Polluting Industries and Agricultural Productivity: Evidence from Mining in Ghana. Economic Journal. 2016, 126: 1980-2011.
Fernando M. Aragon and Juan P. Rud
欠發(fā)達(dá)地區(qū)在發(fā)展現(xiàn)代工業(yè)時(shí)通常只考慮其為當(dāng)?shù)貛?lái)的經(jīng)濟(jì)利益，而忽略了現(xiàn)代工業(yè)所產(chǎn)生的負(fù)外部性對(duì)當(dāng)?shù)貍鹘y(tǒng)行業(yè)的不利影響。本文以加納在世紀(jì)之交前后采金行業(yè)的高速發(fā)展為例，估計(jì)出金礦開(kāi)采所產(chǎn)生的污染導(dǎo)致礦區(qū)周邊農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率下降40%。若以貨幣價(jià)值衡量，農(nóng)業(yè)行業(yè)的經(jīng)濟(jì)損失甚至可能高于采金行業(yè)創(chuàng)造的直接利潤(rùn)。
加納的采金行業(yè)從上世紀(jì)90年代開(kāi)始快速發(fā)展。主要的礦區(qū)大多規(guī)模較大并使用現(xiàn)代的采掘設(shè)備。采礦產(chǎn)生的主要污染物包括重型機(jī)械的燃燒排放，以及采掘加工過(guò)程中生成的氰化物、重金屬污染物和酸性礦水。同時(shí)，新興礦區(qū)大多位于土壤肥沃的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)區(qū)。由于當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)生產(chǎn)用水主要依賴于自然降水，采礦導(dǎo)致的地表水污染對(duì)農(nóng)作物的影響有限。而以氮氧化物及其二次污染物為代表的空氣污染物是造成礦區(qū)周邊農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率下降的主要原因。
基于經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，作者建立了一個(gè)具有“消費(fèi)－生產(chǎn)二重性”的農(nóng)戶模型（詳見(jiàn)第10和11期【經(jīng)典文獻(xiàn)】）。在該模型中，作者假設(shè)不同農(nóng)戶與生產(chǎn)要素市場(chǎng)的連接能力是不同的。這一假設(shè)刻畫(huà)了當(dāng)?shù)厣a(chǎn)要素市場(chǎng)的不完全性（imperfect input markets）。基于該模型，作者推論，采金行業(yè)的發(fā)展可以從兩個(gè)方面影響礦區(qū)周邊的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)：一是從行業(yè)層面影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的要素投入，二是通過(guò)污染物對(duì)作物健康的影響降低農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率。作者同時(shí)指出，農(nóng)戶間本身無(wú)法被觀測(cè)到的生產(chǎn)率差異會(huì)影響實(shí)證模型估計(jì)的一致性（consistency），而理論模型的另一個(gè)推論為解決這一問(wèn)題提供了思路：利用農(nóng)戶的要素稟賦作為工具變量處理潛在的內(nèi)生性問(wèn)題。
作者所使用的實(shí)證模型屬于“二階差分”（difference-in-difference）的框架之下。但有別于一般的“二階差分”估計(jì)，本文為因果識(shí)別（identification）提供動(dòng)力的數(shù)據(jù)變化（variation）來(lái)自于金礦的產(chǎn)量，即提供外生變異的變量是連續(xù)而非離散的（即continuous treatment）。作者以三種不同的估計(jì)方法處理潛在的內(nèi)生性問(wèn)題：一是通過(guò)引入描述農(nóng)戶特征的控制變量，二是直接以土地和勞動(dòng)力稟賦變量作為工具變量得到點(diǎn)估計(jì)（point estimate），三是使用農(nóng)戶規(guī)模等不完美工具變量（imperfect IV）進(jìn)行范圍識(shí)別（partial identification）。使用這三種方法得到的估計(jì)結(jié)果是一致的。
基于進(jìn)一步的回歸分析，作者指出，污染對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的影響主要來(lái)自于對(duì)作物健康的直接損害，而非通過(guò)影響種植者的勞動(dòng)產(chǎn)出率實(shí)現(xiàn)。離金礦越近，污染的負(fù)面影響越大；當(dāng)距離超過(guò)20公里后，負(fù)面影響在統(tǒng)計(jì)意義不再具有顯著性。需要指出的是，由于沒(méi)有對(duì)具體污染物的直接觀測(cè)，本文在實(shí)證環(huán)節(jié)實(shí)質(zhì)是使用了金礦產(chǎn)量作為污染的代理變量（proxy）。為了驗(yàn)證基于金礦產(chǎn)量變化的估計(jì)結(jié)果確實(shí)反映了污染物造成的負(fù)面影響，作者補(bǔ)充了一個(gè)基于衛(wèi)星圖像的二氧化氮截面數(shù)據(jù)，以證明該污染物分布與各個(gè)金礦在空間上的強(qiáng)相關(guān)性。
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