摘要：小農(nóng)戶在農(nóng)業(yè)經(jīng)營群體中占絕大多數(shù)，仍將是我國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的主要組織形式。剖析小農(nóng)戶嵌入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的必要性，肯定小農(nóng)戶生產(chǎn)在保障國家糧食安全和農(nóng)產(chǎn)品有效供給、推進(jìn)土地適度規(guī)模經(jīng)營、傳承農(nóng)耕文明和改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)等方面不可替代的作用。分析現(xiàn)階段小農(nóng)戶嵌入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)過程中面臨經(jīng)營規(guī)模較小且細(xì)碎化、農(nóng)資價(jià)格和地租水平高企、家庭資金短缺且借貸困難、抵御自然和市場風(fēng)險(xiǎn)能力較弱、農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)體系不健全等迫切需要解決的問題。為小農(nóng)戶有序、順利嵌入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)軌道排除障礙，促進(jìn)小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)有機(jī)銜接，提出小農(nóng)戶嵌入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的路徑選擇，即鼓勵多種土地經(jīng)營方式，引導(dǎo)小農(nóng)戶土地承包權(quán)退出，建立有效調(diào)控農(nóng)資價(jià)格、約束地租水平的機(jī)制，加大農(nóng)村金融供給，提高農(nóng)業(yè)技術(shù)裝備水平，加快農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)建設(shè)。
一、引言
農(nóng)戶是我國農(nóng)業(yè)經(jīng)營的基本單元，是保障國家糧食安全的重要力量。小農(nóng)經(jīng)濟(jì)是我國封建社會經(jīng)濟(jì)的基本結(jié)構(gòu)形態(tài)，作為一種積極的社會中堅(jiān)力量（洪煜，1994），在我國農(nóng)業(yè)格局中地位舉足輕重。從秦統(tǒng)一至清兩千多年的歷史時期內(nèi)，中央集權(quán)的專制國家均以高密度的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)。小農(nóng)經(jīng)濟(jì)是戰(zhàn)國秦漢商品經(jīng)濟(jì)繁盛的主要基礎(chǔ)，清代小農(nóng)經(jīng)濟(jì)和市場經(jīng)濟(jì)相互兼容。中華人民共和國成立后，1958年開始在全國范圍內(nèi)建立人民公社制度。雖實(shí)現(xiàn)土地、勞動力等資源集中，但機(jī)制僵化制約農(nóng)民生產(chǎn)經(jīng)營積極性，束縛生產(chǎn)力發(fā)展，無法推動“原始小農(nóng)”向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型。改革開放后，我國農(nóng)村實(shí)行家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制，小農(nóng)戶重新成為農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)主體（郭慶海，2018），農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力大幅提高，農(nóng)業(yè)主體市場意識不斷增強(qiáng)。尤其是隨著農(nóng)民合作社、種糧大戶、家庭農(nóng)場等適度規(guī)模經(jīng)營主體的涌現(xiàn)，我國基本實(shí)現(xiàn)由“原始小農(nóng)”向“商品小農(nóng)”的轉(zhuǎn)變。
目前我國有2.6億農(nóng)戶，其中2.3億為承包農(nóng)戶。各類型新型農(nóng)業(yè)主體有280萬家，經(jīng)營40%的耕地，余下兩億多農(nóng)戶經(jīng)營另外60%的耕地，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)仍是以小農(nóng)戶為主的家庭經(jīng)營。在未來相當(dāng)長的一段時間，小農(nóng)戶仍為大多數(shù)群體，是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的基本面，也是保障國家糧食安全和農(nóng)產(chǎn)品有效供給的基礎(chǔ)，仍具有存在的必要性和合理性。但相較于新型經(jīng)營主體，小農(nóng)戶在采用新技術(shù)、新機(jī)具、對接市場、抵御市場風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)等方面面臨更多困難。因小農(nóng)戶之間、小農(nóng)戶與合作社和社會化服務(wù)組織之間缺乏穩(wěn)定的利益聯(lián)結(jié)機(jī)制，小農(nóng)戶生產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)化和專業(yè)化程度低，應(yīng)對市場化、國際化競爭的能力仍較弱。黨的十九大報(bào)告明確提出，實(shí)現(xiàn)小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的有機(jī)銜接。將小農(nóng)戶嵌入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)，有利于將小農(nóng)生產(chǎn)納入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)軌道，讓小農(nóng)戶參與現(xiàn)代化進(jìn)程，分享現(xiàn)代化成果。由此，小農(nóng)戶是否具有嵌入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的必要性，小農(nóng)戶嵌入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)存在哪些困境，如何提升小農(nóng)戶競爭能力，如何引導(dǎo)小農(nóng)戶嵌入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)，是本文思考與關(guān)注的基本問題。
小農(nóng)戶的存在是客觀的。在不同經(jīng)濟(jì)時代，小農(nóng)戶具有不同屬性。在經(jīng)典文獻(xiàn)中，通常將小農(nóng)戶經(jīng)營形態(tài)稱為小農(nóng)經(jīng)濟(jì)。主要特點(diǎn)有：以家庭為生產(chǎn)、生活基本單位，精耕細(xì)作；農(nóng)業(yè)和家庭手工業(yè)相結(jié)合；生產(chǎn)的產(chǎn)品自己消費(fèi)或繳納賦稅，是一種自給自足的自然經(jīng)濟(jì)。馬克思（2004）將小農(nóng)經(jīng)濟(jì)視為歷史上小生產(chǎn)的一種方式，即農(nóng)業(yè)領(lǐng)域中的小生產(chǎn)，以個體家庭為單位生產(chǎn)和消費(fèi)，是生產(chǎn)的孤立、分散和自給自足的性質(zhì)，以直接生產(chǎn)者的小私有制為基礎(chǔ)的一種經(jīng)濟(jì)。恩格斯（2004）曾指出，“小農(nóng)是指小塊土地的所有者或租佃者——尤其是所有者，這塊土地既不大于他以自己全家的力量通常所能耕種的限度，也不小于足以養(yǎng)活他的家口的限度”。“古典的小農(nóng)理論家”恰亞諾夫（1996）認(rèn)為小農(nóng)家庭既是一個生產(chǎn)單位也是一個消費(fèi)單位，也是一個主要依賴自家給定的勞動力生產(chǎn)的單位。《新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大詞典》中定義的“小農(nóng)”是居住在鄉(xiāng)村并在土地上工作的人，狹義指小農(nóng)民（即佃農(nóng)或小自耕農(nóng)）。Joachim von Braun (2005）認(rèn)為小農(nóng)戶是世界貧困人口中最大的就業(yè)群體和小規(guī)模經(jīng)營群體。趙曉峰等（2018）認(rèn)為小農(nóng)戶是指家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制實(shí)施產(chǎn)生的分散從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的承包農(nóng)戶。本文研究的小農(nóng)戶，即指實(shí)施家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制產(chǎn)生的2億多承包農(nóng)戶，其主體既有自給型小農(nóng)戶，也包括商品型小農(nóng)戶（張紅宇，2018）。現(xiàn)階段小農(nóng)戶與傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)下的小農(nóng)戶不可同日而語。現(xiàn)階段的小農(nóng)戶是小規(guī)模經(jīng)營，其生產(chǎn)經(jīng)營活動已置于現(xiàn)代農(nóng)業(yè)體系，內(nèi)在基因中已融入現(xiàn)代元素（郭慶海，2018），勞動力市場開放條件下，其既有可與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)銜接的特性，又有向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移獲取多元收入的特性。
二、小農(nóng)戶嵌入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的必要性
小農(nóng)戶嵌入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)符合我國基本國情，是當(dāng)前我國鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略實(shí)施的必然要求，是深化農(nóng)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的戰(zhàn)略選擇。只有將小農(nóng)戶嵌入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展軌道，不斷提升小農(nóng)戶整合資源要素、發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的能力，才可實(shí)現(xiàn)農(nóng)民增收和產(chǎn)業(yè)發(fā)展協(xié)同推進(jìn)，助推農(nóng)業(yè)農(nóng)村現(xiàn)代化良性發(fā)展。小農(nóng)戶生產(chǎn)在保障國家糧食安全和農(nóng)產(chǎn)品有效供給、推進(jìn)土地適度規(guī)模經(jīng)營、傳承農(nóng)耕文明和改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)等方面有不可替代作用。
（一）有利于保障國家糧食安全和農(nóng)產(chǎn)品有效供給
家庭承包經(jīng)營制度的確立，使人民公社體制下的生產(chǎn)隊(duì)分割為以家庭為基本經(jīng)營的小農(nóng)戶。我國地域遼闊，農(nóng)業(yè)資源稟賦空間分布差異較大，小農(nóng)戶分布于不同區(qū)域。1978年我國有1.73億戶農(nóng)戶，農(nóng)村人口數(shù)為8.03億，占國家總?cè)丝诘?3.44%。1978～2000年，我國農(nóng)戶戶數(shù)逐年增長，2000年達(dá)2.41億戶，較1978年增長39.31%。農(nóng)村人口數(shù)由1978年8.03億增至2000年9.28億，增長15.57%。2014年我國農(nóng)戶數(shù)達(dá)2.71億戶，比2000年增長0.3億戶。農(nóng)村人口數(shù)由2000年9.28億降至2016年5.90億，下降36.42%。但是，2016年農(nóng)村人口占全國人口比重為42.65%。因此，小農(nóng)戶從改革開放至今仍為龐大群體。近些年農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步對保證糧食生產(chǎn)和供給發(fā)揮了重要作用。但隨著現(xiàn)階段農(nóng)村空心化，農(nóng)民兼業(yè)化、非糧化、老齡化問題日益凸顯，引發(fā)“誰來種地”的問題。據(jù)農(nóng)業(yè)農(nóng)村部相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至2016年底，我國耕地經(jīng)營規(guī)模在50畝以下的農(nóng)戶有近2.6億戶，約占農(nóng)戶總數(shù)的97%，經(jīng)營的耕地面積約占全國耕地總面積的82%（屈冬玉，2017）。從長遠(yuǎn)看，小農(nóng)戶仍將是我國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的主要組織形式，必須依靠現(xiàn)代元素裝備農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，確保國家糧食安全和農(nóng)產(chǎn)品有效供給。
（二）有利于推進(jìn)土地適度規(guī)模經(jīng)營
隨著我國工業(yè)化、城鎮(zhèn)化的深入，城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施和社會保障體系不斷完善，為小農(nóng)戶提供大量就業(yè)崗位。配第-克拉克定理指出，隨著經(jīng)濟(jì)社會不斷發(fā)展，勞動人口將由一產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移至二產(chǎn)業(yè)，再由二產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移至三產(chǎn)業(yè)。全國農(nóng)村承包給農(nóng)戶的集體土地約13.4億畝，以2.3億農(nóng)戶計(jì)算，平均每個農(nóng)戶僅5.8畝。戶均不足半公頃的耕地分散在若干地塊上，小農(nóng)戶無法獲取可靠收入。為增加家庭收入、規(guī)避經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，逐漸放棄土地經(jīng)營，大量向城市和非農(nóng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，向非農(nóng)部門輸送豐富的勞動力資源。進(jìn)城務(wù)工的小農(nóng)戶閑置部分土地，有經(jīng)驗(yàn)、有能力的小農(nóng)戶通過土地流轉(zhuǎn)發(fā)展成家庭農(nóng)場，利用閑置土地規(guī)模化經(jīng)營，進(jìn)一步提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率。通過上述分析發(fā)現(xiàn)，農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移和土地流轉(zhuǎn)是小農(nóng)戶適度規(guī)模經(jīng)營的前提條件。推進(jìn)適度規(guī)模經(jīng)營，是現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的重要政策導(dǎo)向。小農(nóng)戶適度規(guī)模經(jīng)營，可以借助現(xiàn)代農(nóng)業(yè)技術(shù)和農(nóng)業(yè)機(jī)械的輔助，有利于新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體培育和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)建設(shè)。
（三）有助于傳承農(nóng)耕文明和改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)
我國是典型的小農(nóng)國家，農(nóng)耕文明源遠(yuǎn)流長。小農(nóng)戶嵌入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)，進(jìn)一步將農(nóng)耕文明植入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展中。傳統(tǒng)農(nóng)耕經(jīng)驗(yàn)對現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展仍具重要借鑒作用。在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)中，小農(nóng)戶遵循自然規(guī)律，重視人與自然的和諧共生關(guān)系。小農(nóng)戶善于精耕細(xì)作及集約利用土地，如使用有機(jī)肥料、輪作復(fù)種以及間作套種。現(xiàn)代農(nóng)業(yè)可吸收小農(nóng)戶精耕細(xì)作傳統(tǒng)中合理、有效的因素。小農(nóng)戶重視養(yǎng)地、保持地力，使農(nóng)作物與其生長的自然環(huán)境協(xié)同配合，可將輪作、深耕等傳統(tǒng)耕地保護(hù)性技術(shù)融入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中，有利于改善農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境和資源環(huán)境保護(hù)，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。在推進(jìn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化過程中，要傳承創(chuàng)新農(nóng)耕文化的核心價(jià)值和理念，不斷改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)，彌補(bǔ)傳統(tǒng)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的缺陷。舒爾茨（2006）在《改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)》中提出，一旦有經(jīng)濟(jì)利益的刺激，小農(nóng)便會為追求利潤而創(chuàng)新，從而改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)。改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的關(guān)鍵是引進(jìn)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素。現(xiàn)代農(nóng)業(yè)以科學(xué)技術(shù)為基礎(chǔ)，生產(chǎn)方法和生產(chǎn)工具不斷革新進(jìn)步，小農(nóng)戶可充分利用現(xiàn)代科技技術(shù)改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)。傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)文化精髓與現(xiàn)代科技力量結(jié)合，促進(jìn)農(nóng)耕文明與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)耦合發(fā)展，有助于實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)農(nóng)村現(xiàn)代化。
三、小農(nóng)戶嵌入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的困境
肯定小農(nóng)戶歷史地位的同時也要關(guān)注小農(nóng)戶嵌入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的困境。現(xiàn)階段小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展間存在種種矛盾，小農(nóng)戶在嵌入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的過程中面臨諸多現(xiàn)實(shí)困境。
困境一：經(jīng)營規(guī)模較小且細(xì)碎化問題突出
農(nóng)業(yè)生產(chǎn)高度依賴資源稟賦，特別是極其匱乏的耕地資源。在1978～1982年的家庭承包制落實(shí)階段，土地作為小農(nóng)戶生存的基本或唯一的生產(chǎn)資料，必須實(shí)行絕對公平原則，即在好地差地搭配前提下，按人頭平均分配，除此之外，其他辦法均難以實(shí)行。根據(jù)1978年國家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)，當(dāng)時我國農(nóng)村家庭經(jīng)營的耕地面積為14.91億畝，約有1.73億農(nóng)戶，平均每個農(nóng)戶擁有耕地面積8.62畝。2016年我國農(nóng)村家庭經(jīng)營耕地面積為13.6億畝，承包經(jīng)營的小農(nóng)戶有2.28億，平均每個小農(nóng)戶擁有耕地面積5.96畝。與1978年相比，2016年平均每個農(nóng)戶擁有耕地面積降幅顯著。現(xiàn)階段小農(nóng)戶經(jīng)營耕地規(guī)模有限且分散。究其原因，農(nóng)業(yè)內(nèi)部過高的人地比例造成和加劇土地細(xì)碎化，不能簡單將土地細(xì)碎化歸于土地產(chǎn)權(quán)制度安排的結(jié)果（鐘甫寧等，2010）。在吉林省實(shí)地調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，430戶農(nóng)戶樣本中，地塊數(shù)在6塊以上的農(nóng)戶占比39.16%。耕地稀少且地塊零散，限制小農(nóng)戶嵌入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)，阻礙小農(nóng)戶對現(xiàn)代農(nóng)業(yè)機(jī)械的應(yīng)用，降低農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素配置效率。
困境二：農(nóng)資價(jià)格和地租水平高漲
在工業(yè)化大環(huán)境下，現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料無不附著工業(yè)元素。經(jīng)典的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論已經(jīng)指出，在不同工業(yè)化階段，工業(yè)與農(nóng)業(yè)關(guān)系不同。在工業(yè)化初級階段是農(nóng)業(yè)支持工業(yè)，當(dāng)工業(yè)化發(fā)展到一定程度，應(yīng)由工業(yè)支持農(nóng)業(yè)，城市支持農(nóng)村。21世紀(jì)初，國家提出“工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)”政策。伴隨規(guī)模經(jīng)營主體的成長，不斷擴(kuò)大農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料需求顯著增加，導(dǎo)致其價(jià)格不斷上漲，一定程度上提高小農(nóng)戶從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的成本。以吉林省玉米種植為例，2008～2015年吉林省玉米種植物資與服務(wù)費(fèi)用由4 228.05元/公頃上漲至6 248.40元/公頃，上漲2 020.35元/公頃，漲幅47.78%。很多小農(nóng)戶在農(nóng)忙時節(jié)無法承擔(dān)雇傭勞動力和購買農(nóng)機(jī)服務(wù)的高昂費(fèi)用，會求助親友或借用農(nóng)機(jī)具，并以出賣勞動力的方式償還。玉米臨時收儲政策和生產(chǎn)者補(bǔ)貼政策，賦予土地承包權(quán)過多的財(cái)產(chǎn)屬性，進(jìn)一步加劇土地租金上漲。2008～2015年吉林省玉米種植土地成本由2 767.50元/公頃增至5 870.70元/公頃，增加3 103.20元/公頃，增加1.12倍（見表1）。據(jù)實(shí)際調(diào)研數(shù)據(jù)1, 2015年吉林省玉米種植核心產(chǎn)區(qū)土地租金達(dá)8 000～10 000元/公頃，昂貴地租加重小農(nóng)戶玉米種植總成本負(fù)擔(dān)。2016年玉米收儲市場化改革，吉林省玉米種植物資、服務(wù)費(fèi)用和土地成本小幅下降，但未減輕小農(nóng)戶玉米生產(chǎn)環(huán)節(jié)的負(fù)擔(dān)。
表1 2008～2016年吉林省玉米種植物資、服務(wù)費(fèi)用和土地成本（元/公頃）
注：數(shù)據(jù)來源于布瑞克數(shù)據(jù)庫。
困境三：家庭資金短缺且借貸困難
農(nóng)村借貸一直是困擾小農(nóng)戶由傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型的難題。小農(nóng)戶嵌入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)，需資金投入和金融支持。小農(nóng)戶家庭資金儲備量有限，從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的收入及獲取的補(bǔ)貼大多用于改善家庭生活及應(yīng)付各類傳統(tǒng)民俗中的年時節(jié)慶、婚喪嫁娶。每年春耕時，小農(nóng)戶手中幾乎無閑錢。昂貴的生產(chǎn)資料和地租導(dǎo)致小農(nóng)戶出現(xiàn)較大資金需求缺口，很難擴(kuò)大再生產(chǎn)。據(jù)調(diào)查數(shù)據(jù)顯示2，農(nóng)村家庭信貸需求高于城市，農(nóng)村中的家庭有信貸需求，城市家庭比例為7.2%，但農(nóng)村地區(qū)信貸可得性卻低于全國平均水平，僅為27.6%，全國平均信貸可得性為40.5%。小農(nóng)戶資金短缺時，傾向于向親友借款，但往往無法滿足小農(nóng)戶從事農(nóng)業(yè)經(jīng)營資金的需求。小農(nóng)戶在嵌入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)過程中面臨一個重要約束條件就是目前農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)分布較少，較多農(nóng)村經(jīng)營主體信貸可獲得性不足。小農(nóng)戶因耕地經(jīng)營規(guī)模狹小、經(jīng)濟(jì)實(shí)力較弱及缺乏有效抵押物與擔(dān)保，難以獲得貸款等金融支持。即使小農(nóng)戶利用土地抵押貸款，但因還款不及時，金融機(jī)構(gòu)無法將土地流轉(zhuǎn)給其他經(jīng)營者，最終導(dǎo)致金融機(jī)構(gòu)不愿向農(nóng)戶提供貸款。在實(shí)際調(diào)研中小農(nóng)戶也反映，以銀行和信用社為主體的金融機(jī)構(gòu)，利率過高、貸款手續(xù)復(fù)雜、審批時間長，一定程度加大其借貸成本。
困境四：抵御自然和市場風(fēng)險(xiǎn)能力較弱
小農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)面臨的不確定性包括自然風(fēng)險(xiǎn)和市場風(fēng)險(xiǎn)。自然風(fēng)險(xiǎn)是影響農(nóng)作物產(chǎn)量和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)穩(wěn)定性的關(guān)鍵因素。小農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營面臨的主要自然風(fēng)險(xiǎn)有旱災(zāi)、洪澇災(zāi)、風(fēng)雹災(zāi)等。根據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局有關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，2016年我國旱災(zāi)成災(zāi)面積6 131千公頃，洪澇災(zāi)成災(zāi)面積4 338千公頃，風(fēng)雹災(zāi)成災(zāi)面積1 424千公頃。小農(nóng)戶抗災(zāi)防災(zāi)能力較弱，短期內(nèi)難以依靠自身能力恢復(fù)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。究其原因，一是小農(nóng)戶參保意愿較弱，無法支付過多保費(fèi)；二是小農(nóng)戶農(nóng)作物受災(zāi)后從保險(xiǎn)公司獲取賠付額較少，以政策性農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)低保障、廣覆蓋的成本保險(xiǎn)為主。目前我國農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)發(fā)展較粗放，保障水平仍較低。據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)3, 2008～2015年，我國種植業(yè)保險(xiǎn)平均保障水平為5.93%，養(yǎng)殖業(yè)為3.75%，2016年我國農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)保障水平為19.68%。2004～2016年，農(nóng)業(yè)自然災(zāi)害年均補(bǔ)償為121.70億元，不足補(bǔ)償農(nóng)業(yè)產(chǎn)值損失的10%（郭軍等，2018）。市場風(fēng)險(xiǎn)主要包括農(nóng)資價(jià)格波動、農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格波動和銷售渠道單一。小農(nóng)戶家庭分散經(jīng)營、比較收益較低，一家一戶的小規(guī)模經(jīng)營很難與大市場對接。以玉米種植小農(nóng)戶為例，農(nóng)資價(jià)格上漲，導(dǎo)致小農(nóng)戶種植玉米生產(chǎn)成本上漲，給玉米生產(chǎn)帶來較大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。玉米臨時收儲價(jià)格取消，玉米價(jià)格回歸市場，降幅顯著，致使收益不穩(wěn)定。在玉米銷售環(huán)節(jié)，出售玉米主要依靠商販上門收購，通過其他農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體銷售較少。缺少進(jìn)入市場的渠道，無法實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)、品牌化經(jīng)營、批量性供應(yīng)。大多數(shù)產(chǎn)品只能高度依賴中間商，中間商不僅壓低價(jià)格且將市場風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給小農(nóng)戶。
困境五：農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)體系不健全
小農(nóng)戶戶均經(jīng)營規(guī)模小、生產(chǎn)內(nèi)容較分散，將生產(chǎn)導(dǎo)入農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化最有效的組織載體是農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)。我國農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)體系建設(shè)與發(fā)展嚴(yán)重滯后于新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的快速發(fā)展，并日益成為小農(nóng)戶嵌入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的“絆腳石”。現(xiàn)階段農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)體系面臨的主要問題：一是服務(wù)供給能力不足。目前服務(wù)體系以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)服務(wù)供給為主，真正契合小農(nóng)戶需求的內(nèi)容較少，忽視產(chǎn)后環(huán)節(jié)的服務(wù)。如農(nóng)產(chǎn)品營銷、深加工、物流以及信息傳播等服務(wù)。二是供給主體服務(wù)意識不強(qiáng)。政府涉農(nóng)機(jī)構(gòu)、農(nóng)民專業(yè)合作社、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)是服務(wù)體系中主要供給主體，均過于重視自身的經(jīng)濟(jì)利益，往往忽視小農(nóng)戶利益；以測土配方施肥技術(shù)推廣為例，現(xiàn)階段我國測土配方施肥技術(shù)推廣僅為小規(guī)模嘗試性探索，由于資金短缺、知識老化以及相關(guān)技術(shù)人才資源薄弱，制約相應(yīng)研究與推廣（劉帥等，2019）。三是服務(wù)操作不規(guī)范，農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)組織對小農(nóng)戶服務(wù)往往以口頭協(xié)議為主，未簽訂規(guī)范的服務(wù)合同，且服務(wù)質(zhì)量低下，一定程度造成小農(nóng)戶的經(jīng)濟(jì)損失。
四、小農(nóng)戶嵌入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的路徑選擇
從我國基本國情和現(xiàn)實(shí)出發(fā)，農(nóng)村家庭基本經(jīng)營制度是不可突破的底線。將小農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營活動嵌入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展進(jìn)程是必然的選擇，應(yīng)圍繞土地制度、地租水平、農(nóng)村金融、農(nóng)業(yè)技術(shù)、農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)等方面思考小農(nóng)戶嵌入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的路徑。
（一）鼓勵多種土地經(jīng)營方式，引導(dǎo)小農(nóng)戶土地承包權(quán)退出
在維持目前以家庭承包、雙層經(jīng)營為特色的基本農(nóng)業(yè)經(jīng)營制度的基礎(chǔ)上，妥善處理小農(nóng)戶與土地關(guān)系，不斷完善土地制度，通過互換并地可在一定程度上解決耕地規(guī)模較小、細(xì)碎化嚴(yán)重的問題。鼓勵小農(nóng)戶通過土地集中流轉(zhuǎn)、土地入股、聯(lián)耕聯(lián)種等多種經(jīng)營方式開展適度規(guī)模經(jīng)營。但目前土地流轉(zhuǎn)市場中多為土地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)，承包權(quán)趨于靜止?fàn)顟B(tài)。因此，在切實(shí)保障小農(nóng)戶權(quán)益基礎(chǔ)上，在有條件的地方穩(wěn)妥推進(jìn)進(jìn)城落戶農(nóng)民土地承包權(quán)有償退出試點(diǎn)。在對土地承包權(quán)嚴(yán)格管制的條件下，小農(nóng)戶不存在因喪失土地而破產(chǎn)的可能性。同時，完善土地承包權(quán)退出機(jī)制，給予其退出合理的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。土地承包權(quán)退出不僅可推進(jìn)進(jìn)城小農(nóng)戶完成身份與職業(yè)的終極變遷，即由農(nóng)民轉(zhuǎn)換為城鎮(zhèn)居民，從農(nóng)業(yè)領(lǐng)域進(jìn)入非農(nóng)領(lǐng)域，真正實(shí)現(xiàn)市民化。有效推進(jìn)土地資源配置市場化，為有從事農(nóng)業(yè)經(jīng)營能力的小農(nóng)戶提供適度規(guī)模經(jīng)營機(jī)會。土地承包權(quán)退出將是一個有序的歷史進(jìn)程，仍需審慎推進(jìn)。
（二）約束農(nóng)資價(jià)格和地租水平，減輕小農(nóng)戶生產(chǎn)負(fù)擔(dān)
農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料是小農(nóng)戶生產(chǎn)的重要投入要素，政府應(yīng)在遵循市場規(guī)律前提下，適當(dāng)宏觀調(diào)控上漲過快的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料價(jià)格。需做大做強(qiáng)農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)，培育多元規(guī)模經(jīng)營主體，完善利益聯(lián)結(jié)機(jī)制，增強(qiáng)其帶動小農(nóng)戶的能力。尤其要提高合作社的組織建設(shè)和發(fā)展水平，完善和豐富農(nóng)民合作社功能，為小農(nóng)戶提供農(nóng)作物良種、化肥、農(nóng)藥等農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料，有效減輕農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料價(jià)格上升帶來的成本壓力。為約束地租水平大幅上漲，政府應(yīng)盡可能減少與土地掛鉤的各類補(bǔ)貼，可考慮實(shí)施目標(biāo)價(jià)格。真實(shí)的目標(biāo)價(jià)格在于按生產(chǎn)者產(chǎn)量補(bǔ)貼，從而減少附于土地的各類補(bǔ)貼。對地租適時征稅，目的在于減少出租者租金收益，實(shí)行累進(jìn)稅制可發(fā)揮降低租金的作用。對租金實(shí)施最高額限制，當(dāng)?shù)刈膺_(dá)一定臨界值后，實(shí)行強(qiáng)制性限制。
（三）加大農(nóng)村金融供給，緩解小農(nóng)戶借貸難問題
針對小農(nóng)戶融資難、貸款難問題，政府應(yīng)運(yùn)用相關(guān)財(cái)政政策，引導(dǎo)更多信貸資金和社會資金投向農(nóng)村。盡快構(gòu)建完善的農(nóng)村金融體系，特別是建立和完善小農(nóng)戶貸款擔(dān)保體系。提升農(nóng)村普惠金融服務(wù)水平，逐步實(shí)現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)鄉(xiāng)鎮(zhèn)全覆蓋。深入實(shí)施信貸支農(nóng)行動，切實(shí)降低其生產(chǎn)成本和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。鼓勵在條件允許情況下，當(dāng)?shù)匦庞蒙绾痛彐?zhèn)銀行可對小農(nóng)戶適度增加小額信用貸款發(fā)放。加強(qiáng)農(nóng)村互聯(lián)網(wǎng)金融市場開發(fā)，在有條件的地方鼓勵建設(shè)農(nóng)村互聯(lián)網(wǎng)金融平臺，滿足其借貸需求。針對土地確權(quán)頒證工作完成較好的地區(qū)，穩(wěn)妥有序推進(jìn)農(nóng)村承包土地經(jīng)營權(quán)和農(nóng)民住房財(cái)產(chǎn)權(quán)抵押貸款試點(diǎn)，應(yīng)進(jìn)一步加大以“兩權(quán)”作為單一抵押物的貸款投放力度；對確權(quán)頒證工作進(jìn)展較慢的地區(qū)，應(yīng)創(chuàng)新“‘兩權(quán)’抵押+擔(dān)保”“‘兩權(quán)’抵押+保險(xiǎn)”“‘兩權(quán)’抵押+其他產(chǎn)權(quán)共同抵押”等多種形式的貸款模式，緩解小農(nóng)戶家庭流動資金不足的矛盾。
（四）提高農(nóng)業(yè)技術(shù)裝備水平，增強(qiáng)小農(nóng)戶應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)能力
完善農(nóng)業(yè)農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施，高度重視偏遠(yuǎn)山區(qū)農(nóng)業(yè)農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。提高農(nóng)業(yè)技術(shù)裝備水平，優(yōu)化種植制度，不斷改善小農(nóng)戶生產(chǎn)條件，提高小農(nóng)戶抵御自然災(zāi)害的能力。保險(xiǎn)公司應(yīng)針對小農(nóng)戶投保需求，積極開展農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)險(xiǎn)種開發(fā)，適當(dāng)提高賠付標(biāo)準(zhǔn)，簡化賠付手續(xù)，吸引更多小農(nóng)戶參保投保，以便最大程度地保障其利益，確保現(xiàn)代農(nóng)業(yè)穩(wěn)定、高效發(fā)展。在有條件的地方積極探索推廣農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格指數(shù)保險(xiǎn)，確保農(nóng)產(chǎn)品市場價(jià)格基本穩(wěn)定，有效促進(jìn)小農(nóng)戶穩(wěn)定從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。因地制宜發(fā)展以村集體經(jīng)濟(jì)組織為載體、以集體經(jīng)濟(jì)組織成員為服務(wù)對象的綜合型農(nóng)民合作社，整合個體分散的小農(nóng)戶，代替小農(nóng)戶進(jìn)入市場，可有效克服與大市場對接難題，提升小農(nóng)戶科學(xué)認(rèn)知水平、種植管理水平以及應(yīng)對市場風(fēng)險(xiǎn)的能力。面對價(jià)格波動頻繁的農(nóng)產(chǎn)品市場，政府相關(guān)部門應(yīng)及時發(fā)布市場信息，有必要建立農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格政策支持體系和風(fēng)險(xiǎn)分散機(jī)制，提供全方位保險(xiǎn)保障。
（五）加快農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)建設(shè)，激發(fā)小農(nóng)戶嵌入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的內(nèi)生動力
加快發(fā)展具有整合功能的農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)組織載體，不斷完善農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)體系。構(gòu)建市場服務(wù)組織、農(nóng)民服務(wù)組織、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營組織服務(wù)農(nóng)業(yè)的多元化農(nóng)業(yè)服務(wù)體系，重點(diǎn)幫助小農(nóng)戶解決產(chǎn)前、產(chǎn)中、產(chǎn)后以及產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)的關(guān)鍵問題。加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)服務(wù)組織建設(shè)，以農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)為引領(lǐng)，以建立加工原料基地為紐帶，以契約方式將小農(nóng)戶納入產(chǎn)業(yè)鏈組織模式，實(shí)施產(chǎn)加銷一體化經(jīng)營。加強(qiáng)小農(nóng)戶與農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)之間合作，引導(dǎo)和支持小農(nóng)戶積極發(fā)展訂單農(nóng)業(yè)。依托互聯(lián)網(wǎng)信息技術(shù)建設(shè)社會化服務(wù)平臺，將服務(wù)供給主體和小農(nóng)戶有機(jī)聯(lián)結(jié)，彌補(bǔ)小農(nóng)戶家庭經(jīng)營的不足，激發(fā)小農(nóng)戶嵌入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的內(nèi)生動力。以小農(nóng)戶的需求和利益為導(dǎo)向，發(fā)展區(qū)域性農(nóng)業(yè)綜合服務(wù)，加強(qiáng)農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)聯(lián)合，提升社會化服務(wù)質(zhì)量和專業(yè)化水平，及時為小農(nóng)戶提供多元化服務(wù)，與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展接軌。
五、結(jié)論
小農(nóng)戶仍為農(nóng)業(yè)經(jīng)營群體中的絕大多數(shù)，農(nóng)村現(xiàn)行家庭承包經(jīng)營體制為其提供生活安全保障，小規(guī)模經(jīng)營仍有生存空間和發(fā)展?jié)摿Α，F(xiàn)階段小農(nóng)戶尚未完全納入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)運(yùn)行軌道，在嵌入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的過程中仍面臨土地經(jīng)營規(guī)模較小且細(xì)碎化問題突出，農(nóng)資價(jià)格和地租水平高企，家庭資金短缺且借貸困難，抵御自然和市場風(fēng)險(xiǎn)能力較弱，農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)體系不健全等現(xiàn)實(shí)困境。小農(nóng)戶嵌入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)，需要妥善處理小農(nóng)戶與土地的關(guān)系，重點(diǎn)考慮土地承包權(quán)流轉(zhuǎn)市場的建設(shè)。在小農(nóng)戶從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的生存空間里，需要建立有效調(diào)控農(nóng)資價(jià)格、約束地租水平的機(jī)制，加大農(nóng)村金融供給，提高農(nóng)業(yè)技術(shù)裝備水平，加快農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)建設(shè)，充分發(fā)揮服務(wù)功能。為小農(nóng)戶有序、順利嵌入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)軌道排除障礙，促進(jìn)小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)有機(jī)銜接。
作者簡介： 余曉洋，男，博士研究生，研究方向：農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論與政策。; *郭慶海，男，教授，研究方向：農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論與政策。;
基金： 國家社會科學(xué)基金項(xiàng)目（19BJY124）; 教育部人文社會科學(xué)研究青年基金項(xiàng)目（18YJC790102）; 吉林省科技廳軟科學(xué)項(xiàng)目（20180418109FG）;
中國鄉(xiāng)村發(fā)現(xiàn)網(wǎng)轉(zhuǎn)自：《農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)與管理》2019年04期
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