原題：小農(nóng)戶現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的萌發(fā)：農(nóng)戶間土地流轉(zhuǎn)和三種農(nóng)地經(jīng)營方式并存的村莊考察
——以安徽省D村為個案分析
一、導(dǎo)言
小農(nóng)戶農(nóng)業(yè)家庭經(jīng)營很長一段時間內(nèi)將是中國農(nóng)業(yè)的基本經(jīng)營形態(tài)。黨的十九大報告提出“實現(xiàn)小農(nóng)戶和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展有機銜接”，鮮明指出了扶持小農(nóng)戶、提升小農(nóng)戶發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)能力的政策方向。這一方面使得對“小農(nóng)消滅論”“去小農(nóng)化”等否定小農(nóng)戶農(nóng)業(yè)發(fā)展前途的觀點的反思成為可能，另一方面也為進一步明晰中國農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的目標和路徑提供了討論前提。
在學(xué)者逐步接受“小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展有機銜接”作為中國農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化特有內(nèi)涵的前提下，“如何銜接”成為討論焦點。目前主要的觀點是：應(yīng)培育各類新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體并強化其帶動小農(nóng)戶的能力，其銜接路徑包括合作社、公司+農(nóng)戶等；通過建設(shè)面向小農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)體系以增強體系服務(wù)小農(nóng)戶的能力；通過實現(xiàn)小農(nóng)戶的組織化來增強小農(nóng)戶自身發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的能力，設(shè)想通過發(fā)展新型集體經(jīng)濟、三位一體的農(nóng)民綜合合作、綜合農(nóng)協(xié)等方式。以上這三種觀點設(shè)想的扶持小農(nóng)戶的方式不同，但卻共同認為：要實現(xiàn)小農(nóng)戶和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展有機銜接，小農(nóng)戶需要由其他主體或組織形式來對其能力進行帶動、增強或賦予；小農(nóng)戶自身是弱勢的。因而，小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展銜接是被動的。這種共識某種意義上已經(jīng)成為當下各方討論構(gòu)建小農(nóng)戶扶持體系時共同認可的前提。
本文通過案例村莊D村的研究提供一個事實，用以反思這一前提，以便更好構(gòu)想實現(xiàn)有機銜接的路徑。隨著農(nóng)戶間土地流轉(zhuǎn)和農(nóng)地經(jīng)營方式的變動，小農(nóng)戶的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展正在萌發(fā)。它構(gòu)成了對以上三種小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展有機銜接方式的重要參照，從而對立足于小農(nóng)戶自身發(fā)展的主體性探索小農(nóng)戶銜接現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的各種有效方式具有啟示意義。
二、D村農(nóng)地經(jīng)營概況和四類農(nóng)戶的生計特征
（一）D村農(nóng)地經(jīng)營概況
D村位于安徽中南部低山丘陵區(qū)。截止到2015年年底，D村總?cè)丝?153人，常住人口不到2000人，總戶數(shù)1750戶。D村耕地共約7360畝，其中水田約6260畝，旱田約1100畝。截至2015年，D村土地流轉(zhuǎn)約4700畝，約占總耕地面積64%，其中4260畝（約占總流轉(zhuǎn)土地的90.6%）流轉(zhuǎn)給規(guī)模經(jīng)營大戶。
（二）村莊中的四類農(nóng)戶及生計特征
本文根據(jù)農(nóng)民與農(nóng)地關(guān)系中農(nóng)地收入對農(nóng)戶當期收入的不同影響程度以及農(nóng)戶長遠生計對農(nóng)地的不同依賴程度，將農(nóng)戶分為四類，分別是保障生計類、輔助收入類、潛在退路類和規(guī)模收益類。
1.保障生計類農(nóng)戶。農(nóng)地是其家庭成員謀生的重要或者唯一依靠，農(nóng)地或者與農(nóng)地相關(guān)的收入是家庭生活消費的重要來源，且這類農(nóng)戶日常消費少，儲蓄和投資需求小。這類農(nóng)戶對農(nóng)地收入依賴程度高，種地規(guī)模多在10畝以下。
2.輔助收入類農(nóng)戶。農(nóng)地收入是其家庭輔助收入來源，而非農(nóng)收入是其主要收入來源，用于家庭儲蓄、投資和大額支出。這類農(nóng)戶對農(nóng)地收入的依賴程度低，半農(nóng)半工、半農(nóng)半商的兼業(yè)家庭多屬于此類農(nóng)戶，其種地規(guī)模一般在1畝到50畝之間。
3.潛在退路類農(nóng)戶。農(nóng)地只作為其未來生計保障和生活退路，家庭日常消費、儲蓄和投資均來自非農(nóng)收入。這類農(nóng)戶的戶主多為青壯年，勞動能力強，非農(nóng)就業(yè)機會多，家庭勞動力全部進入非農(nóng)領(lǐng)域就業(yè)，家庭對農(nóng)地收入的依賴程度非常低。
4.規(guī)模收益類農(nóng)戶。農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模達到50畝及以上，農(nóng)地收入是其家庭的主要收入來源，且一般能與外出打工收入持平或更高。這類農(nóng)戶對農(nóng)地收入的依賴程度高，有豐富的種地或者管理經(jīng)驗，機械化增強了其擴大種地規(guī)模邊界的能力。
三、農(nóng)戶間土地流轉(zhuǎn)與三種農(nóng)地經(jīng)營方式的形成
上述四類農(nóng)戶的生計特征（即生產(chǎn)生活特征）形成與城鄉(xiāng)關(guān)系變動、農(nóng)村人口流動和農(nóng)業(yè)市場化等有著密切的關(guān)系。城鄉(xiāng)關(guān)系變動、農(nóng)村人口流動和農(nóng)業(yè)市場化等因素綜合作用的一個最直接的表現(xiàn)就是農(nóng)戶間的土地流轉(zhuǎn)。土地流轉(zhuǎn)使得村莊農(nóng)戶的自耕經(jīng)營方式逐步演化成為自耕經(jīng)營、出租經(jīng)營、規(guī)模經(jīng)營三種農(nóng)地經(jīng)營方式。
（一）D村四類農(nóng)戶的土地流轉(zhuǎn)行為
四類農(nóng)戶因家庭生命周期、戶主年齡和勞動能力、農(nóng)地租金水平、資源稟賦、人情交往、生產(chǎn)技術(shù)水平等不同因素的影響，其土地流轉(zhuǎn)行為各不相同。
1.保障生計類農(nóng)戶的土地流轉(zhuǎn)行為。這類農(nóng)戶將堅持以自耕為主，如果戶主喪失勞動能力，則會提前轉(zhuǎn)出農(nóng)地。土地流轉(zhuǎn)的租金變化也會影響到這類農(nóng)戶的土地流轉(zhuǎn)行為。
2.輔助收入類農(nóng)戶的土地流轉(zhuǎn)行為。這類農(nóng)戶以務(wù)農(nóng)為輔，非農(nóng)就業(yè)為主，一般轉(zhuǎn)出部分或者轉(zhuǎn)入少量農(nóng)地。
3.潛在退路類農(nóng)戶的土地流轉(zhuǎn)行為。這類農(nóng)戶一般轉(zhuǎn)出全部農(nóng)地進入非農(nóng)就業(yè)領(lǐng)域。這類農(nóng)戶最有可能永久脫離農(nóng)地。另外，因更看重人情價值，他們當中不乏堅持無償轉(zhuǎn)出農(nóng)地。
4.規(guī)模收益類農(nóng)戶的土地流轉(zhuǎn)行為。新技術(shù)和機械化的采用擴大了農(nóng)戶轉(zhuǎn)入土地進行規(guī)模經(jīng)營的能力。但是，農(nóng)戶規(guī)模經(jīng)營的土地上限不僅受自身經(jīng)營、管理、投資、勞動等能力的影響，也受其他三類農(nóng)戶能轉(zhuǎn)出的農(nóng)地數(shù)量的約束。
（二）四類農(nóng)戶的三種農(nóng)地經(jīng)營方式
案例村莊的農(nóng)戶因共處一個村域才得以進行相互之間的土地流轉(zhuǎn)。在土地大量流轉(zhuǎn)之前，村莊保障生計類農(nóng)戶較多，輔助收入類農(nóng)戶很少。土地大量流轉(zhuǎn)出現(xiàn)后，潛在退路類農(nóng)戶和規(guī)模經(jīng)營農(nóng)戶出現(xiàn)，輔助收入類農(nóng)戶不斷增加。農(nóng)戶間土地流轉(zhuǎn)行為表現(xiàn)為：全部轉(zhuǎn)出、部分轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入較多、轉(zhuǎn)入少部分、不變等的不同，農(nóng)戶的農(nóng)地經(jīng)營方式由自耕經(jīng)營方式逐步演化為自耕經(jīng)營、出租經(jīng)營、規(guī)模經(jīng)營三種農(nóng)地經(jīng)營方式。
1.自耕經(jīng)營方式。指農(nóng)戶把自身的勞動主要投入在自家承包的或者轉(zhuǎn)入的農(nóng)地上，采用農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的水平較低，主要購買機耕、收割、打農(nóng)藥等服務(wù)。采用這種農(nóng)地經(jīng)營方式的主體有保障生計類農(nóng)戶、輔助收入類農(nóng)戶，他們年紀偏大，對現(xiàn)代農(nóng)業(yè)科技、管理和營銷沒有規(guī)模收益類農(nóng)戶敏感。這兩類農(nóng)戶自耕經(jīng)營的特點是：經(jīng)營規(guī)模小，種植多種農(nóng)產(chǎn)品，機械作業(yè)替代重體力勞動逐漸增加。
2.出租經(jīng)營方式。指農(nóng)戶將自家所擁有的農(nóng)地經(jīng)營權(quán)以收取租金或者免費的形式部分或者全部轉(zhuǎn)出。采用這種農(nóng)地經(jīng)營方式的主體有保障生計類、輔助收入類、潛在退路類三類農(nóng)戶。保障生計類和輔助收入類農(nóng)戶有的將部分農(nóng)地以出租形式轉(zhuǎn)出。潛在退路類農(nóng)戶有更佳的非農(nóng)就業(yè)機會，出租經(jīng)營方式與其現(xiàn)狀相契合。
3.規(guī)模經(jīng)營方式。指農(nóng)戶在現(xiàn)有的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)水平、自家投入能力以及可轉(zhuǎn)入農(nóng)地約束下，轉(zhuǎn)入農(nóng)地采用機械化方式耕種，追求農(nóng)地經(jīng)營的規(guī)模收益，一般經(jīng)營規(guī)模在50畝以上。這類農(nóng)戶的規(guī)模經(jīng)營方式的特點是：機械化程度高、采用新技術(shù)能力強、農(nóng)資使用量大等。采用規(guī)模經(jīng)營方式的農(nóng)戶在勞動力投入方式上有兩種選擇：一是主要投入家庭勞動力；二是主要雇工經(jīng)營。
四、三種農(nóng)地經(jīng)營方式在村莊中的并存與小農(nóng)戶現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的萌發(fā)
農(nóng)戶采用何種農(nóng)地經(jīng)營方式主要受其自身資源稟賦、經(jīng)營能力以及家庭生命周期內(nèi)務(wù)工人口的城鄉(xiāng)遷移方式的影響，并經(jīng)由農(nóng)戶間土地流轉(zhuǎn)的特定情形而形成。三種農(nóng)地經(jīng)營方式在村莊內(nèi)部并存和彼此轉(zhuǎn)化。
（一）村莊中三種農(nóng)地經(jīng)營方式的并存
三種農(nóng)地經(jīng)營方式對應(yīng)著村莊一定數(shù)量的農(nóng)地和農(nóng)戶，它們并存于一個村莊之中。這意味著，某種農(nóng)地經(jīng)營方式相對應(yīng)的農(nóng)地和農(nóng)戶數(shù)量的增加或減少，受到其他兩種農(nóng)地經(jīng)營方式相對應(yīng)的農(nóng)地和農(nóng)戶數(shù)量增加或減少的影響。三種農(nóng)地經(jīng)營方式于一個村莊中并存還意味著三種農(nóng)地經(jīng)營方式之間可以發(fā)生相互轉(zhuǎn)化。從總體趨勢看，D村采用自耕經(jīng)營方式的農(nóng)戶在減少，而采用出租經(jīng)營和規(guī)模經(jīng)營方式的農(nóng)戶在增加，不同農(nóng)地經(jīng)營方式相對應(yīng)的農(nóng)地面積及其占比也不斷變化。在村莊內(nèi)部，農(nóng)地轉(zhuǎn)入、轉(zhuǎn)出的選擇相對靈活，便利了四類農(nóng)戶及時調(diào)整對農(nóng)地的需求，從而實現(xiàn)了三種農(nóng)地經(jīng)營方式之間的相互轉(zhuǎn)化。
（二）三種農(nóng)地經(jīng)營方式并存的村莊制度基礎(chǔ)
三種農(nóng)地經(jīng)營方式村莊并存的基礎(chǔ)是農(nóng)村土地集體所有制。土地集體所有制下初始均分的農(nóng)地承包權(quán)，促進了保障生計類和輔助收入類農(nóng)戶長期維持與農(nóng)地的關(guān)系，并為他們生計模式的靈活性提供了保障，使其長期保持自耕經(jīng)營和出租經(jīng)營。總體看來，村莊土地均分的承包權(quán)及村內(nèi)集體成員間的平等關(guān)系和人際網(wǎng)絡(luò)，構(gòu)成三種農(nóng)地經(jīng)營方式并存和相互轉(zhuǎn)化的基本條件。只要這些條件不變，三種農(nóng)地經(jīng)營方式的并存和轉(zhuǎn)化就會延續(xù)。
（三）小農(nóng)戶現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的萌發(fā)
基于村莊土地集體所有制的三種農(nóng)地經(jīng)營方式并存和相互轉(zhuǎn)化對于小農(nóng)戶產(chǎn)生了積極影響。小農(nóng)戶最初可以模仿規(guī)模種植戶的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式，比如村莊大戶用什么農(nóng)藥防治病蟲害有效，小農(nóng)戶可以通過觀察和口頭相傳進行模仿；規(guī)模經(jīng)營大戶購買收割機或者購買收割作業(yè)服務(wù)，小農(nóng)戶也會先后“搭便車”加入購買收割作業(yè)；規(guī)模經(jīng)營大戶以批發(fā)價格購買農(nóng)資，小農(nóng)戶也可能加入聯(lián)合購買。這些模仿行為最終演化為主動追尋的行為，開始主動采用新技術(shù)。小農(nóng)戶生產(chǎn)因而顯現(xiàn)出現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的一些基本特征。
1.小農(nóng)戶的生產(chǎn)技術(shù)水平提高了。采用規(guī)模經(jīng)營方式和自耕經(jīng)營方式的農(nóng)戶在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)采用和擴散上具有相互傳導(dǎo)性。規(guī)模收益類農(nóng)戶對于新技術(shù)的引進，便利了村內(nèi)小農(nóng)戶的學(xué)習模仿和服務(wù)的購買，反過來也攤薄了新技術(shù)在村莊中使用的成本。
2.小農(nóng)戶連接市場的程度增強。村內(nèi)大戶對市場變化的敏感程度要高于小農(nóng)戶，規(guī)模優(yōu)勢利于大戶發(fā)現(xiàn)優(yōu)質(zhì)農(nóng)資和拓寬農(nóng)產(chǎn)品市場。而小農(nóng)戶緊隨大戶也增強了自身對市場的反應(yīng)能力。
3.小農(nóng)戶的綜合收益增加了。一些戶主年歲較大的小農(nóng)戶，在自耕經(jīng)營中購買規(guī)模經(jīng)營大戶的機械服務(wù)，彌補了體力弱的不足，使自耕比純粹出租經(jīng)營方式獲得的收入更高。同時，規(guī)模經(jīng)營方式的出現(xiàn)，擴大了村內(nèi)土地流轉(zhuǎn)市場，提高了土地利用率。此外，小農(nóng)戶通過給規(guī)模經(jīng)營農(nóng)戶做工，分享了現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的收益。
4.小農(nóng)戶的多元種植和養(yǎng)殖模式得以保持。案例中的農(nóng)戶多數(shù)保留了傳統(tǒng)中的多元種植和養(yǎng)殖模式。這利于維護村莊中的生物多樣性和發(fā)展可持續(xù)農(nóng)業(yè)，獲得安全的食品，從而使得現(xiàn)代農(nóng)業(yè)中的生態(tài)農(nóng)業(yè)和多功能農(nóng)業(yè)的特征得以發(fā)展。
五、小農(nóng)戶現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的萌發(fā)對“小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展有機銜接”的啟示
本文在對D村村莊農(nóng)業(yè)的整體考察中確定了如下事實：在村莊內(nèi)部由農(nóng)戶推動的農(nóng)戶間土地流轉(zhuǎn)過程中，村莊農(nóng)戶分化為保障生計、輔助收入、潛在退路和規(guī)模收益四類，相應(yīng)地形成了自耕經(jīng)營、出租經(jīng)營、規(guī)模經(jīng)營三種不同的農(nóng)地經(jīng)營方式，這三種農(nóng)地經(jīng)營方式在村域的并存和相互轉(zhuǎn)化，推動了小農(nóng)戶現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的萌發(fā)，小農(nóng)戶正在向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者方向發(fā)展。而且從D村農(nóng)業(yè)發(fā)展的現(xiàn)有規(guī)模和水平推斷，類似D村的村莊及其小農(nóng)戶在全國數(shù)量巨大，這種現(xiàn)象也因有賴于集體土地所有制這一制度基礎(chǔ)上的農(nóng)戶間土地流轉(zhuǎn)而具有一定的村域背景。因此可以認為，小農(nóng)戶現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展在村域的自然萌發(fā)是當下中國農(nóng)業(yè)發(fā)展中較為普遍的現(xiàn)象。相比原有研究更多強調(diào)小農(nóng)戶農(nóng)業(yè)在面對外部的先進技術(shù)、流通市場和農(nóng)業(yè)政策時的弱勢和在發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)時小農(nóng)戶的被動性，本文研究通過村莊考察，從村莊中農(nóng)戶間土地經(jīng)營方式的并存和轉(zhuǎn)化中發(fā)現(xiàn)了小農(nóng)戶發(fā)展的主動性。因其具有普遍性和啟發(fā)性，筆者把這一事實稱為理解中國農(nóng)業(yè)發(fā)展的“關(guān)鍵事實”。認識到小農(nóng)戶現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展在村域自然萌發(fā)這一關(guān)鍵事實，有利于增進對如何促進“小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展有機銜接”的理解。
在這一事實中，并沒有新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體通過一體化方式（各種“+小農(nóng)戶”）的帶動，也沒有農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)體系覆蓋村莊，更沒有小農(nóng)戶的組織化，但是，小農(nóng)戶的生產(chǎn)卻已具備現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的一些特征。這說明：在前述的“小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展有機銜接”的路徑討論中的三種銜接形式之外，小農(nóng)戶自身發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的空間是存在的；雖然這種現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的萌發(fā)，并未達到我們期望的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)充分發(fā)展的標準，但是它的確獨立發(fā)生在小農(nóng)戶身上。農(nóng)戶現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的萌發(fā)這一關(guān)鍵事實為理解和促進小農(nóng)戶農(nóng)業(yè)發(fā)展和小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展有機銜接提供了重要啟示：小農(nóng)戶已經(jīng)不是傳統(tǒng)意義上的小農(nóng)戶，小農(nóng)戶生產(chǎn)已經(jīng)具備一些現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的基本特征；小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展有機銜接的各種路徑不能忽視村莊內(nèi)部農(nóng)戶間土地流轉(zhuǎn)和三種農(nóng)地經(jīng)營方式的并存與轉(zhuǎn)化；小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展有機銜接并不一定指小農(nóng)戶與現(xiàn)有農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體和組織服務(wù)體系的銜接；要在不失去小農(nóng)戶主體性的基礎(chǔ)上探索小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展有機銜接的路徑，并使銜接路徑能很好地對接村莊及其內(nèi)部農(nóng)戶。
作者簡介：劉 闖1 仝志輝1, 2 陳傳波1 單位：1中國人民大學(xué)農(nóng)業(yè)與農(nóng)村發(fā)展學(xué)院； 2中國人民大學(xué)鄉(xiāng)村治理研究中心
中國鄉(xiāng)村發(fā)現(xiàn)網(wǎng)轉(zhuǎn)自：《中國農(nóng)村經(jīng)濟》2019年第9期
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