu)成以家支頭人為核心的雙向權(quán)力體系，并最終形成家支利益至上的穩(wěn)固性等級身份秩序。

直至民主改革，彝族地區(qū)才因國家力量的逐步進(jìn)入而從外部打破其以血緣支配權(quán)力的家支統(tǒng)治秩序，開啟其“國家化”的進(jìn)程。而放諸于今天，在國家權(quán)力不斷深入彝族社會的進(jìn)程中，由于國家行政權(quán)力與地方家支體系的并存，以父系血緣關(guān)系為基礎(chǔ)的家支制度仍對彝區(qū)的政權(quán)建設(shè)發(fā)揮著重要影響。

8.將社會形態(tài)帶入國家進(jìn)程研究

田野政治學(xué)從研究村民自治著手，到對鄉(xiāng)村治理的歷史和和社會根基的發(fā)掘，進(jìn)而調(diào)查傳統(tǒng)社會形態(tài)，無意中觸及了歷史學(xué)界久負(fù)盛名的“五朵金花”領(lǐng)域。