——基于中國家庭動態(tài)跟蹤調(diào)查的實(shí)證分析
摘要：壯大和發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)離不開對農(nóng)業(yè)的投資，一個(gè)普遍的疑慮是，農(nóng)村勞動力的大量流失很可能會影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性投資。為了回應(yīng)上述問題，本文利用中國家庭動態(tài)跟蹤調(diào)查CFPS2012全國大樣本數(shù)據(jù)，從農(nóng)戶家庭層面實(shí)證分析了成員外出務(wù)工對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資的影響。研究結(jié)果表明：（1）外出務(wù)工對流動性生產(chǎn)投資有顯著負(fù)面影響，隨著家庭成員外出務(wù)工比例的提升，農(nóng)戶會減少這一類投入。（2）與既有文獻(xiàn)不同，本文并未發(fā)現(xiàn)外出務(wù)工能夠有效促進(jìn)農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)機(jī)械投資。 (3)外出務(wù)工對流動性生產(chǎn)投資的影響存在區(qū)域差異性，但外出務(wù)工對農(nóng)業(yè)機(jī)械投資的影響不存在區(qū)域差異。考慮內(nèi)生性問題，使用替代變量以及工具變量進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，證實(shí)外出務(wù)工不利于流動性生產(chǎn)投資，而不影響農(nóng)業(yè)機(jī)械投資的結(jié)論是可信的。上述結(jié)果表明，勞動力外出務(wù)工對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資的負(fù)面影響已初步顯現(xiàn)，但具體影響還要考慮投資種類和區(qū)域差異，不能一概而論。
關(guān)鍵詞：外出務(wù)工；流動性生產(chǎn)投資；農(nóng)業(yè)機(jī)械投資；CFPS
一、引言
隨著外出務(wù)工門檻的降低和非農(nóng)就業(yè)機(jī)會的增加，在廣大發(fā)展中國家，農(nóng)村人口外出務(wù)工日益普遍，越來越多的農(nóng)戶家庭呈現(xiàn)“半工半耕”特征，匯款和工資性收入也逐步成為農(nóng)民收入的重要來源。農(nóng)戶家庭內(nèi)部勞動力資源配置的變化和家庭收入結(jié)構(gòu)的變動無疑會對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生影響。那么家庭成員外出務(wù)工后，農(nóng)戶家庭是增加農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資，還是會更加不重視農(nóng)業(yè)生產(chǎn)而減少農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性投資呢？對上述問題，學(xué)界仍然存在廣泛爭議。
有部分研究發(fā)現(xiàn)，家庭成員外出務(wù)工帶來收入增長，農(nóng)戶會優(yōu)先購置農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性資產(chǎn)，表現(xiàn)為外出務(wù)工顯著促進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資。如Zhao對中國6省的調(diào)查研究發(fā)現(xiàn)，外出務(wù)工促使農(nóng)戶購買更多的農(nóng)業(yè)機(jī)械。Taylor等對危地馬拉農(nóng)戶的調(diào)查研究表明，外出務(wù)工促進(jìn)農(nóng)戶在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中施用更多的肥料。錢文榮、鄭黎義對中國江西省稻農(nóng)的研究也指出，非農(nóng)匯款有助于農(nóng)戶在水稻生產(chǎn)中投入更多的農(nóng)藥。類似的，De Brauw對越南的研究、Chiodi et al對墨西哥的研究，以及Randazzo and Piracha對塞內(nèi)加爾的研究也都證實(shí)，農(nóng)戶傾向于將非農(nóng)收入用于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資。
但也有諸多研究指出，農(nóng)戶并沒有因?yàn)榧彝コ蓡T外出務(wù)工而增加農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資。De Brauw和Rozelle對中國農(nóng)民工的投資行為進(jìn)行實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)非農(nóng)匯款沒有被用于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性投入。Huang等基于山東省水果種植戶的實(shí)證研究表明，農(nóng)戶對農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)性投入并沒有隨著外出務(wù)工而增加。Damon針對薩爾瓦多移民的經(jīng)驗(yàn)研究發(fā)現(xiàn)，非農(nóng)收入對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資的促進(jìn)作用十分有限。Davis和Lopez-Carr對中美洲四國的研究也證實(shí)，外出務(wù)工沒有有效提高農(nóng)戶農(nóng)業(yè)投資水平。之所以如此，一方面，這可能是由于非農(nóng)匯款收入主要被用于非生產(chǎn)性支出。如Mines and De Janvry對墨西哥村莊的個(gè)案研究發(fā)現(xiàn)，農(nóng)戶主要將匯款用于提升生活舒適度的消費(fèi)上。Adams and Cuecuecha分別考察了危地馬拉和印度尼西亞的農(nóng)戶如何使用匯款，發(fā)現(xiàn)匯款主要被用于改善農(nóng)戶家庭生活和購買耐用品。另一方面，也可能是由于非農(nóng)匯款被用于其他類型的投資,如住房投資和教育投資等方面。如Osili的研究表明，尼日利亞的移民更偏愛住房建設(shè)而不是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方面的投資。Zhu et al關(guān)于中國農(nóng)民工匯款的一項(xiàng)研究也發(fā)現(xiàn)，匯款多被用于住房建設(shè)。而Yang，Quisumbing和McNiven對菲律賓的兩項(xiàng)研究成果表明，匯款會被優(yōu)先用于子女教育投資。
還有研究卻發(fā)現(xiàn)，家庭成員外出務(wù)工后農(nóng)戶反而會減少農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資。Ahituv和Kimhi對以色列的研究證實(shí)，外出務(wù)工負(fù)向影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性資產(chǎn)積累。Morera和Gladwin基于洪都拉斯兩個(gè)農(nóng)村社區(qū)的案例研究表明，外出務(wù)工不利于農(nóng)戶進(jìn)行土地保護(hù)型的農(nóng)業(yè)投資。Hennessy和Brien對愛爾蘭的研究證實(shí)，外出務(wù)工導(dǎo)致農(nóng)業(yè)收入的重要性下降，農(nóng)戶會減少農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性投資。Mathenge等針對肯尼亞農(nóng)戶的研究也發(fā)現(xiàn)，隨著農(nóng)戶家庭外出務(wù)工收入比例的提升，農(nóng)業(yè)經(jīng)營漸趨粗放，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的肥料和雜交種子投入會逐漸減少。上述研究也得到國內(nèi)部分學(xué)者的證實(shí)，如Wu和Meng對中國5省的研究表明，隨著農(nóng)戶收入結(jié)構(gòu)中非農(nóng)份額的增加，農(nóng)戶會減少購買農(nóng)業(yè)生產(chǎn)工具。Qin對重慶市的研究發(fā)現(xiàn)，相對于沒有外出務(wù)工的農(nóng)戶，有外出務(wù)工的農(nóng)戶在單位土地上投入的化肥和農(nóng)藥都較低。Ji等基于安徽省農(nóng)戶的實(shí)證研究表明，家庭成員外出務(wù)工比例的提升會降低農(nóng)戶購買小型機(jī)械的可能性。
整體而言，學(xué)界針對外出務(wù)工與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資進(jìn)行了豐富而饒有意義的探討，這為后續(xù)研究奠定了良好基礎(chǔ)。然而，已有研究仍然存在以下幾點(diǎn)不足：首先，已有文獻(xiàn)基本沒有考慮到外出務(wù)工與農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性投資之間的內(nèi)生性問題，即外出務(wù)工不僅會影響農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性投資，而農(nóng)業(yè)投資也可能會反向影響農(nóng)戶家庭勞動力資源配置和外出務(wù)工情況。因而，既有研究的可靠性值得商榷；其次，就中國情景下的研究而言，多數(shù)成果使用的是區(qū)域性調(diào)查，樣本量普遍較小，缺乏基于全國代表性樣本進(jìn)行研究的成果，因而其結(jié)論的普適性值得懷疑。同時(shí)也就無法回答在全國層面上,外出務(wù)工究竟如何影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性投資？第三，已有成果較少涉及外出務(wù)工對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性投資的影響是否存在區(qū)域差異，而分析外出務(wù)工對不同種類農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性投資差異化影響的研究也不多見。
發(fā)展農(nóng)業(yè)離不開生產(chǎn)性投入，對農(nóng)業(yè)的投資關(guān)乎中國農(nóng)業(yè)的現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型、糧食安全和農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展。尤其是當(dāng)前，中國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)正處于傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)變的大轉(zhuǎn)型時(shí)期，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性投資存在何種變化趨勢，對于中國這個(gè)人口大國的糧食安全保障，以及對于農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展而言，無疑均是十分關(guān)鍵的。基于此，本文試圖較為全面的闡述外出務(wù)工對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資的影響路徑，并以具有全國代表性的微觀調(diào)查數(shù)據(jù) CFPS2012為研究樣本，對新時(shí)期農(nóng)戶家庭成員外出務(wù)工如何影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資進(jìn)行實(shí)證分析。為解決外出務(wù)工和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性投資之間可能存在的內(nèi)生性問題，引入替代變量法和工具變量法予以解決，最終得出較為穩(wěn)健的結(jié)論。并且，本文還將農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性投資區(qū)分為兩大類型，分析外出務(wù)工對不同類型投資的差異化影響。在此基礎(chǔ)之上，將樣本按照東中西部進(jìn)行劃分，試圖探究外出務(wù)工對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性投資的影響是否具有區(qū)域差異，從而豐富本領(lǐng)域的研究。
二、外出務(wù)工對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資的影響機(jī)理
雖然關(guān)于外出務(wù)工與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資的相關(guān)成果較為豐富，但系統(tǒng)梳理外出務(wù)工影響機(jī)制的文獻(xiàn)卻并不多見。結(jié)合已有的成果，本文認(rèn)為家庭成員外出務(wù)工可通過下述五個(gè)途徑來影響農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資。
1.外出務(wù)工通過農(nóng)業(yè)勞動力流失來影響農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資（勞動力流失效應(yīng)）。諸多研究證實(shí)，家庭成員外出務(wù)工會直接減少農(nóng)業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域的勞動力，從而造成農(nóng)業(yè)勞動力短缺。特別是在農(nóng)村雇工市場并不完善的環(huán)境約束下，以及農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程監(jiān)督的困難，家庭缺失勞動力通常不能有效被雇工所替代。為了適應(yīng)勞動力不足，農(nóng)戶會相應(yīng)改變投資策略來滿足農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。已有的研究發(fā)現(xiàn)，在此背景下，通常會增加勞動節(jié)約型的投資（如農(nóng)業(yè)機(jī)械），減少勞動密集型投資。
2.外出務(wù)工通過提升農(nóng)戶家庭收入水平來影響農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資（收入效應(yīng)）。部分家庭成員進(jìn)入非農(nóng)產(chǎn)業(yè)后，其收入水平會明顯上升，為改善留守成員福利，通常會匯出一部分收入給留守在家的成員。這無疑會擴(kuò)展留守成員的收入約束邊界，使得留守成員有能力購買更多的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料，如肥料、農(nóng)藥、薄膜、農(nóng)業(yè)機(jī)械等。但正如前述分析中指出，收入的增加只是一個(gè)必要非充分條件，農(nóng)戶是否相應(yīng)增加農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資，取決于匯款收入是否被用于該領(lǐng)域的投資。
3.外出務(wù)工通過改變家庭收入結(jié)構(gòu)來影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資（結(jié)構(gòu)效應(yīng)）。由于農(nóng)業(yè)效益相對較低，在城鄉(xiāng)收入差距和不同產(chǎn)業(yè)工資水平差異的影響下，農(nóng)村勞動力的外出務(wù)工現(xiàn)象日漸頻繁。隨著家庭成員外出務(wù)工比例的提升，農(nóng)戶對農(nóng)業(yè)的依賴程度會逐漸降低，農(nóng)業(yè)收入的重要性也會相應(yīng)下降。2013年國家統(tǒng)計(jì)局公布的數(shù)據(jù)顯示，工資性收入已經(jīng)超過農(nóng)民純收入的40%，并且成為農(nóng)民收入增長的主要來源。由于在家務(wù)農(nóng)的機(jī)會成本高，男性和青壯年勞動力多流入非農(nóng)產(chǎn)業(yè)，留守農(nóng)業(yè)的勞動力漸趨老年化和女性化。在此背景下，農(nóng)戶大多不期待通過農(nóng)業(yè)來實(shí)現(xiàn)增收，粗放式經(jīng)營已經(jīng)成為常態(tài)。此時(shí)，理性的農(nóng)戶會優(yōu)先考慮回報(bào)率更高的非農(nóng)產(chǎn)業(yè)作為投資領(lǐng)域，對農(nóng)業(yè)的投資可能會減少，農(nóng)戶更可能將非農(nóng)收入用于開辦家庭小型企業(yè)。
4.外出務(wù)工為家庭農(nóng)業(yè)生產(chǎn)充當(dāng)了農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)的功能(保險(xiǎn)效應(yīng))。外出務(wù)工減緩收入波動對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的沖擊，這可能有助于農(nóng)戶增加農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資。農(nóng)業(yè)是天然的弱質(zhì)產(chǎn)業(yè)，同時(shí)面臨自然風(fēng)險(xiǎn)和市場風(fēng)險(xiǎn)，尤其是自然災(zāi)害等不可抗拒因素會對農(nóng)業(yè)產(chǎn)生極大的負(fù)面影響。發(fā)達(dá)國家的實(shí)踐表明，完善的農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)能顯著促進(jìn)農(nóng)戶對農(nóng)業(yè)的投資。但是在中國這樣一個(gè)發(fā)展中國家，無論是政策性農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)還是商業(yè)性農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)均不完善，保險(xiǎn)市場仍然無法成為真正的“熨平機(jī)制”。一旦發(fā)生自然災(zāi)害，農(nóng)戶就只能獨(dú)自承受損失，從而嚴(yán)重打擊農(nóng)戶投資農(nóng)業(yè)的信心，這無疑會不利于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資的穩(wěn)定性。當(dāng)部分家庭成員參與外出務(wù)工時(shí)，則能夠減緩自然風(fēng)險(xiǎn)沖擊對家庭農(nóng)業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)生的不利影響。因?yàn)椋谝欢ǔ潭壬希獬鰟?wù)工和匯款收入充當(dāng)了農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)的功能。由于外出務(wù)工家庭的收入和消費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)被分散，即使發(fā)生自然災(zāi)害，匯款收入也能夠幫助家庭留守人員度過困難，這有利于提高農(nóng)戶抵抗風(fēng)險(xiǎn)能力，增強(qiáng)農(nóng)戶投資農(nóng)業(yè)的信心，從而促進(jìn)農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資。
5.外出務(wù)工可能會通過緩解農(nóng)戶家庭的信貸約束來影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資（信貸效應(yīng)）。雖然農(nóng)戶對農(nóng)業(yè)的投資很大一部分來自家庭自我積累，但貸款在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的重要地位不容忽視，對農(nóng)業(yè)這種資金需求時(shí)間高度集中的產(chǎn)業(yè)尤其如此。諸多研究均證實(shí)，良好的、有效率的農(nóng)村信貸會增強(qiáng)農(nóng)戶投資農(nóng)業(yè)的能力。然而，由于農(nóng)業(yè)信貸的交易成本高、風(fēng)險(xiǎn)大和收益低，導(dǎo)致農(nóng)村金融市場存在嚴(yán)重的信貸配給，農(nóng)戶常常不能夠從正規(guī)金融機(jī)構(gòu)獲得貸款或足額貸款。在正規(guī)信貸無法滿足的情況下，大部分中國家庭主要依靠非正規(guī)金融來緩解信貸約束。外出務(wù)工能夠通過下述兩個(gè)途徑來增強(qiáng)農(nóng)戶獲得信貸的可能性。一方面，外出務(wù)工通過提升農(nóng)戶收入水平和收入來源多樣性來增加正規(guī)信貸獲得可能性。收入的增加和波動風(fēng)險(xiǎn)的降低會提高銀行放貸意愿，從而有利于農(nóng)戶增加獲得銀行貸款的概率和額度。另一方面，外出務(wù)工有助于農(nóng)戶突破傳統(tǒng)的地緣和血緣等強(qiáng)關(guān)系，構(gòu)建以業(yè)緣、趣緣、友緣為主的弱關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，有助于農(nóng)戶獲得更多來源的非正規(guī)信貸。相對而言，有外出務(wù)工的農(nóng)戶能更便利地利用信貸市場，這可能有利于農(nóng)戶增加農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性投資。但這同樣只是一個(gè)必要條件，如果農(nóng)戶并非將借貸資金用于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域的投資，而是用于家庭生活消費(fèi)、教育投資、購買耐用品、維修和建設(shè)住房、子女婚姻等方面，那么信貸獲得能力的提升可能對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資沒有影響。
整體而言，家庭成員外出務(wù)工會通過勞動力流失效應(yīng)、收入效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)、保險(xiǎn)效應(yīng)和信貸效應(yīng)來共同影響農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資，但外出務(wù)工最終如何影響農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資則取決于綜合效應(yīng)，還需要進(jìn)一步實(shí)證檢驗(yàn)。
三、數(shù)據(jù)來源、模型設(shè)定與變量設(shè)置
（一）數(shù)據(jù)來源
本文使用的數(shù)據(jù)來自北京大學(xué)中國家庭動態(tài)跟蹤調(diào)查(China Family Panel Studies，CFPS) ，該調(diào)查旨在通過追蹤調(diào)查個(gè)體、家庭、社區(qū)三個(gè)層次的數(shù)據(jù)，反映中國社會、經(jīng)濟(jì)和人口等方面的變遷。CFPS覆蓋中國大陸25個(gè)省（市、自治區(qū)），采用三階段不等概率的整群抽樣設(shè)計(jì)。
本文主要使用2014年發(fā)布的CFPS2012。由于CFPS2012缺乏社區(qū)層面信息，這一信息只能從CFPS2010中獲取，因而，首先對兩個(gè)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行合并匹配，且只保留那部分同時(shí)參加過兩次問卷調(diào)查的農(nóng)村家庭與成員信息。經(jīng)過處理后，最終獲得CFPS2012中24個(gè)省（市/自治區(qū)）、134個(gè)縣（區(qū)）、420個(gè)村莊，共6785戶農(nóng)戶家庭的有效信息。相對以往的研究，本文的數(shù)據(jù)覆蓋范圍更廣，從而更具全國層面代表性。
（二）模型選擇
為分析外出務(wù)工對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資的影響，將基準(zhǔn)模型設(shè)定如下：
其中，Investvi為村莊v農(nóng)戶家庭i的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資情況，以往的研究多分析某一類農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資，但本文同時(shí)聚焦兩大類農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性投資。具體包括與土地直接關(guān)聯(lián)的流動性投資和與土地不直接關(guān)聯(lián)的固定性投資兩大類。off-farm指的是關(guān)鍵解釋變量，即外出務(wù)工，Xvi表示家庭人口特征變量、資產(chǎn)特征變量和土地特征變量，Zv表示村莊特征變量，P為省份虛擬變量，以控制區(qū)域?qū)用嬉蛩乜赡艿挠绊懀沪牛觯闉殡S機(jī)擾動項(xiàng)。
（三）變量設(shè)置
1.農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資。本文將農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資分為兩類：一類是與土地直接關(guān)聯(lián)的流動性投資，包括化肥、種子和農(nóng)藥等。另一類是與土地不直接關(guān)聯(lián)的固定投資。對第一類投資，參照既有研究并考慮數(shù)據(jù)可獲得性，將農(nóng)戶家庭2012年投入到農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的化肥、種類、農(nóng)藥轉(zhuǎn)化為貨幣價(jià)值并加總，然后進(jìn)行對數(shù)化處理。第二類投資，考慮到農(nóng)戶的主要固定資產(chǎn)投資為農(nóng)業(yè)機(jī)械，因而選擇農(nóng)業(yè)機(jī)械作為這一類投資的代表。本文使用農(nóng)戶持有的各類農(nóng)業(yè)機(jī)械的總價(jià)值來表示，同樣進(jìn)行對數(shù)化處理。
2.外出務(wù)工。本文所指的外出務(wù)工是家庭層面的，考慮到外出務(wù)工的本質(zhì)是家庭內(nèi)部勞動力資源的再配置，因而，借鑒De Brauw的研究，使用“非農(nóng)勞動力占家庭總勞動力之比”，即家庭成員外出務(wù)工比例予以表示。
3.控制變量。為提高擬合回歸的可信性，參照既有文獻(xiàn)引入一系列控制變量。主要包括家庭人口特征、家庭資產(chǎn)特征、土地特征、村莊特征4個(gè)維度共10個(gè)控制變量。其中：（1）家庭人口特征包括家庭勞動力數(shù)量、平均年齡、平均受教育程度、女性比例4個(gè)變量。之所以引入勞動力數(shù)量，是因?yàn)閯趧恿εc資金、機(jī)械存在相互替代或補(bǔ)充的效應(yīng)，會影響到農(nóng)戶的投資決策。除了勞動力數(shù)量，勞動力的素質(zhì)和構(gòu)成也會對其投資決策產(chǎn)生重要影響。當(dāng)前，由于農(nóng)業(yè)相對效益低下，勞動力多會優(yōu)先考慮非農(nóng)產(chǎn)業(yè)，進(jìn)而導(dǎo)致農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的勞動力弱質(zhì)化，即勞動力年齡老化，受教育水平不高，女性占比趨高等現(xiàn)象日益普遍。因而引入家庭層面的平均年齡、平均受教育程度、女性比例3個(gè)控制變量，試圖來控制老年化、文化素質(zhì)、女性化的影響。（2）家庭資產(chǎn)特征包括金融性資產(chǎn)價(jià)值、非房貸性金融負(fù)債兩個(gè)變量。是否投資農(nóng)業(yè)，很關(guān)鍵的一個(gè)影響因素就是農(nóng)戶的投資能力。這里引入正反兩方面的變量，以金融性資產(chǎn)價(jià)值來表征農(nóng)戶的財(cái)富水平和經(jīng)濟(jì)能力，以非房貸性金融負(fù)債來表示農(nóng)戶的負(fù)債水平。（3）土地特征包括承包地資產(chǎn)價(jià)值和實(shí)際經(jīng)營土地面積兩個(gè)變量。土地是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的基礎(chǔ)，承包地價(jià)值會影響到農(nóng)戶的投資決策。土地價(jià)值能夠較好顯示土地的未來增值空間，因而預(yù)期農(nóng)戶會基于長遠(yuǎn)考慮，選擇更高的投資水平來維持土地價(jià)值。土地經(jīng)營面積則是影響生產(chǎn)投資的一個(gè)關(guān)鍵變量，更大的經(jīng)營面積意味著農(nóng)戶需要投入更多的流動性資產(chǎn)；更大的土地經(jīng)營面積，也意味著勞動力短缺情況會越發(fā)凸顯，增加農(nóng)業(yè)機(jī)械投資的可能性更大。（4）既往研究多忽視村莊層面因素的影響，本文引入村莊地形地貌和交通情況兩個(gè)變量予以控制。其中地形地貌通過影響耕作難度來影響農(nóng)戶的投資行為，而交通情況則會通過影響生產(chǎn)資料獲得便利性來影響農(nóng)戶的投資行為。此外，為控制區(qū)域?qū)用嬉蛩乜赡艿挠绊懀M(jìn)一步引入省份虛擬變量予以控制。
模型涉及的所有變量及相應(yīng)的統(tǒng)計(jì)描述性分析見表1。
四、實(shí)證結(jié)果與分析
（一）基準(zhǔn)回歸
運(yùn)用Stata12.0進(jìn)行tobit模型回歸，回歸結(jié)果見表2。
從表2擬合結(jié)果來看，外出務(wù)工在1%顯著性水平負(fù)向影響農(nóng)業(yè)流動性生產(chǎn)投資，這與Qin的研究保持一致，從而說明農(nóng)戶家庭成員外出務(wù)工對流動性生產(chǎn)投資的消極效應(yīng)大于積極效應(yīng)，在5種效應(yīng)的綜合影響下，表現(xiàn)為隨家庭成員外出務(wù)工比例的提升，農(nóng)戶會逐漸減少農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的流動性要素投入。
農(nóng)業(yè)機(jī)械是與土地不直接相關(guān)的固定性生產(chǎn)投資，農(nóng)戶購置農(nóng)業(yè)機(jī)械的主要目的是節(jié)約勞動力和提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率。就外出務(wù)工對農(nóng)業(yè)機(jī)械影響而言，雖然其影響方向與流動性生產(chǎn)投資一致，但并未通過顯著性水平檢驗(yàn)。這說明，在5種效應(yīng)的綜合作用下，家庭成員外出務(wù)工對農(nóng)業(yè)機(jī)械投資并沒有顯著影響。
控制變量方面，同時(shí)顯著影響農(nóng)業(yè)流動性生產(chǎn)投資和農(nóng)業(yè)機(jī)械投資的因素還包括家庭勞動力人數(shù)、家庭成員平均年齡、家庭成員平均受教育程度、家庭金融性資產(chǎn)價(jià)值、家庭承包土地資產(chǎn)價(jià)值、家庭實(shí)際經(jīng)營土地面積、村莊地形地貌共7個(gè)變量，且這些因素對兩類投入的作用方向相同。
具體而言，家庭勞動力越多，農(nóng)戶越可能進(jìn)行流動性生產(chǎn)投資和農(nóng)業(yè)機(jī)械投資。家庭勞動力人數(shù)正向促進(jìn)流動性生產(chǎn)投資，可能是因?yàn)檫@類投入是勞動密集型的，需要更多農(nóng)業(yè)勞動力來匹配，這與外出務(wù)工負(fù)向影響流動性生產(chǎn)投資也相互印證。家庭勞動力人數(shù)正向影響農(nóng)業(yè)機(jī)械投資，與預(yù)期相反。這可能是由于農(nóng)業(yè)機(jī)械投資金額較大，勞動力數(shù)量越多、農(nóng)戶家庭收入水平越高，農(nóng)戶更有能力進(jìn)行這一類投入。家庭成員平均年齡負(fù)向影響流動性投資和農(nóng)業(yè)機(jī)械投資，說明老年化不利于這兩類農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資。家庭成員平均受教育水平正向促進(jìn)兩類投資，說明教育是重要的，提升人力資本能夠有效提升農(nóng)戶對農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)投資。家庭金融性資產(chǎn)價(jià)值正向促進(jìn)農(nóng)戶這兩類投資，說明農(nóng)戶家庭越富裕，越可能增加農(nóng)業(yè)流動性生產(chǎn)投入和固定資產(chǎn)投入。家庭承包地價(jià)值正向促進(jìn)這兩類生產(chǎn)投資，可能是由于土地價(jià)值越高，農(nóng)戶越傾向于通過增加投入來維持土壤質(zhì)量。土地經(jīng)營面積越大，農(nóng)戶越可能增加兩類投入，說明規(guī)模經(jīng)營對于農(nóng)戶生產(chǎn)投資有積極影響。這是因?yàn)榉N植規(guī)模越大，單位土地的投資成本越低，進(jìn)行此類投資越劃算。村莊地形地貌也通過了1%顯著性水平檢驗(yàn)，說明地形地貌確實(shí)會對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資有影響。
（二）分區(qū)域回歸
中國幅員遼闊，區(qū)域特征差異較大，因而按照東、中、西部將整體樣本劃分為3個(gè)分樣本，分別進(jìn)行擬合回歸（表3）。結(jié)果顯示，在東部、中部和西部地區(qū)，外出務(wù)工對農(nóng)業(yè)機(jī)械投資的影響均不顯著，這與基準(zhǔn)模型并無二致，說明外出務(wù)工對農(nóng)業(yè)機(jī)械投資的影響是穩(wěn)健的，并不存在區(qū)域差異。對于流動性生產(chǎn)投資，在東部和中部地區(qū)，外出務(wù)工顯著負(fù)向影響這一類投入，這與基準(zhǔn)模型也保持一致。但在西部地區(qū)，外出務(wù)工對流動性生產(chǎn)投入的影響不顯著。這可能是因?yàn)槲鞑康貐^(qū)發(fā)展滯后，農(nóng)戶整體收入水平也較低，農(nóng)業(yè)收入在農(nóng)戶總收入中的比例仍然較高，從而導(dǎo)致西部地區(qū)農(nóng)戶仍然對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)十分看重。因而，即使家庭成員外出務(wù)工越來越普遍，但鑒于農(nóng)業(yè)收入的重要性，以及流動性生產(chǎn)投資是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中不可或缺的基礎(chǔ)性投資，西部地區(qū)農(nóng)戶并不會因?yàn)橥獬鰟?wù)工而放棄這部分收入，從而表現(xiàn)為外出務(wù)工對這一類投資的影響尚不顯著。
五、穩(wěn)健性檢驗(yàn)
（一）替代變量法
在邏輯上，外出務(wù)工會影響農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)投資行為，而農(nóng)戶投資行為也會反向影響農(nóng)戶外出務(wù)工決策。比如，如果農(nóng)戶決定增加農(nóng)業(yè)流動性投資，就需要相應(yīng)增加農(nóng)業(yè)勞動力投入來進(jìn)行匹配，外出務(wù)工的勞動力就可能減少。而當(dāng)農(nóng)戶增加農(nóng)業(yè)機(jī)械這一類投資時(shí)，由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的提升，會便利家庭勞動力從農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中解放出來，從而可能增加外出務(wù)工人數(shù)。然而，已有研究對兩者的反向因果關(guān)系重視不足。為減輕這一內(nèi)生性，參照黃季焜等的方法，使用農(nóng)戶家庭歷史外出務(wù)工比例作為本期外出務(wù)工比例的替代變量。雖然這并不能夠完全消除內(nèi)生性問題，但由于外出務(wù)工決策先于農(nóng)戶投資行為發(fā)生，因而能夠在一定程度上減輕這一問題。外出務(wù)工的歷史數(shù)據(jù)來自CFPS2010全國層面數(shù)據(jù)。統(tǒng)計(jì)描述性結(jié)果表明，CFPS2010中農(nóng)戶家庭非農(nóng)就業(yè)率的均值為62.93%，和CFPS2012較為接近。回歸結(jié)果顯示（表4第1列和第2列），對于流動性生產(chǎn)投資，外出務(wù)工依然通過1%顯著性水平，表現(xiàn)為負(fù)向影響農(nóng)戶這一類投入。同時(shí)，對于農(nóng)業(yè)機(jī)械投資，外出務(wù)工的影響依然不顯著。
前述模型中均引入省份虛擬變量來控制區(qū)域?qū)用婵赡艿挠绊憽Ｈ欢紤]到省份內(nèi)部農(nóng)戶特征和區(qū)域特征仍存在較大差異，因而引入縣域?qū)用嫣摂M變量來替代，并觀察模型的穩(wěn)健性。相對而言，6785個(gè)樣本農(nóng)戶分布在134個(gè)區(qū)縣，這已經(jīng)是很強(qiáng)的區(qū)域控制了。檢驗(yàn)結(jié)果顯示（表4第3列和第4列），外出務(wù)工對流動性生產(chǎn)投資和農(nóng)業(yè)機(jī)械投資的影響依然穩(wěn)健，系數(shù)顯著性和作用方向并沒有發(fā)生變化。
（二）工具變量法
農(nóng)戶家庭的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資可能反向影響農(nóng)戶家庭外出務(wù)工。當(dāng)農(nóng)戶購置較多勞動節(jié)約型生產(chǎn)要素時(shí)，農(nóng)業(yè)領(lǐng)域需要的勞動數(shù)量會減少，這能夠增加外出務(wù)工人數(shù)。而當(dāng)農(nóng)戶投入更多的勞動密集型生產(chǎn)要素時(shí)，就需要更多的農(nóng)業(yè)勞動力，這可能會降低家庭成員外出務(wù)工比例。為緩解這種相互影響，上述分析中已經(jīng)使用替代變量法來處理，但這只能在一定程度上減輕內(nèi)生性，更好的辦法是找到合適的工具變量。
本文使用農(nóng)戶所在村莊的勞動力外出務(wù)工比例作為工具變量。之所以如此，一方面是考慮到，農(nóng)戶外出務(wù)工并不是盲目的，而是受社會網(wǎng)絡(luò)的深刻影響。特別是對鄉(xiāng)村而言，居民相互之間多為熟人，外出務(wù)工會互幫互帶。作為農(nóng)戶最重要的社會資本，村莊層面勞動力外出務(wù)工比例會對農(nóng)戶家庭成員的外出務(wù)工有顯著影響，良好的社會網(wǎng)絡(luò)能夠提升家庭成員外出遷移概率。但村莊層面的外出務(wù)工比例對于家庭的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資行為卻是相對外生的，因而這一變量作為工具變量是合適的。統(tǒng)計(jì)描述性分析結(jié)果顯示，村莊層面的非農(nóng)就業(yè)率為34.3%，遠(yuǎn)低于家庭層面。使用工具變量進(jìn)行2SLS估計(jì)，首先用弱工具變量檢驗(yàn)來判斷工具變量的有效性。結(jié)果顯示，第一階段回歸檢驗(yàn)的F值大于10，且在1%的顯著性水平上顯著，表明不存在弱工具變量問題。
工具變量回歸結(jié)果顯示（表5），外出務(wù)工在5%的顯著性水平負(fù)向影響農(nóng)戶流動性生產(chǎn)投資。說明外出務(wù)工對農(nóng)業(yè)流動性投資的影響是十分穩(wěn)健的，即使考慮到內(nèi)生性問題，依然如此。但值得注意的是，外出務(wù)工對農(nóng)業(yè)機(jī)械投資的影響轉(zhuǎn)為正向，這與已有文獻(xiàn)保持一致，但也沒有通過顯著性檢驗(yàn)，說明外出務(wù)工不影響農(nóng)業(yè)機(jī)械投資的結(jié)論也是穩(wěn)健的。
（三）進(jìn)一步討論
上述擬合結(jié)果顯示外出務(wù)工始終負(fù)向影響農(nóng)業(yè)流動性生產(chǎn)投資，這與既有研究保持一致。但外出務(wù)工并不影響農(nóng)戶對農(nóng)業(yè)機(jī)械的投資，這與已有的成果并不一致。多數(shù)成果發(fā)現(xiàn)，非外出務(wù)工家庭多會增加農(nóng)業(yè)機(jī)械投資，從而有效替代流失的農(nóng)業(yè)勞動力。
外出務(wù)工之所以不影響農(nóng)業(yè)機(jī)械投資，一方面是因?yàn)椋r(nóng)戶種植規(guī)模偏小，農(nóng)戶并不需要購置農(nóng)業(yè)機(jī)械來替代流失勞動力。中國農(nóng)戶是典型的小農(nóng)，種植規(guī)模偏小，需要的勞動力并不多，即使外出務(wù)工減少了農(nóng)業(yè)勞動力數(shù)量，但農(nóng)村居民之間季節(jié)性幫工以及雇工市場發(fā)展能夠緩解勞動力流失效應(yīng)，家庭剩余勞動力仍然有能力繼續(xù)耕種。另一方面可能是由于農(nóng)機(jī)社會化服務(wù)體系的繁榮發(fā)展，從而對家庭購置農(nóng)機(jī)需求形成有效替代。中國農(nóng)戶的家庭經(jīng)營規(guī)模普遍偏小，而農(nóng)業(yè)機(jī)械是一筆花費(fèi)不菲的長期投資，這使得單個(gè)農(nóng)戶購買農(nóng)業(yè)機(jī)械很不劃算。但勞動力流失客觀上帶來了農(nóng)業(yè)機(jī)械的需求，近年來，為了滿足小規(guī)模農(nóng)戶對農(nóng)業(yè)機(jī)械的需求，專業(yè)化的農(nóng)機(jī)服務(wù)組織在農(nóng)村大量涌現(xiàn)，諸多勞動密集型的生產(chǎn)環(huán)節(jié)都實(shí)現(xiàn)了外包化和機(jī)械化。在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包化背景下，農(nóng)戶并不需要自己購買農(nóng)業(yè)機(jī)械，只需要購買農(nóng)機(jī)服務(wù)即可，即對于小規(guī)模農(nóng)戶而言，購買農(nóng)機(jī)化服務(wù)是一種有效的替代方式。但CFPS2012中缺乏農(nóng)戶購買農(nóng)機(jī)服務(wù)的信息，因而這一點(diǎn)有待后續(xù)研究的檢驗(yàn)。但整體而言，經(jīng)營規(guī)模偏小是家庭成員外出務(wù)工后，農(nóng)戶不增加機(jī)械投資的關(guān)鍵所在。
為證實(shí)上述判斷，按照農(nóng)戶家庭實(shí)際經(jīng)營土地面積是否大于樣本均值，將整體樣本區(qū)分為兩個(gè)分樣本。當(dāng)農(nóng)戶耕種土地面積小于等于均值時(shí)，將其命名為小農(nóng)戶，當(dāng)農(nóng)戶耕種土地大于樣本均值時(shí)，命名為大農(nóng)戶。應(yīng)用基準(zhǔn)模型，對上述兩個(gè)分樣本進(jìn)行擬合回歸，結(jié)果顯示，對于小農(nóng)戶，外出務(wù)工的影響系數(shù)依然為負(fù)，這與基準(zhǔn)回歸保持一致；但對于大農(nóng)戶，非農(nóng)就業(yè)的系數(shù)卻轉(zhuǎn)為正向。雖然外出務(wù)工的系數(shù)依然不顯著，但也充分說明一個(gè)問題，即隨著種植規(guī)模的擴(kuò)大，農(nóng)戶會更傾向于增加農(nóng)業(yè)機(jī)械投資，從而證實(shí)了上述猜測。
六、結(jié)論與啟示
當(dāng)前，中國正處于快速城鎮(zhèn)化的時(shí)代背景之中，大量農(nóng)村人口進(jìn)入城市非農(nóng)就業(yè)，這種大轉(zhuǎn)型究竟會對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資產(chǎn)生何種影響呢？本文從理論上較為全面地闡述了外出務(wù)工對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資的影響機(jī)理，并基于具有全國代表性的CFPS2012數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：（1）外出務(wù)工顯著負(fù)向影響農(nóng)戶對農(nóng)業(yè)流動性生產(chǎn)要素的投資，但外出務(wù)工對農(nóng)業(yè)機(jī)械投資并無顯著性影響。考慮到外出務(wù)工和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資之間的內(nèi)生性問題，運(yùn)用替代變量法和工具變量法進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，上述結(jié)論依然成立。（2）分區(qū)域研究表明，外出務(wù)工對流動性生產(chǎn)要素的投入存在區(qū)域差異性，東部和中部地區(qū)均受到外出務(wù)工的顯著負(fù)向影響，但在西部地區(qū)這一結(jié)論并不成立。而外出務(wù)工對農(nóng)業(yè)機(jī)械投資的影響不存在區(qū)域差異。（3）進(jìn)一步的討論表明，之所以家庭成員外出務(wù)工后農(nóng)戶沒有增加農(nóng)業(yè)機(jī)械投資，關(guān)鍵在于經(jīng)營規(guī)模較小，使得農(nóng)戶能有效應(yīng)付農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。但隨著經(jīng)營規(guī)模的擴(kuò)大，農(nóng)戶會更傾向增加農(nóng)業(yè)機(jī)械投資。
基于上述發(fā)現(xiàn)，本文得出以下幾點(diǎn)啟示。（1）要高度重視外出務(wù)工對農(nóng)業(yè)流動性生產(chǎn)投資以及農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的負(fù)面影響。農(nóng)村地區(qū)人口外出務(wù)工的趨勢不可逆轉(zhuǎn)，但要特別注意農(nóng)業(yè)勞動力過度轉(zhuǎn)移對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的潛在危害，如農(nóng)業(yè)經(jīng)營的副業(yè)化、粗放化、投入減少帶來的土壤質(zhì)量退化等。一些調(diào)查和研究也已經(jīng)證實(shí)，勞動力外出務(wù)工不利于流出地的農(nóng)業(yè)發(fā)展，危害糧食安全和農(nóng)業(yè)可持續(xù)生產(chǎn)，這需要特別引起重視。（2）外出務(wù)工對農(nóng)戶流動性生產(chǎn)投資行為的影響具有區(qū)域差異性。在落后地區(qū)，農(nóng)業(yè)對于農(nóng)戶生計(jì)仍然十分重要，外出務(wù)工并不會導(dǎo)致農(nóng)戶減少這一類投資。但在東部和中部地區(qū)，外出務(wù)工的負(fù)面影響仍然存在。因而，在落實(shí)支持政策時(shí)，需要考慮到這種差異性，在鼓勵(lì)西部地區(qū)農(nóng)戶的同時(shí)，要特別注重調(diào)動中東部農(nóng)戶投資農(nóng)業(yè)的積極性。（3）要關(guān)注外出務(wù)工對不同類型農(nóng)戶農(nóng)業(yè)機(jī)械需求的影響。中國的農(nóng)戶種植規(guī)模普遍偏小，但隨著農(nóng)業(yè)勞動力持續(xù)外出務(wù)工，農(nóng)地流轉(zhuǎn)日益普遍，經(jīng)營規(guī)模會日益擴(kuò)大，農(nóng)戶對農(nóng)業(yè)機(jī)械的需求會逐漸增加。隨著農(nóng)戶的分化，不同規(guī)模農(nóng)戶對農(nóng)業(yè)機(jī)械投資也會出現(xiàn)分化，種植大戶購置農(nóng)業(yè)機(jī)械意愿更為強(qiáng)烈。因而，為推進(jìn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化，仍然需要大力推動土地流轉(zhuǎn)，實(shí)現(xiàn)土地集中和適度規(guī)模經(jīng)營，以增強(qiáng)農(nóng)業(yè)競爭力。
當(dāng)然，本文仍然存在一些不足和缺憾。本文沒有納入替代性選擇對農(nóng)業(yè)固定性生產(chǎn)投資的影響，比如農(nóng)業(yè)機(jī)械社會化服務(wù)對農(nóng)業(yè)機(jī)械投入的影響，在后續(xù)研究中需要予以改進(jìn)。
作者簡介：錢龍，男，南京財(cái)經(jīng)大學(xué)糧食安全與戰(zhàn)略研究中心講師，博士；錢文榮，男，浙江大學(xué)公共管理學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師。
中國鄉(xiāng)村發(fā)現(xiàn)網(wǎng)轉(zhuǎn)自：南京農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)（社會科學(xué)版）2018年第5期
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