原題：產(chǎn)權(quán)單位與治理單位的關(guān)聯(lián)性研究
——基于中國農(nóng)村治理的邏輯
【摘要】產(chǎn)權(quán)與治理存在很強(qiáng)的關(guān)聯(lián)性。這種關(guān)聯(lián)性通過單位來體現(xiàn)和衡量，因而也可以通過單位來進(jìn)行深度考察。產(chǎn)權(quán)單位與治理單位的關(guān)聯(lián)性主要體現(xiàn)為對(duì)稱性：對(duì)稱性強(qiáng)，產(chǎn)權(quán)、治理的績效相對(duì)較好；對(duì)稱性弱，產(chǎn)權(quán)、治理的績效則相對(duì)較差。單位的對(duì)稱性主要由結(jié)構(gòu)的均衡性、層級(jí)的對(duì)等性、規(guī)模的適宜性、邊界的完整性、職能權(quán)利的對(duì)應(yīng)性及單位形成的內(nèi)生性六大因素決定和影響。這六大因素中，結(jié)構(gòu)的均衡性、層級(jí)的對(duì)等性、規(guī)模的適直性，屬于決定性因素；邊界的完整性、職能權(quán)利的對(duì)應(yīng)性屬于衍生性影響因素，在特定情況下起重要作用；而單位形成的內(nèi)生性則是一種外在的條件性影響因素。六大因素單袖或組合作用，影響并決定了單位的對(duì)稱性，從而影響乃至決定了產(chǎn)權(quán)、治理績效和發(fā)展形態(tài)。
【關(guān)鍵詞】產(chǎn)權(quán)單位治理單位；單位對(duì)稱性；產(chǎn)權(quán)績效；治理績效
中國在悠久的農(nóng)業(yè)文明影響下形成了相應(yīng)的產(chǎn)權(quán)與治理相關(guān)聯(lián)的農(nóng)村家戶制度。近代以來，這一制度正在經(jīng)歷巨大的歷史變遷。新中國成立后，農(nóng)村經(jīng)多次改革形成的擁有集體土地所有權(quán)的村民小組是產(chǎn)權(quán)單位，而作為村民自治基本單元的村莊（俗稱“行政村”）則是治理單位，兩者有一定的錯(cuò)位。在產(chǎn)權(quán)單位與治理單位錯(cuò)位的情況下，農(nóng)村治理績效有時(shí)并不理想，從而引發(fā)了理論反思與實(shí)踐探索：近年來，相當(dāng)數(shù)量的地方政府不約而同地將村民自治的重心移至村民委員會(huì)以下，積極尋求合適的村民自治單位，探索村民自治的有效實(shí)現(xiàn)形式，以促進(jìn)基層治理制度達(dá)到新穩(wěn)態(tài)。在此背景下，2014年中共中央《關(guān)于全面深化農(nóng)村改革加快推進(jìn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的若干意見》提出：“探索不同情況下村民自治的有效實(shí)現(xiàn)形式，農(nóng)村社區(qū)建設(shè)試點(diǎn)單位和集體土地所有權(quán)在村民小組的地方，可開展以社區(qū)、村民小組為基本單元的村民自治試點(diǎn)。”
在全面深化改革時(shí)期，2014年中央一號(hào)文件的重要提法開辟了一個(gè)重大的學(xué)術(shù)研究論域，即產(chǎn)權(quán)單位與治理單位的關(guān)聯(lián)性問題。開展這一問題的深入研究，可以幫助我們解開一些歷史之謎：為什么世界歷史上的農(nóng)村村社制、莊園制、部落制和家戶制得以長期存在和延續(xù)？為什么新中國成立后農(nóng)村人民公社體制最后只得定型為“三級(jí)所有、隊(duì)為基礎(chǔ)”并長期延續(xù)？同時(shí)可以幫助我們理解當(dāng)前實(shí)踐中的探索創(chuàng)新：為什么在廣東等地，集體土地所有權(quán)在村民小組，農(nóng)民對(duì)于將村民自治基本單元下沉至村民小組有特殊的積極生基于以上理論和實(shí)踐訴求，本文就產(chǎn)權(quán)單位與治理單位的關(guān)聯(lián)性及其背后的邏輯作出深人探討。
一、理論預(yù)設(shè)與分析維度
（一）基本概念的界定和闡釋
產(chǎn)權(quán)是一個(gè)較為寬泛的概念，不同的學(xué)科對(duì)產(chǎn)權(quán)有不同的定義，有人將產(chǎn)權(quán)等同于所有權(quán)，也有人將產(chǎn)權(quán)等同于財(cái)產(chǎn)權(quán)。總體來講，學(xué)者們對(duì)產(chǎn)權(quán)的定義主要有兩個(gè)維度：
從權(quán)利維度定義產(chǎn)權(quán)。德姆塞茨從外部性角度定義產(chǎn)權(quán)，他認(rèn)為：“產(chǎn)權(quán)包括一個(gè)人或其他人受益或受損的權(quán)利”；諾思從保護(hù)的角度定義產(chǎn)權(quán)，提出：“產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)是一種排他性權(quán)利”；阿爾欽則從選擇的角度定義產(chǎn)權(quán)，認(rèn)為：“產(chǎn)權(quán)是一個(gè)社會(huì)所強(qiáng)制實(shí)施的選擇一種經(jīng)濟(jì)品的使用的權(quán)利”。科斯用通俗易懂的語言定義產(chǎn)權(quán)“產(chǎn)權(quán)是一種權(quán)利。人們所享有的權(quán)利，包括處置這些桌椅的權(quán)利。”總體來看，在權(quán)利維度的視域中，產(chǎn)權(quán)就是一組或一束可選擇、可支配、可保護(hù)的權(quán)利。從關(guān)系維度定義產(chǎn)權(quán)。富魯普頓、佩杰威齊認(rèn)為：“產(chǎn)權(quán)不是指人與物之間的關(guān)系，而是指由于物的存在及關(guān)于它們的使用所引起的人們之間相互認(rèn)可的行為關(guān)系。”馬克思沒有直接定義產(chǎn)權(quán)，但對(duì)“財(cái)產(chǎn)”、“所有制”、“所有權(quán)”進(jìn)行過界定，提出所有制關(guān)系就是以物為基礎(chǔ)的人與人之間的利益關(guān)系。筆者贊同馬克思的觀點(diǎn)，所謂產(chǎn)權(quán)就是圍繞著物而形成的權(quán)利關(guān)系和利益關(guān)系。根據(jù)這一定義，財(cái)產(chǎn)權(quán)、所有權(quán)都是產(chǎn)權(quán)的重要組成部分或重要內(nèi)容，均屬于產(chǎn)權(quán)的范疇。
“治理”同“產(chǎn)權(quán)”一樣，是一個(gè)意義廣泛且很難定義的詞。治理最早出現(xiàn)在1989年世界銀行對(duì)非洲的描述中，即“治理危機(jī)”。治理理論的主要?jiǎng)?chuàng)始人之一羅西瑞認(rèn)為，治理就是一系列的活動(dòng)領(lǐng)域的管理機(jī)制，它們雖未得到正式授權(quán)，卻能有效發(fā)揮作用。最具權(quán)威的界定是全球治理委員會(huì)在《我們的全球伙伴關(guān)系》中的定義，即治理是各種公共的或私人的個(gè)人和機(jī)構(gòu)管理其共同事務(wù)的諸多方式的總和。它是使相互沖突的或不同的利益得以調(diào)和并且采取聯(lián)合行動(dòng)的持續(xù)過程。它有四個(gè)特征：治理不是一整套規(guī)劃，也不是一種活動(dòng)，而是一個(gè)過程；治理過程的基礎(chǔ)不是控制，而是協(xié)調(diào)；治理既涉及公共部門，也包括私人部門；治理不是一種正式的制度，而是持續(xù)的互動(dòng)。概言之，治理就是為了共同目標(biāo)，多元主體互動(dòng)、協(xié)商解決公共事務(wù)的持續(xù)過程。治理主體不一定是政府，手段不一定是強(qiáng)制，方式可以多樣。
產(chǎn)權(quán)與治理都依托一定組織存在和運(yùn)行，由此構(gòu)成產(chǎn)權(quán)單位與治理單位。所謂產(chǎn)權(quán)單位是指圍繞某一物而形成的權(quán)利關(guān)系、利益關(guān)系的范圍和空間，主要包括兩個(gè)方面：一是圍繞產(chǎn)權(quán)進(jìn)行組織、協(xié)調(diào)、分配、核算的單位；二是產(chǎn)權(quán)所有、占有、經(jīng)營、使用、收益、分配的單位，如分配承包地的村莊、分配份地的農(nóng)村村社、分配草場(chǎng)的部落等。
治理單位是指對(duì)一定空間或范圍的公共事務(wù)進(jìn)行管理、協(xié)調(diào)和處理的單位。治理單位可以分為國家治理單位、地方治理單位和社會(huì)治理單位。本文旨在研究農(nóng)村最基層的社會(huì)治理單位，治理內(nèi)容包括經(jīng)濟(jì)管理、收入核算、利益分配、社會(huì)協(xié)調(diào)、政治組織、公共服務(wù)和民眾自治，因而其治理單位也可分為管理單位、核算單位、分配單位、協(xié)調(diào)單位、組織單位、服務(wù)單位和自治單位等。
（二）文獻(xiàn)梳理和問題提出
產(chǎn)權(quán)與治理的關(guān)系是一個(gè)吸引人的大命題，許多學(xué)者都進(jìn)行過專門研究。柏拉圖、亞里士多德和西塞羅曾經(jīng)研究過城邦民主的財(cái)產(chǎn)、政權(quán)的所有制基礎(chǔ)。霍布斯認(rèn)為：“沒有財(cái)產(chǎn)，沒有統(tǒng)治權(quán)”。哈林頓則堅(jiān)持“產(chǎn)權(quán)的均勢(shì)或地產(chǎn)的比例是怎樣的，國家的性質(zhì)也就是怎樣的”。內(nèi)維爾繼承了哈林頓的理論，主張“財(cái)富孕育著統(tǒng)治權(quán)”。洛克側(cè)重于國家的產(chǎn)權(quán)保護(hù)功能，“政治權(quán)力就是為了規(guī)定和保護(hù)財(cái)產(chǎn)而制定法律的權(quán)力氣馬克思認(rèn)為，亞細(xì)亞的產(chǎn)權(quán)制度是東方專制主義的牢固基礎(chǔ)。魏特夫則直接將產(chǎn)權(quán)與政體關(guān)聯(lián)起來，提出產(chǎn)權(quán)的強(qiáng)度決定專制的程度，弱產(chǎn)權(quán)必然導(dǎo)致專制主義。
許多學(xué)者對(duì)治理單位進(jìn)行過研究。柏拉圖認(rèn)為，城邦規(guī)模是“不能超過的最佳限度”。亞里士多德則從人口與國土兩個(gè)方面分析了治理規(guī)模一一適當(dāng)?shù)娜丝谙薅龋骸白阋赃_(dá)成自給生活所需要”和“觀察所能遍及的最大數(shù)額”。盧梭、孟德斯塢也持類似觀點(diǎn)，認(rèn)為治理或自治還是以公民有效參與的小單位為好，因而主張“小國寡民”。密爾則認(rèn)為，代議制可以突破規(guī)模限制。漢密爾頓、麥迪遜同樣強(qiáng)調(diào)大規(guī)模的民族國家也可以通過代議制實(shí)施民主。達(dá)爾、塔夫特以專著探討“規(guī)模與民主”，堅(jiān)信規(guī)模影響民主、治理。可見，治理單位的研究者眾、成果多。
與治理單位的研究相反，鮮有人專門研究產(chǎn)權(quán)單位，只有少數(shù)學(xué)者在自己關(guān)注的研究領(lǐng)域中涉及了產(chǎn)權(quán)單位。恩格斯在研究國家的起源時(shí)認(rèn)為，在產(chǎn)權(quán)單位從部落、村社、氏族走向家庭和個(gè)人的過程中，國家就產(chǎn)生了。魏特夫認(rèn)為，不同治理單位有不同的產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度，不同的產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度決定不同的專制程度。恩格斯和魏特夫只是在研究國家起源、專制主義起源時(shí)涉及產(chǎn)權(quán)單位，并沒有專門研究產(chǎn)權(quán)單位，更沒有將產(chǎn)權(quán)單位與治理單位進(jìn)行關(guān)聯(lián)性研究。
從文獻(xiàn)梳理發(fā)現(xiàn)，經(jīng)典作家研究過產(chǎn)權(quán)與治理的關(guān)系，也研究過治理單位，少數(shù)學(xué)者在研究中還涉及了產(chǎn)權(quán)單位，但鮮有學(xué)者將產(chǎn)權(quán)單位與治理單位關(guān)聯(lián)起來。這些都說明需要突破經(jīng)典理論對(duì)產(chǎn)權(quán)與治理的簡(jiǎn)單因果論述，建立新的解釋框架一一產(chǎn)權(quán)單位與治理單位對(duì)稱性解釋框架。
（三）產(chǎn)權(quán)單位與治理單位的關(guān)聯(lián)性
經(jīng)典作家已經(jīng)證明產(chǎn)權(quán)與治理有著很強(qiáng)的關(guān)聯(lián)性。但產(chǎn)權(quán)要通過一定單位來運(yùn)作和實(shí)現(xiàn)；治理更要以一定單位為依托。因而，單位就影響甚至決定著產(chǎn)權(quán)與治理的關(guān)系，決定產(chǎn)權(quán)與治理的績效。通過引人單位因素，產(chǎn)權(quán)與治理的關(guān)聯(lián)性研究就變成了產(chǎn)權(quán)單位與治理單位的關(guān)聯(lián)性研究。
產(chǎn)權(quán)單位與治理單位的內(nèi)在關(guān)聯(lián)性主要體現(xiàn)為兩者之間的對(duì)稱性。所謂對(duì)稱性是指產(chǎn)權(quán)單位與治理單位的同一性、一致性、吻合度。如果兩者同一、一致、吻合，則產(chǎn)權(quán)與治理都能夠獲得相應(yīng)成效，即治理有效、產(chǎn)權(quán)配置有效。否則兩者就處于非對(duì)稱狀態(tài)。其對(duì)稱性可以分解為結(jié)構(gòu)性、層級(jí)性、完整性、規(guī)模性和歷史性五個(gè)維度：
1.產(chǎn)權(quán)單位的結(jié)構(gòu)性
產(chǎn)權(quán)是一束權(quán)利，包括所有權(quán)、占有權(quán)、經(jīng)營權(quán)和處置權(quán)。這些權(quán)利可以合為一體，形成廣義的所有權(quán)（或產(chǎn)權(quán)）；也可以歸屬不同主體。前者形成單一產(chǎn)權(quán)單位，后者形成多元產(chǎn)權(quán)單位一所有權(quán)單位、占有權(quán)單位、經(jīng)營權(quán)單位和處置權(quán)單位。單一產(chǎn)權(quán)單位的治理比較簡(jiǎn)單，只要與治理單位對(duì)等、一致、吻合，產(chǎn)權(quán)、治理績效就會(huì)較好。多元化的產(chǎn)權(quán)單位則需要多元化的治理單位，或其內(nèi)部多元職能與之對(duì)應(yīng)，因?yàn)槎嘣漠a(chǎn)權(quán)涉及多個(gè)主體，其利益訴求不同，不能采取強(qiáng)制、命令的方式“一刀切”，一元的治理單位勢(shì)難應(yīng)付多元化的產(chǎn)權(quán)需求，必須采取協(xié)商、民主方式予以解決。可見，產(chǎn)權(quán)單位的結(jié)構(gòu)性要求結(jié)構(gòu)化的治理單位與之對(duì)應(yīng)和均衡：一是單位與單位的均衡，即產(chǎn)權(quán)諸單位與治理諸單位的均衡；二是職能與權(quán)利之間的均衡，即產(chǎn)權(quán)諸權(quán)利與治理諸職能之間的均衡。前者是“多對(duì)多”的均衡，后者是“多對(duì)一”的均衡。
2.產(chǎn)權(quán)單位的層級(jí)性
產(chǎn)權(quán)單位的結(jié)構(gòu)性是指產(chǎn)權(quán)各種權(quán)利在橫向?qū)用娴呐渲茫a(chǎn)權(quán)單位的層級(jí)性則是指各種權(quán)利在縱向?qū)用娴呐渲茫串a(chǎn)權(quán)為不同層級(jí)的單位所有、占有、經(jīng)營和處置。產(chǎn)權(quán)單位的層級(jí)性包括兩個(gè)方面：一是產(chǎn)權(quán)的各種權(quán)利歸屬不同的層級(jí)，如所有權(quán)在村莊，承包權(quán)在農(nóng)戶，經(jīng)營權(quán)在合作社。二是不同層級(jí)單位擁有同一種權(quán)利，在農(nóng)村人民公社時(shí)期，土地為生產(chǎn)隊(duì)、生產(chǎn)大隊(duì)、人民公社“三級(jí)所有”。產(chǎn)權(quán)單位的層級(jí)性要求治理單位也要考慮層級(jí)性，堅(jiān)持對(duì)等、對(duì)應(yīng)的治理原則，不能以治理→級(jí)產(chǎn)權(quán)單位的方式治理多級(jí)產(chǎn)權(quán)單位，也不能以治理高層級(jí)產(chǎn)權(quán)單位的方式治理低層級(jí)產(chǎn)權(quán)單位。高層級(jí)單位的治理側(cè)重行政和協(xié)調(diào)；低層級(jí)單位的治理宜采用直接民主的方式。
3.產(chǎn)權(quán)單位的完整性
單位以邊界為區(qū)分，邊界越清晰，單位就越獨(dú)立、越完整。清晰的邊界又取決于權(quán)利和利益。如果權(quán)利和利益不清晰，邊界就不會(huì)清晰，進(jìn)而導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)單位的不完整。如中國農(nóng)村家戶制，農(nóng)地處置權(quán)利的家族、鄰里約束致其產(chǎn)權(quán)單位邊界模糊、不清晰。產(chǎn)權(quán)邊界完整表明產(chǎn)權(quán)單位內(nèi)外的權(quán)利清晰、利益統(tǒng)一，易于治理，否則將會(huì)出現(xiàn)治理困境。一方面治理邊界難以把握，無法精準(zhǔn)地實(shí)施“因邊而治”、“以邊而治”，要么出現(xiàn)“治理越界”，要么出現(xiàn)“治理缺位”的情況。另一方面，產(chǎn)權(quán)不清晰，單位邊界不完整，產(chǎn)權(quán)單位將很難與治理單位保持一致，從而導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)單位與治理單位不對(duì)稱，給治理帶來困難。產(chǎn)權(quán)單位的完整性對(duì)治理及其單位的影響主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是完整的產(chǎn)權(quán)單位易于治理且適合于自治；二是非完整的產(chǎn)權(quán)單位需要多元的治理方式，這既包括協(xié)調(diào)溝通、協(xié)商民主、互動(dòng)共治等，也包括行政裁判，甚至需要新的制度安排。
4.產(chǎn)權(quán)單位的規(guī)模性
產(chǎn)權(quán)單位以一定組織為載體，因而組織規(guī)模也會(huì)影響產(chǎn)權(quán)的配置效應(yīng)及治理的有效性。產(chǎn)權(quán)單位的規(guī)模’性影響主要包括兩個(gè)方面：一是產(chǎn)權(quán)單位規(guī)模對(duì)產(chǎn)權(quán)、治理成效的影響。如果產(chǎn)權(quán)單位的規(guī)模比較大就可以獲得規(guī)模效應(yīng)，但其治理特別是參與式治理成效會(huì)比較低；如果產(chǎn)權(quán)單位的規(guī)模比較小，則難以獲得規(guī)模效應(yīng)，但其直接參與式治理成效會(huì)較高。二是產(chǎn)權(quán)單位規(guī)模與治理單位規(guī)模的對(duì)稱性對(duì)產(chǎn)權(quán)、治理成效的影響。如果產(chǎn)權(quán)單位規(guī)模與治理單位規(guī)模不一致，則兩者之間的利益就會(huì)發(fā)生沖突，從而導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)、治理的成效不理想。產(chǎn)權(quán)單位大于治理單位時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)“小馬拉大車”現(xiàn)象，治理難以到位；產(chǎn)權(quán)單位小于治理單位，則會(huì)出現(xiàn)治權(quán)干預(yù)產(chǎn)權(quán)或者侵犯產(chǎn)權(quán)主體權(quán)益的現(xiàn)象。
5.產(chǎn)權(quán)單位的歷史性
歷史決定未來，產(chǎn)權(quán)單位形成的歷史也會(huì)對(duì)產(chǎn)權(quán)與治理產(chǎn)生重要的影響。產(chǎn)權(quán)單位的形成有三種方式。一是自然形成的產(chǎn)權(quán)單位，如原始公社、印度的村社、中國的家戶制。自然形成的產(chǎn)權(quán)單位，同時(shí)也是治理單位，兩者經(jīng)過多年的自然磨合，功能契合度較好，內(nèi)生性特點(diǎn)突出。二是協(xié)商、談判形成的產(chǎn)權(quán)單位，如一些農(nóng)民將土地委托給莊園主，如一些小部落愿意加入大的部落，自愿性、契約性特點(diǎn)突出。三是強(qiáng)制建構(gòu)的產(chǎn)權(quán)單位，如合作化時(shí)期的高級(jí)合作社、農(nóng)村人民公社，強(qiáng)制性、外生性特點(diǎn)突出。單位內(nèi)生性程度不同，其產(chǎn)權(quán)與治理成效不同。從內(nèi)生性程度來看，從高到低分別為自然形成的單位、協(xié)商談判形成的單位、強(qiáng)制建構(gòu)的單位，產(chǎn)權(quán)和治理成效由高到低分別為自然形成的單位、協(xié)商談判形成的單位、強(qiáng)制建構(gòu)的單位。
通過上述理論分析，本文提出幾個(gè)基本的理論預(yù)設(shè)：一是產(chǎn)權(quán)單位與治理單位之間的關(guān)聯(lián)主要是體現(xiàn)為兩者之間的對(duì)稱性。二是單位的對(duì)稱性可分解為五個(gè)具體的維度：?jiǎn)挝唤Y(jié)構(gòu)的均衡性與對(duì)應(yīng)性、層級(jí)的對(duì)等性、邊界的清晰性、規(guī)模的適宜性和單位形成的內(nèi)生性。三是單位的對(duì)稱性及衍生的五個(gè)維度（體現(xiàn)為六種因素）均影響產(chǎn)權(quán)與治理成效。四是在不同的條件下各個(gè)維度作用不同，各個(gè)維度既可單獨(dú)影響又可組合影響產(chǎn)權(quán)與治理成效。
二、產(chǎn)權(quán)單位與治理單位關(guān)聯(lián)性的歷史類型
單位關(guān)聯(lián)所導(dǎo)致的對(duì)稱性決定著產(chǎn)權(quán)、治理績效，這一觀點(diǎn)能夠在歷史的長河中找到諸多的經(jīng)驗(yàn)支撐，如印度和俄國的村社制、歐洲的莊園制、游牧民族的部落制和中國的家戶制的發(fā)展史。
（一）村社制
印度和俄國的基層治理制度是典型的村社制，村社制構(gòu)成了兩個(gè)國家的“底色”。村社制有五個(gè)主要的特點(diǎn)。一是土地為村社或者公社所有。馬克思認(rèn)為，在亞細(xì)亞生產(chǎn)方式中，不存在個(gè)人所有，只有個(gè)人占有；公社是真正的實(shí)際所有者。不過，在村社之上還有一個(gè)“更高的所有者或唯一的所有者，因而實(shí)際的公社只不過表現(xiàn)為世襲的占有者”。從村社范圍來看，村社是土地所有者，個(gè)人是占有者；從國家范圍來看，國家是終極所有者，村社是占有者。二是共同耕種或分戶耕種土地，村社自給自足。在印度，農(nóng)民共同耕種土地，共同分配勞動(dòng)產(chǎn)品。在俄國，土地按照家庭平均分配，家庭自我耕種，并定期重新調(diào)整。三是村社是納稅單位。在俄國實(shí)施稅收“連環(huán)保”，富戶代替貧戶納稅，不僅土地平均分配，而且納稅也是“大鍋飯”。四是采取自治的治理方式。馬克思引用英國下院官方報(bào)告：“從遠(yuǎn)古的時(shí)候起，這個(gè)國家的居民就在這種簡(jiǎn)單的自治制的管理形式下生活。”村社“像一個(gè)地方自治體或市鎮(zhèn)自治區(qū)”。“成為獨(dú)立的組織，過著自己獨(dú)特的生活”。相對(duì)于國家，村社是一個(gè)自治體，其內(nèi)部的管理是多元的。村社由一個(gè)首領(lǐng)代表，或是由各個(gè)家長彼此聯(lián)結(jié)，相應(yīng)的形成了專制的或者民主的治理形式。這說明村社是一個(gè)基本的治理單位，內(nèi)部治理既有民主方式，也有專制方式。五是個(gè)人依附于村社。土地為村社共同占有，個(gè)人必須依附于村社。分散的村社是專制國家的基礎(chǔ)。“共同體是實(shí)體，而個(gè)人則只不過是實(shí)體的偶然因素”，相互隔離、分散的村社是“東方專制制度的自然基礎(chǔ)”。
從學(xué)者對(duì)村社制的描述可以發(fā)現(xiàn)，村社制是在自然、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)等多種因素作用下自然形成的產(chǎn)物。在村社制中，產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)比較簡(jiǎn)單，土地為村社所有、村社經(jīng)營。在俄國有一些分戶經(jīng)營的方式，村社既是土地所有單位，也是土地占有單位，同時(shí)還是管理單位、分配單位。此外還存在以村社為單位定期重新分配土地的現(xiàn)象。可見，村社制下，產(chǎn)權(quán)單位與分配單位、管理單位是同一的，具有對(duì)稱性。如果將村社放在專制國家背景下考察，國家是終極所有者，產(chǎn)權(quán)則具有一定的層級(jí)性。國家這個(gè)終極所有者對(duì)村社干預(yù)不多，一般只有稅收要求，其層級(jí)性對(duì)村社的產(chǎn)權(quán)配置和治理成效的影響不大。村社制是一個(gè)緊密型的共同體，產(chǎn)權(quán)共同占有，村社的邊界很少變動(dòng)，產(chǎn)權(quán)邊界比較清晰。清晰的產(chǎn)權(quán)邊界、對(duì)等的治理結(jié)構(gòu)、簡(jiǎn)單的層級(jí)、較小的規(guī)模及單位建構(gòu)的內(nèi)生性為有效的治理提供了良好的條件。村社制治理的有效性和產(chǎn)權(quán)配置的有效性可以從印度、俄國村社的長久延續(xù)和發(fā)展中得到檢驗(yàn)。“從遙遠(yuǎn)的古代直到19世紀(jì)最初十年，無論印度過去在政治上變化多么大，它的社會(huì)狀況卻始終沒有改變”。不僅如此，即使遭受到破壞，村社制也有很強(qiáng)的修復(fù)功能，“這些自給自足的公社不斷地按照同一形式把自己再生產(chǎn)出來”。馬克思認(rèn)為，村社制“保持得最頑強(qiáng)也最長久”主要源于公有制、手工業(yè)與農(nóng)業(yè)的結(jié)合，然而，村社制的長久性與再生產(chǎn)能力和產(chǎn)權(quán)單位與治理單位的對(duì)稱性有著密切的聯(lián)系。馬克思、恩格斯認(rèn)為，公社土地的“公私二重性”是“公社解體的根源”，只要土地私有化，公社制就會(huì)被“炸毀”。因?yàn)橥恋厮接袑?dǎo)致產(chǎn)權(quán)所有、占有單位與治理單位不一致、不對(duì)稱，共同體的治理難以維持，解體勢(shì)所必然。馬克思、恩格斯的研究表明，產(chǎn)權(quán)單位如果縮小為私人或家庭所有、經(jīng)營，就會(huì)與治理單位不一致，村社制將難以維持。
對(duì)印度、俄國的村社制考察可以證實(shí)前文的假設(shè)，產(chǎn)權(quán)單位與治理單位的對(duì)稱性，即結(jié)構(gòu)的對(duì)應(yīng)、層級(jí)的對(duì)等、邊界的完整、規(guī)模的適度及單位形成的內(nèi)生性既有利于提高產(chǎn)權(quán)的配置效率，也有利于村社的治理。村社制的長久性、自我修復(fù)機(jī)制及強(qiáng)大的再生產(chǎn)能力都從側(cè)面證實(shí)了產(chǎn)權(quán)單位與治理單位對(duì)稱性的作用與功效。
（二）莊園制
中世紀(jì)的歐洲，隨著王權(quán)的衰落，封建主逐漸擺脫國家，獲得了對(duì)自己領(lǐng)地的控制權(quán)，這些領(lǐng)地就形成了莊園。莊園不但是一塊地產(chǎn)、一塊有生產(chǎn)組織的地產(chǎn)，而且往往是一個(gè)政治權(quán)力單位。英國學(xué)者蒂托認(rèn)為領(lǐng)地必須有四個(gè)基本要素：領(lǐng)主自營地、徊農(nóng)份地、依附農(nóng)民、領(lǐng)主司法權(quán)。湯普遜研究指出，莊園是一種政府形式，也是一種社會(huì)結(jié)構(gòu)、一種經(jīng)濟(jì)制度。歸納起來，莊園有幾個(gè)基本特點(diǎn)：一是莊園的領(lǐng)地為領(lǐng)主所“掌握”。領(lǐng)主從封君獲得的封地，歸領(lǐng)主“所有”；自由農(nóng)投奔領(lǐng)主后，繼續(xù)保有耕種，對(duì)自由農(nóng)來說，這塊地變成了“保有地”；對(duì)于領(lǐng)主來說，成了“掌握土地”。湯普遜由此得出一個(gè)結(jié)論：莊園是中世紀(jì)的“土地管理單位”、“構(gòu)成一個(gè)所有權(quán)兼行政權(quán)的單位”，它是社會(huì)的“組織細(xì)胞”。二是土地分類耕種經(jīng)營。莊園的土地至少分成三個(gè)部分，一部分是領(lǐng)主自營地，由農(nóng)奴耕種，一切收入歸領(lǐng)主所有；一部分是農(nóng)民的份地（或保有地），要向領(lǐng)主交納租金；一部分為農(nóng)奴的份地，農(nóng)奴除交租納稅外，還得負(fù)擔(dān)勞役，為領(lǐng)主耕種自營地。莊園內(nèi)的草地、牧場(chǎng)、森林、池塘等多屬公用性質(zhì)，領(lǐng)主、農(nóng)奴、農(nóng)民都可以使用。三是莊園是一個(gè)經(jīng)濟(jì)管理單位，也是一個(gè)單一的征稅單位。份地一般不能被分割，為一個(gè)家庭或者幾個(gè)家庭共同占有，稅費(fèi)負(fù)擔(dān)在持有土地的各個(gè)家庭之間按照人口進(jìn)行分配，份地具有財(cái)政和管理單位職能。四是莊園不僅具有經(jīng)濟(jì)功能，而且具有司法、行政職能。莊園的權(quán)利“不僅是靠司法決定權(quán)，而且也許主要是借助于這個(gè)權(quán)利與發(fā)布命令和懲罰不服從命令者的權(quán)利的結(jié)合，用法蘭克人術(shù)語來說就是禁令”。五是莊園與村社相互補(bǔ)充、共同治理。莊園沒有扼殺村社，在中世紀(jì)的歐洲，村社體制與莊園體制并存，“無論一個(gè)鄉(xiāng)下人怎樣依賴他的領(lǐng)主，他都必須處于自己身為其組成部分的村社的權(quán)力之下”。不管是莊園還是村社，在治理時(shí)都保留了一些古老民主傳統(tǒng)和形式。
從產(chǎn)權(quán)與治理的視角來看，莊園的形成是一個(gè)歷史的漸進(jìn)過程。莊園既是一個(gè)產(chǎn)權(quán)單位，也是一個(gè)治理單位，兩者具有同一性、對(duì)稱性。首先，結(jié)構(gòu)的均衡性。莊園產(chǎn)權(quán)分為所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)，所有權(quán)為領(lǐng)主所有，經(jīng)營權(quán)為農(nóng)民或農(nóng)奴所有。其治理結(jié)構(gòu)也是二元的，所有權(quán)代表一一領(lǐng)主治理莊園，經(jīng)營權(quán)代表一一農(nóng)民、農(nóng)奴經(jīng)營份地、管理份地，產(chǎn)權(quán)單位與治理單位對(duì)稱。其次，層級(jí)的對(duì)等性。莊園不僅是一個(gè)生產(chǎn)單位、納稅單位，還是一個(gè)司法、行政治理單位，其內(nèi)部可以分為兩個(gè)層級(jí)一一莊園、份地，兩者分別對(duì)應(yīng)著產(chǎn)權(quán)所有單位和產(chǎn)權(quán)占有使用單位，后者還是一個(gè)納稅單位和財(cái)政單位。無論是莊園層次，還是份地層次，產(chǎn)權(quán)單位與治理單位都是同一的。再次，邊界的清晰性。領(lǐng)主對(duì)所掌握土地的邊界是清晰的，徊農(nóng)、農(nóng)奴對(duì)份地的邊界也是清晰的。莊園、份地邊界清晰，莊園和份地產(chǎn)權(quán)單位邊界完整，領(lǐng)主、徊農(nóng)和農(nóng)奴都擁有完整產(chǎn)權(quán)，因此以產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)的治理單位←莊園的邊界也是清楚的。最后，規(guī)模的適應(yīng)性。“一所莊園是沒有固定的或通常的規(guī)模的氣有些莊園是一個(gè)村社，有的村社有幾個(gè)莊園，當(dāng)然也有的莊園在幾個(gè)村社。總體而言，莊園規(guī)模不大，適合于自治，也有利于莊園內(nèi)部的司法審判、重大事項(xiàng)的決策采用古老的民主形式。當(dāng)然這種莊園“自治”與形式民主不能代替領(lǐng)主與農(nóng)民之間的“保護(hù)一服從”、“被依附一依附”的關(guān)系。
莊園制是與當(dāng)時(shí)生產(chǎn)力相適應(yīng)的一種制度安排，它能遍及歐洲且延續(xù)千年之久說明了這一制度安排具有有效性。這種有效性來源于產(chǎn)權(quán)單位與治理單位的對(duì)稱性，即得益于產(chǎn)權(quán)單位與治理單位結(jié)構(gòu)對(duì)應(yīng)、層級(jí)對(duì)等、邊界完整及規(guī)模適度。莊園制度的消失也從另一個(gè)側(cè)面印證了這一觀點(diǎn)。莊園解體的主要原因是：領(lǐng)地和份地的分割、買賣和私有化，產(chǎn)權(quán)單位不斷縮小，農(nóng)戶成了主要的產(chǎn)權(quán)單位，以農(nóng)戶為單位的產(chǎn)權(quán)單位和以莊園為單位的治理單位呈現(xiàn)出不一致。產(chǎn)權(quán)單位與治理單位的結(jié)構(gòu)不對(duì)應(yīng)、層級(jí)不對(duì)等，對(duì)稱性、同一性被打破，莊園制度難以維持，逐漸衰落和解體。可見，產(chǎn)權(quán)單位與治理單位的對(duì)稱性是莊園制度維持長久的重要原因，產(chǎn)權(quán)單位與治理單位的非對(duì)稱性是莊園制衰落和解體的重要因素。
（三）部落制
游牧民族的部落制歷史源遠(yuǎn)流長，是一種較為特殊的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和政治組織，與村社制、莊園制有較大的區(qū)別。部落制在產(chǎn)權(quán)單位與治理單位方面有著獨(dú)特性：一是土地為部落所有，由部落首領(lǐng)或王公管理。“土地所有權(quán)是屬于整個(gè)部落而不是僅僅屬于該部落的首長或王公的。因此，個(gè)人沒有土地，雖然在習(xí)慣上部落的土地是由王公管理，他有權(quán)把牧場(chǎng)分配給各家。”因?yàn)橛文敛柯渲鹚荻樱粩嗟剞D(zhuǎn)場(chǎng)，其所有權(quán)其實(shí)就是轉(zhuǎn)場(chǎng)權(quán)、移動(dòng)權(quán)。“移動(dòng)權(quán)比居住權(quán)更加重要，而‘所有權(quán)’實(shí)際上就是循環(huán)移動(dòng)的權(quán)利。”這種移動(dòng)權(quán)淡化了私人所有權(quán)，強(qiáng)化了部落所有權(quán)，進(jìn)而強(qiáng)化了部落成員的共同體意識(shí)和共同利益觀念。二是游牧部落的草場(chǎng)可以集體統(tǒng)一使用，也可以分家分戶使用，即平均分配，人人有份。當(dāng)然部落可以收回個(gè)別成員的使用權(quán)。草場(chǎng)可以部落統(tǒng)一經(jīng)營，也可分戶經(jīng)營。三是部落是一個(gè)基本的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和政治組織，以部落為單位自給自足、自我管理。在“游牧封建主義”術(shù)語下，游牧共同體中存在的階級(jí)是以對(duì)牧場(chǎng)的所有權(quán)為基礎(chǔ)建立起來的。游牧民族基本的畜牧生產(chǎn)單位既是游牧生產(chǎn)單位，也是游牧政治的核心。相較于定居社會(huì)，游牧部落更重于自給自足。部落首領(lǐng)向部下征收勞役和各種實(shí)物稅，可見部落也是一個(gè)征稅單位和財(cái)政單位。四是部落的移動(dòng)性賦予部落首長及其王公專制的權(quán)力。部落首領(lǐng)提議部落遷移路線，分配牧場(chǎng)，與部下形成“保護(hù)一被保護(hù)”關(guān)系。同時(shí)，部落遷徙、更換草場(chǎng)等重大決策由部落大會(huì)決定，這使部落保持了古老的民主傳統(tǒng)。五是部落的規(guī)模以草場(chǎng)的承受能力以及自給自足的生活為依據(jù)，西北藏族牧區(qū)的部落都是幾十個(gè)、數(shù)百個(gè)家庭分別組成的，一個(gè)部落若干個(gè)家庭是一個(gè)骨系（‘入’），有的部落是幾個(gè)骨系結(jié)合成的共同體”。
部落的產(chǎn)權(quán)與治理的對(duì)稱性也與游牧特點(diǎn)比較一致。首先，產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)與治理結(jié)構(gòu)具有均衡性。草場(chǎng)和其他財(cái)產(chǎn)為部落所有、由部落經(jīng)營，少數(shù)部落分戶經(jīng)營。治理主體是部落，部落以下的家庭不是一個(gè)經(jīng)濟(jì)單位，也不是一個(gè)治理單位。由此可見，所有權(quán)單位、經(jīng)營權(quán)單位與治理單位一致。其次，產(chǎn)權(quán)單位與治理單位層級(jí)對(duì)等。除開少數(shù)部落的分戶經(jīng)營，產(chǎn)權(quán)單位與治理單位都只有一個(gè)層次，兩者比較對(duì)等。再次，產(chǎn)權(quán)單位與治理單位的邊界變動(dòng)較大。雖然部落成員依附于部落，但成員不滿時(shí)可以投奔其他部落，從而引起部落的分裂或再聯(lián)合，進(jìn)而導(dǎo)致部落產(chǎn)權(quán)邊界的變化。產(chǎn)權(quán)邊界的變化加上部落產(chǎn)權(quán)的“移動(dòng)性”使得游牧部落的產(chǎn)權(quán)邊界和產(chǎn)權(quán)單位并不完整，經(jīng)常與治理單位錯(cuò)位、脫節(jié)。產(chǎn)權(quán)單位的變化會(huì)導(dǎo)致部落的分裂、解體，甚至戰(zhàn)爭(zhēng)。雖然單位邊界變動(dòng)較大，但是自然條件決定了草原民族只能采取共同生產(chǎn)、生活的方式，因此部落社會(huì)自然形成了發(fā)達(dá)的再生產(chǎn)機(jī)制和修復(fù)機(jī)制。盡管部落社會(huì)邊界變化快、共同體分裂快，但其成員的重組、聯(lián)合也相當(dāng)迅速。最后，大部分部落的規(guī)模與農(nóng)耕社會(huì)的村莊、村社大體相當(dāng)，與權(quán)威主導(dǎo)的原始民主形式較為匹配，部落共同體相對(duì)于其他組織或者國家共同體，可視為“自治體”、“自治區(qū)”。
從部落制的特點(diǎn)及其產(chǎn)權(quán)與治理之間的關(guān)系來看，部落制處于一種“動(dòng)態(tài)的穩(wěn)定”狀態(tài)。所謂“動(dòng)態(tài)的穩(wěn)定”，一方面是指產(chǎn)權(quán)單位與治理單位對(duì)稱時(shí)期具有延續(xù)數(shù)千年的穩(wěn)定性，另一方面是指流動(dòng)性下部落不斷分裂聯(lián)合的“動(dòng)態(tài)性”。從整體來看，部落處于一種“大穩(wěn)定，小分裂”的動(dòng)態(tài)穩(wěn)定格局。此外，由于自然條件及產(chǎn)權(quán)、共同體的“動(dòng)態(tài)穩(wěn)定性”、“區(qū)域穩(wěn)定性”，部落制還具有很強(qiáng)的再生能力、修復(fù)能力。可見，產(chǎn)權(quán)單位與治理單位的對(duì)稱性是部落制長期穩(wěn)定的重要因素，也是部落再生產(chǎn)的重要條件。
（四）家戶制
馬克思、韋伯均將歐洲以東的國家稱為“東方國家”，并認(rèn)為“東方國家”有大致相同的制度。實(shí)際上，這種籠統(tǒng)的分類尚可進(jìn)一步細(xì)化。不同于村社制、莊園制和部落制，中國形成了獨(dú)特的家戶制，即以家戶作為基本的社會(huì)組織、管理單位的一種制度。中國的家戶制是土地私有制的產(chǎn)物，是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的結(jié)果。
中國農(nóng)村的家戶制主要有如下幾個(gè)特點(diǎn)。一是家戶是農(nóng)村最基本的組織單位，是中國傳統(tǒng)社會(huì)的“細(xì)胞”。“家庭是最小的單位，家有家長，積若干家而成戶，戶有戶長”，“家是經(jīng)濟(jì)的單位，戶是政治社交的單位，支是宗教祭祀單位，族房長即祠堂會(huì)，是乃政治、經(jīng)濟(jì)、社交、宗教的綜合單位”。按照徐勇的觀點(diǎn)，家戶聚集向外擴(kuò)展成為自然村。二是家戶是產(chǎn)權(quán)的主體單位。傳統(tǒng)中國，以一家一戶的小私有制為基礎(chǔ)，土地為家戶所有，以家戶為單位經(jīng)營。正如毛澤東所說，“幾千年來都是個(gè)體經(jīng)濟(jì)，一家一戶就是一個(gè)生產(chǎn)單位。”家戶可以自由支配自己的勞動(dòng)產(chǎn)品，也可以自由配置自己的勞動(dòng)力。而傳統(tǒng)中國的地權(quán)又具有多層性：官田，為國家所有；公田，為祠堂或者家族所有；私田，為個(gè)人所有。由于私田在買賣過程中還受家族、親鄰等約束，家戶制產(chǎn)權(quán)單位也具有不完整性。三是家戶是基本的納稅單位。家是經(jīng)濟(jì)單位，由家組成的戶是納稅單位。如果一戶只有一家，則家是納稅單位；如果一戶有若干家，則戶是納稅單位。因此家戶既是納稅單位，也是財(cái)政單位。“納完糧，自在王”，這句俗話就說明了家戶的財(cái)稅性質(zhì)。四是家戶是基層的治理單位。徐勇認(rèn)為，“一家一戶”的“家”是社會(huì)單位，“戶”則是政治單位，是國家組織民眾的單位，為中國特有，具有政治社會(huì)意義。費(fèi)孝通先生也認(rèn)為家族、家戶具有政治性質(zhì)，“縣里的命令不是下達(dá)到各家各戶去的，而是送到地方自治單位（在云南叫做‘公共家庭’，或稱為‘公家’）”。瞿同祖則提出“家族實(shí)為政治、法律的單位”。
從以上分析可看出，長期以來，家戶是中國農(nóng)村最基本的產(chǎn)權(quán)單位與治理單位。在結(jié)構(gòu)上，家戶的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和治理結(jié)構(gòu)相對(duì)簡(jiǎn)單且對(duì)稱；在層級(jí)上，其產(chǎn)權(quán)、治理層級(jí)單一、對(duì)等；在邊界上，雖然家戶制存在一些親族鄰里約束，但是在私有制下其產(chǎn)權(quán)邊界還是比較清晰、完整；在規(guī)模上，家戶的規(guī)模比較小，可以彌補(bǔ)一些外部因素對(duì)產(chǎn)權(quán)的干擾；在內(nèi)生性上，家戶制是中國經(jīng)濟(jì)社會(huì)長期發(fā)展的結(jié)果，是一種自然、內(nèi)生型的制度。可見，在家戶制下，產(chǎn)權(quán)單位與治理單位高度對(duì)稱。單位的對(duì)稱性的成效可以從家戶制兩千多年的延續(xù)中得到證明，同樣也可以從家戶制解體中得到反證。
家戶制與村社制、部落制、莊園制最大的差別在于產(chǎn)權(quán)。家戶私有制和產(chǎn)權(quán)的獨(dú)立性使家戶與地主均成為獨(dú)立的產(chǎn)權(quán)主體、經(jīng)營主體和政治社會(huì)單位，由此傳統(tǒng)中國形成了“縱向?qū)Ｖ啤M向平等”的社會(huì)結(jié)構(gòu)；與此配套的是“上層專制，底層自由”的權(quán)利體系和治理體系。家戶制很好地體現(xiàn)了傳統(tǒng)中國“大專制，小自由”的基本治理特征。這種治理特征源于產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)及其強(qiáng)度。
從產(chǎn)權(quán)單位與治理單位的對(duì)稱性考察，四種經(jīng)典制度擁有很多相似之處z一是從結(jié)構(gòu)來看，產(chǎn)權(quán)單位與治理單位的結(jié)構(gòu)比較簡(jiǎn)單、相互均衡，對(duì)稱性很強(qiáng)；二是從層級(jí)來看，單位層級(jí)比較單一、對(duì)等；三是從職能來看，不同的權(quán)利對(duì)應(yīng)著不同的治理職能，或曰不同的權(quán)利有不同的治理規(guī)則，權(quán)利一職能具有對(duì)應(yīng)性；四是從完整性來看，若不考慮國家終極所有權(quán)，村社制、莊園制、家戶制的產(chǎn)權(quán)邊界較為完整，其中村社制、莊園制、家戶制的產(chǎn)權(quán)清晰，邊界完整，只有部落制邊界因人口流動(dòng)而具有一定的模糊性；五是從規(guī)模來看，產(chǎn)權(quán)單位、治理單位的規(guī)模都較小，其中家戶制最小，而且兩者規(guī)模和空間還具有同一性、一致性；六是四種經(jīng)典制度都是歷史發(fā)展結(jié)果，是在歷史發(fā)展過程中漸進(jìn)自然形成的，大體上屬于內(nèi)生型單位，在莊園制、部落制中有部分談判協(xié)商制的特點(diǎn)或者契約制特征。總體來看，四種經(jīng)典制度的產(chǎn)權(quán)單位與治理單位對(duì)稱性強(qiáng)。這種高對(duì)稱性下的產(chǎn)權(quán)、治理成效都較好，高對(duì)稱性使經(jīng)典制度具有很強(qiáng)生命力、延續(xù)性和再生產(chǎn)能力、修復(fù)能力。上層變動(dòng)時(shí)，下層可保持穩(wěn)定；下層受到?jīng)_擊時(shí)，仍可迅速修復(fù)再生。
二、當(dāng)代中國產(chǎn)權(quán)單位與治理單位的變遷與特點(diǎn)
當(dāng)代中國產(chǎn)權(quán)單位變化復(fù)雜，產(chǎn)權(quán)調(diào)整次數(shù)多，幅度大，形成了多結(jié)構(gòu)、多層次、內(nèi)容復(fù)雜的產(chǎn)權(quán)體系。隨著產(chǎn)權(quán)的變化，中國農(nóng)村治理單位也日趨復(fù)雜：重疊、交叉、分層。截至當(dāng)前，產(chǎn)權(quán)單位與治理單位的調(diào)適和磨合仍在進(jìn)行。總體來看，當(dāng)代中國產(chǎn)權(quán)單位和治理單位的變化主要經(jīng)歷了四個(gè)階段。
（一）互助合作時(shí)期：增長的產(chǎn)權(quán)單位與擴(kuò)張的治理單位
互助組時(shí)期，土地改革使農(nóng)民擁有了土地，但是不少農(nóng)民面臨畜力、農(nóng)具、人力不足的困境，因此國家鼓勵(lì)農(nóng)民按照自愿、五利的原則組織勞動(dòng)互助。1951年12月中共中央發(fā)布的《關(guān)于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)互助合作的決議（草案）》要求z必須保護(hù)農(nóng)民已得到的土地所有權(quán)，在土地私有的基礎(chǔ)上，農(nóng)民按照自愿和互利的原則，發(fā)展勞動(dòng)互助或者生產(chǎn)，進(jìn)行集體勞動(dòng)。互助組只在生產(chǎn)各個(gè)環(huán)節(jié)實(shí)行互助，土地、產(chǎn)品仍歸各家所有，只需根據(jù)田畝分?jǐn)偣餐a(chǎn)費(fèi)用。在互助組階段，農(nóng)戶是土地所有、占有、經(jīng)營、分配單位，也是政治參與單位和納稅單位。
初級(jí)合作社時(shí)期，土地為農(nóng)民私有，農(nóng)民以土地人股，合作社統(tǒng)一經(jīng)營，勞動(dòng)成果統(tǒng)一分配，農(nóng)民按股分紅。高級(jí)合作社時(shí)期，生產(chǎn)資料從農(nóng)民私有變?yōu)樯鐔T集體共有，集體統(tǒng)一經(jīng)營，共同勞動(dòng)，統(tǒng)一分配。從治理單位來看，初級(jí)社、高級(jí)社都是基本的納稅單位、生產(chǎn)組織單位、成果分配單位，同時(shí)也是社會(huì)的協(xié)調(diào)單位、公共服務(wù)單位和政治組織單位。兩者最大的差別在于，初級(jí)社的土地為農(nóng)民個(gè)人所有，高級(jí)社為集體所有。
總體而言，互助組時(shí)期，土地的所有、占有、經(jīng)營、分配單位以及納稅單位、政治參與單位均是農(nóng)戶，產(chǎn)權(quán)單位與治理單位規(guī)模較小，在結(jié)構(gòu)性、層次性方面比較對(duì)稱，產(chǎn)權(quán)邊界完整，農(nóng)民對(duì)產(chǎn)權(quán)有完整的支配權(quán)，治理成效比較好。初級(jí)合作社時(shí)期，土地所有單位與占有、生產(chǎn)、經(jīng)營單位不一致，與成果分配、社會(huì)管理單位不一致，但是產(chǎn)權(quán)占有、生產(chǎn)、經(jīng)營單位與成果分配、社會(huì)管理單位一致，即產(chǎn)權(quán)單位與治理單位在結(jié)構(gòu)對(duì)稱、層次對(duì)等方面要比互助組時(shí)期差；單位的規(guī)模相當(dāng)于自然村，大于互助組；產(chǎn)權(quán)邊界容易受國家行政的干預(yù)，完整性也次于互助組。與互助組相比，初級(jí)合作社產(chǎn)權(quán)單位與治理單位的對(duì)稱性要低，其成效也相對(duì)遜色。
在高級(jí)合作社時(shí)期，土地為高級(jí)合作社所有、占有、經(jīng)營、生產(chǎn)，產(chǎn)權(quán)諸權(quán)利單位及其成果分配單位、社會(huì)管理單位均高度一致，產(chǎn)權(quán)單位與治理單位的結(jié)構(gòu)平衡性和層級(jí)對(duì)等’性很高。然而高級(jí)合作社以傳統(tǒng)的村莊為單位，規(guī)模遠(yuǎn)大于自然村，而且產(chǎn)權(quán)單位、治理單位是行政強(qiáng)力推動(dòng)的結(jié)果，農(nóng)民被迫進(jìn)入新的產(chǎn)權(quán)單位和治理單位。產(chǎn)權(quán)、治理邊界超過了農(nóng)民“習(xí)慣邊界”，影響了農(nóng)民對(duì)邊界的認(rèn)同，破壞了邊界的完整性。整體來看，從互助組、初級(jí)合作社到高級(jí)合作社，產(chǎn)權(quán)單位和治理單位的規(guī)模在不斷擴(kuò)大，單位形成的內(nèi)生性、邊界的完整性在下降，因此產(chǎn)權(quán)與治理的成效是逐漸下降的。
（二）農(nóng)村人民公社時(shí)期：產(chǎn)權(quán)單位回歸與治理單位收縮
1.農(nóng)村人民公社管理體制基本確立
1958年8月，中共中央《關(guān)于在農(nóng)村建設(shè)人民公社問題的決議》提出：“社的組織規(guī)模，就目前說，一般以一鄉(xiāng)一社、2000戶左右較為合適”，“人民公社進(jìn)一步發(fā)展，有可能以縣為單位組成聯(lián)社”。1958年11月黨的八屆六中全會(huì)通過了《關(guān)于人民公社若干問題的決議》，決議規(guī)定：“人民公社應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理的制度，一般可以分公社管理委員會(huì)、管理區(qū)（或生產(chǎn)大隊(duì)）、生產(chǎn)三級(jí)”，概括起來就是公社集體所有制，并具有若干全民所有制的成分；統(tǒng)一經(jīng)營；工資制與供給制相結(jié)合。至此，以行政手段管理經(jīng)濟(jì)的“政社合一”體制基本確立。人民公社的基本特征有兩個(gè)：“一大二公”、“政社合一”。所謂“一大二公”，“大”是指規(guī)模大，一鄉(xiāng)一社，整個(gè)鄉(xiāng)就是一個(gè)經(jīng)濟(jì)核算單位；“公”是指所有的生產(chǎn)資料歸公社集體所有。所謂“政社合一”，就是以鄉(xiāng)為單位的農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織與鄉(xiāng)政府合一，公社行使所有的管理權(quán)力。
從表面上看，人民公社初期，產(chǎn)權(quán)所有單位與分配單位、管理單位具有一致性，但實(shí)質(zhì)上產(chǎn)權(quán)單位與治理單位的對(duì)稱性仍然存在幾個(gè)問題：一是同一產(chǎn)權(quán)被縱向分割成多個(gè)層次，分別為公社所有、大隊(duì)占有、生產(chǎn)隊(duì)經(jīng)營；而責(zé)任單位、決策單位和分配單位卻與之相反，僅有公社一個(gè)層級(jí)，導(dǎo)致生產(chǎn)單位與成果分配單位不一致，權(quán)責(zé)不對(duì)等，勞酬不一致，即生產(chǎn)隊(duì)有責(zé)任，但沒有權(quán)力，公社有權(quán)力，卻沒有責(zé)任。二是公社以行政強(qiáng)力治理，經(jīng)常規(guī)劃生產(chǎn)、平調(diào)物質(zhì)、拉平收益、強(qiáng)征剩余等，這樣就使產(chǎn)權(quán)的邊界難以明晰，行政權(quán)經(jīng)常干預(yù)生產(chǎn)大隊(duì)的決策權(quán)、生產(chǎn)隊(duì)的經(jīng)營權(quán)、農(nóng)民的個(gè)人財(cái)產(chǎn)權(quán)，導(dǎo)致四者之間存在巨大的沖突和矛盾。三是公社規(guī)模太大，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了農(nóng)民的“習(xí)慣邊界”，農(nóng)民對(duì)公社有強(qiáng)大的排斥d性；人數(shù)過多，難以采取適宜的民主形式，只能選擇以強(qiáng)制為手段的他治制度。三個(gè)問題的核心是產(chǎn)權(quán)的多層級(jí)性導(dǎo)致內(nèi)部諸單位的不一致，以及產(chǎn)權(quán)單位與治理單位之間層級(jí)的不契合性，即層級(jí)的協(xié)調(diào)性、對(duì)等性、一致性比較差。
2.農(nóng)村人民公社管理體制重大調(diào)整
“一平二調(diào)”資源管理體制、“一大二公”組織體制、產(chǎn)權(quán)體系以及“政社合一”的治理體制，加上“共產(chǎn)風(fēng)”、“浮夸風(fēng)”等“五風(fēng)”泛濫及自然災(zāi)害，使得整個(gè)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)幾乎走到瀕臨崩潰的邊緣。1960年11月，中共中央發(fā)出了關(guān)于農(nóng)村人民公社當(dāng)前政策問題的緊急指示信，強(qiáng)調(diào)“三級(jí)所有，隊(duì)為基礎(chǔ)，是現(xiàn)階段人民公社的根本制度”。“隊(duì)為基礎(chǔ)”即生產(chǎn)大隊(duì)為基礎(chǔ)，指示信將生產(chǎn)大隊(duì)作為農(nóng)村基本生產(chǎn)資料的所有者和核算單位，而小隊(duì)只是向生產(chǎn)大隊(duì)包產(chǎn)的作業(yè)單位。這樣產(chǎn)權(quán)單位與治理單位開始縮小和調(diào)整。
國家將所有單位、核算單位和分配單位下放到生產(chǎn)大隊(duì)，從規(guī)模上看，所有單位、核算單位、成果分配單位有所縮小。作為產(chǎn)權(quán)單位的所有單位與作為治理單位的核算單位、分配單位之間保持了一致，但仍然沒有改變產(chǎn)權(quán)多層級(jí)性帶來的問題。產(chǎn)權(quán)為生產(chǎn)大隊(duì)所有、占有，但是仍然由生產(chǎn)隊(duì)使用、經(jīng)營。在產(chǎn)權(quán)被多級(jí)分割時(shí)，治理權(quán)同樣被分割為人民公社、生產(chǎn)大隊(duì)、生產(chǎn)隊(duì)三級(jí)擁有。產(chǎn)權(quán)內(nèi)部、治理內(nèi)部以及兩者的權(quán)屬關(guān)系、利益關(guān)系仍然不清晰，公社初期所存在的問題仍然存在。
3.農(nóng)村人民公社管理體制再次重大調(diào)整
1961年5、6月，中共中央修改了《農(nóng)村人民公社工作條例（草案）》，取消供給制和公共食堂，恢復(fù)家庭基本生活單位的地位。1962年2月，中共中央發(fā)布了
《關(guān)于改變農(nóng)村人民公社基本核算單位問題的指示》，將核算單位從生產(chǎn)大隊(duì)下移到生產(chǎn)隊(duì)。1962年9月，黨的八屆十中全會(huì)通過了《農(nóng)村人民公社工作條例（修正草案）》，規(guī)定“人民公社的基本核算單位是生產(chǎn)隊(duì)”；生產(chǎn)隊(duì)“實(shí)行獨(dú)立核算，自負(fù)盈虧，直接組織生產(chǎn)，組織收益的分配”；“農(nóng)村人民公社是政社合一的組織”，是農(nóng)村的“基層單位”和“基層政權(quán)單位”。這樣“三級(jí)所有，隊(duì)為基礎(chǔ)”的鄉(xiāng)村治理體制基本定型，直到改革開放前再也沒有調(diào)整和改變。
生產(chǎn)隊(duì)成為了生產(chǎn)資料所有、經(jīng)營、分配及核算單位，產(chǎn)權(quán)內(nèi)部諸權(quán)利單位基本一致。這對(duì)于提高生產(chǎn)隊(duì)積極性有一定的作用。但是這一單位的形成不是農(nóng)民自主選擇的結(jié)果，而是國家強(qiáng)制性的制度安排。農(nóng)民依然對(duì)此單位存在排斥心理，特別是在生產(chǎn)隊(duì)層面的集體生產(chǎn)經(jīng)營、統(tǒng)一分配與人們對(duì)家庭制的內(nèi)在需求不一致，生產(chǎn)隊(duì)與家庭之間的矛盾和沖突依然存在。相應(yīng)地，人民公社的治理單位也被分割，公社統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，生產(chǎn)大隊(duì)統(tǒng)一管理，生產(chǎn)隊(duì)統(tǒng)一組織，如生產(chǎn)、核算、分配等。在“政社合一”的治理體制下，上級(jí)能夠隨時(shí)、隨意干預(yù)下級(jí)，如公社經(jīng)常以行政權(quán)力干預(yù)大隊(duì)的經(jīng)濟(jì)決策，產(chǎn)權(quán)邊界、治理邊界依然不清晰。可見，產(chǎn)權(quán)單位內(nèi)部層級(jí)沖突、治理單位內(nèi)部“層級(jí)干預(yù)”，加之兩者層級(jí)不對(duì)等、不一致，產(chǎn)權(quán)單位與治理單位具有嚴(yán)重的非對(duì)稱性，公社、大隊(duì)、小隊(duì)只能采用以強(qiáng)制為手段的他治方式，民主只具文本和理論意義。
在人民公社時(shí)期的三個(gè)階段，產(chǎn)權(quán)單位與治理單位都經(jīng)歷了從大到小的調(diào)整和收縮過程，目的就是在公社體制內(nèi)尋找單位的均衡性和對(duì)稱性。產(chǎn)權(quán)單位和治理單位最后定型為“三級(jí)所有，隊(duì)為基礎(chǔ)”，但非對(duì)稱性問題依然嚴(yán)重：一是產(chǎn)權(quán)單位與治理單位層級(jí)不對(duì)等的問題。二是結(jié)構(gòu)均衡性、權(quán)利職能的對(duì)應(yīng)性、層級(jí)的對(duì)等性差異決定了產(chǎn)權(quán)、治理績效的差異。三是產(chǎn)權(quán)單位和治理單位的外生性特點(diǎn)依然是影響成效的重要因素。四是產(chǎn)權(quán)單位規(guī)模過大，治理難度大。
為什么基層治理單位最后下移到生產(chǎn)隊(duì)后再?zèng)]有調(diào)整？因?yàn)樵谏a(chǎn)隊(duì)，產(chǎn)權(quán)所有單位與治理單位一致，生產(chǎn)資料為成員共同所有、占用，成員之間有很強(qiáng)的相關(guān)利益。產(chǎn)權(quán)共有、利益相關(guān)使成員們成為利益共同體。生產(chǎn)隊(duì)是歷史上自然形成的單位，大家彼此熟悉，習(xí)慣相同，成員文化相連、地域相近，生產(chǎn)隊(duì)具有文化共同體和地域共同體特點(diǎn)，最適合作為基層治理單位。盡管如此，這種產(chǎn)權(quán)、治理制度的安排與農(nóng)民內(nèi)心對(duì)家戶制的期待有一定距離。
（三）家庭承包時(shí)期：產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的多元化和治權(quán)的村莊化
20世紀(jì)70年代后期，“三級(jí)所有，隊(duì)為基礎(chǔ)”的農(nóng)村人民公社體制難以維持。
1977年底各地開始嘗試包產(chǎn)到組、包產(chǎn)到戶，經(jīng)過幾年的實(shí)踐，包產(chǎn)到戶開始顯示出優(yōu)勢(shì)。1983年中共中央的“一號(hào)文件”明確提出了“聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制”。黨的十三屆八中全會(huì)決議規(guī)定，“以家庭聯(lián)產(chǎn)承包為主、統(tǒng)分結(jié)合的雙層經(jīng)營體制”確定為“我國鄉(xiāng)村集體經(jīng)濟(jì)組織的一項(xiàng)基本制度”。家庭承包制改變了產(chǎn)權(quán)及其單位。一是產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)多元化，所有權(quán)、承包權(quán)、經(jīng)營權(quán)三權(quán)分設(shè)。二是產(chǎn)權(quán)層級(jí)多元化，村集體、小組、農(nóng)戶分割了一個(gè)統(tǒng)一的產(chǎn)權(quán)。三是產(chǎn)權(quán)單位多元化，村莊是集體生產(chǎn)資料的統(tǒng)一經(jīng)營單位、土地的承包單位和合同管理單位；村民小組是產(chǎn)權(quán)所有單位；家庭是產(chǎn)權(quán)占有、生產(chǎn)經(jīng)營、核算分配單位。從產(chǎn)權(quán)單位來看，村與組、組與戶層級(jí)不對(duì)等，結(jié)構(gòu)非均衡，存在一定的張力，但是家庭內(nèi)部占有、生產(chǎn)、經(jīng)營、核算單位的重合卻具有積極的激勵(lì)作用。
家庭承包制瓦解了農(nóng)村人民公社體制。1983年中共中央、國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于實(shí)行政社分開建立鄉(xiāng)政府的通知》，要求實(shí)行政社分開，恢復(fù)鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府，在鄉(xiāng)以下建立村民委員會(huì)作為基層群眾自治組織。這一文件結(jié)束了“政社合一”的農(nóng)村人民公社體制，開創(chuàng)了“鄉(xiāng)政村治”的新體制。1987年11月全國人大通過了《中華人民共和國村民委員會(huì)組織法（試行）》，要求與家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制相適應(yīng)，實(shí)施村民自治制度。由此村莊成為了基層治理的基本單位，同時(shí)也成為集體統(tǒng)一經(jīng)營單位。從治理單位來看，村莊為統(tǒng)經(jīng)營單位、合同管理單位和公共服務(wù)單位，但是因村組的治理功能弱化，村莊規(guī)模較大，村組利益一致性低，治理難度依然很大。
綜合產(chǎn)權(quán)單位與治理單位可以發(fā)現(xiàn)，家庭承包制下的產(chǎn)權(quán)單位與治理單位改革，依然是對(duì)農(nóng)村人民公社遺留問題的調(diào)整。從長遠(yuǎn)的視角來看，家庭承包經(jīng)營是對(duì)家戶制的一種回歸，但受集體所有的約束，與家戶制依然有距離，從而導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)所有單位與占有、生產(chǎn)經(jīng)營、核算分配單位非對(duì)稱。村莊是民事單位、公共服務(wù)單位、政治組織單位和集體統(tǒng)一經(jīng)營單位，這與所有權(quán)單位一一村民小組及生產(chǎn)經(jīng)營、核算分配單位二一家庭均不一致。可見，家庭承包經(jīng)營制只是緩解了產(chǎn)權(quán)單位內(nèi)部各單位的一致性問題，而產(chǎn)權(quán)單位與治理單位結(jié)構(gòu)不均衡、層級(jí)不對(duì)等、職能一權(quán)利不對(duì)應(yīng)問題依然存在。換言之，產(chǎn)權(quán)單位與治理單位之間的對(duì)稱性還有待繼續(xù)探索和調(diào)整。
（四）調(diào)整探索時(shí)期：自治下移，政務(wù)村務(wù)分離
雖然村民小組是產(chǎn)權(quán)的所有單位，也是傳統(tǒng)基層社會(huì)的治理單位，卻始終未能充分發(fā)揮村民自治的基礎(chǔ)作用。鑒于此，不少地方著手探索下移自治單位，劃小治理單元，以村民小組為自治的基本單位，以激活村民小組在自治上的基礎(chǔ)性作用，化解村組、組民沖突和單位的非對(duì)稱性問題。
在廣東清遠(yuǎn)，村莊規(guī)模比較大，人口較多，面積較大，但是其土地為自然村或村民小組所有，村民只對(duì)本小組的事務(wù)有興趣，對(duì)村莊事務(wù)沒有興趣，以村莊為單位的村民自治基本流于形式，最終演變成他治。鑒于此，清遠(yuǎn)市大力倡導(dǎo)“自治下移，政務(wù)與村務(wù)分開”，實(shí)施以自然村或村民小組為自治單位、以村莊為公共服務(wù)單位的新型治理方式。通過此種改革，自治單位與產(chǎn)權(quán)單位達(dá)成了一致，兩者間的利益結(jié)構(gòu)與空間規(guī)模均相互吻合，自治成效逐漸顯現(xiàn)。
無獨(dú)有偶，廣東云浮在村民小組建立理事會(huì)；湖北梯歸在村民小組推行“一長八員”的理事會(huì)；廣西河池在屯建立“黨群理事會(huì)”，以屯為單位實(shí)施自治和管理；廣東蕉嶺以宗族為單位建立宗族理事會(huì)，主要以小組為單位的宗族成為了基層治理單位；廈門海滄以村民小組為單位建立治理單位。徐勇將新一輪自治下移的基層治理改革稱為“村民自治第二波創(chuàng)新”，第二波創(chuàng)新能夠成功的根本原因在于產(chǎn)權(quán)單位與治理單位高度吻合，利益一致。
各個(gè)地區(qū)探索自治下移，縮小治理單元，其實(shí)質(zhì)是在集體所有制和家庭承包制下，尋求提高產(chǎn)權(quán)單位與自治單位對(duì)稱性的途徑。自治下移至小組使自治單位規(guī)模縮小且與產(chǎn)權(quán)單位一致。在村民小組，成員共同占有產(chǎn)權(quán)，彼此成為產(chǎn)權(quán)關(guān)聯(lián)者、利益相關(guān)者，成員關(guān)注小組利益并參與小組事務(wù)，自治的參與度提高。同時(shí)，自治單位下移到小組使治理層級(jí)對(duì)等性從村戶差異縮小為組戶差異，對(duì)等性有所提高。
歷史決定現(xiàn)在，現(xiàn)在造就未來。從長視角審視當(dāng)代中國產(chǎn)權(quán)單位與治理單位的變化，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)一些很有意思的現(xiàn)象。一是產(chǎn)權(quán)單位和治理單位不對(duì)稱程度的變化軌跡呈倒“U”型。新中國成立初期，產(chǎn)權(quán)和治理單位不對(duì)稱程度持續(xù)擴(kuò)大，1960年左右達(dá)到極大值，然后逐步下降，至今仍處于調(diào)整階段。二是產(chǎn)權(quán)單位與治理單位規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大，產(chǎn)權(quán)與治理的成效逐漸降低；產(chǎn)權(quán)單位與治理單位規(guī)模持續(xù)縮小，產(chǎn)權(quán)與治理的成效逐漸提高。三是產(chǎn)權(quán)單位與治理單位的形成方式會(huì)影響產(chǎn)權(quán)、治理效應(yīng)。互助組是農(nóng)民自發(fā)組成的經(jīng)營單位，產(chǎn)權(quán)、治理成效較好；合作社、人民公社是強(qiáng)制形成的單位，產(chǎn)權(quán)、治理成效則比較差。
四、產(chǎn)權(quán)單位與治理單位對(duì)稱性理論建構(gòu)
經(jīng)過理論分析一一歷史研究一一現(xiàn)實(shí)分析，在此可以作一個(gè)基本的理論總結(jié)：產(chǎn)權(quán)單位與治理單位之間有著很強(qiáng)的關(guān)聯(lián)性，這種關(guān)聯(lián)性以“對(duì)稱性”來聯(lián)結(jié)和實(shí)現(xiàn)。這種“對(duì)稱性”可以歸納為“單位對(duì)稱性理論”。
（一）單位對(duì)稱性理論的基本內(nèi)涵
產(chǎn)權(quán)單位與治理單位的對(duì)稱程度決定產(chǎn)權(quán)的配置效率與治理的有效性。從歷史和現(xiàn)實(shí)來看，單位對(duì)稱性主要有三類：一是產(chǎn)權(quán)內(nèi)部諸權(quán)利單位的對(duì)稱性，如所有單位、占有單位、使用單位、生產(chǎn)單位、經(jīng)營單位之間的對(duì)稱性，其對(duì)稱性對(duì)產(chǎn)權(quán)配置產(chǎn)生影響，同時(shí)也會(huì)影響治理的成效。對(duì)稱性低，治理成效低；對(duì)稱性高，治理成效高。二是治理內(nèi)部各單位的對(duì)稱性。在實(shí)踐中，治理內(nèi)部的單位有核算單位、分配單位、管理單位、納稅單位、政治組織單位、公共服務(wù)單位等。這些單位內(nèi)部的對(duì)稱性會(huì)影響治理的成效，進(jìn)而影響產(chǎn)權(quán)的配置成效。三是產(chǎn)權(quán)單位與治理單位的對(duì)稱性，包括單位結(jié)構(gòu)均衡性、層級(jí)對(duì)等性、職能一權(quán)利對(duì)應(yīng)性、邊界的完整性、規(guī)模適應(yīng)性和形成內(nèi)生性。“單位對(duì)稱性理論”以第三類的對(duì)稱性為主，同時(shí)兼顧前兩類對(duì)稱性。
（二）單位對(duì)稱性理論的基本模型
產(chǎn)權(quán)單位與治理單位的對(duì)稱性由若干因素組成。從歷史和現(xiàn)實(shí)的研究來看，單位對(duì)稱性由六大因素決定z結(jié)構(gòu)的均衡性、層級(jí)的對(duì)等性、職能一權(quán)利的對(duì)應(yīng)性、邊界的完整性、規(guī)模的適度性、單位形成的內(nèi)生性。六大因素影響單位的對(duì)稱性，與單位對(duì)稱性成正比，隨著結(jié)構(gòu)的均衡性、層級(jí)的對(duì)等性、職能一權(quán)利的對(duì)應(yīng)性、邊界的完整性、規(guī)模的適宜性、單位形成的內(nèi)生性程度提高，單位對(duì)稱性程度也會(huì)提高。從總體來看，單位的對(duì)稱性是結(jié)構(gòu)的均衡性、層級(jí)的對(duì)等’性、職能一權(quán)利的對(duì)應(yīng)性、邊界的完整性、規(guī)模的適宜性、單位形成的內(nèi)生性的函數(shù)。
單位對(duì)稱性理論的六大因素具有不同地位和作用。結(jié)構(gòu)的均衡性、層級(jí)的對(duì)應(yīng)性、規(guī)模的適宜性是基本的決定因素；職能權(quán)利的對(duì)應(yīng)性、邊界的完整性是重要的影響因素，在特定條件下還會(huì)起決定性作用，如當(dāng)前地方政府強(qiáng)制對(duì)農(nóng)民承包土地的征用、調(diào)整就與產(chǎn)權(quán)、治權(quán)的邊界不太清晰有關(guān)。單位形成的內(nèi)生性將單位對(duì)稱性理論放在歷史視角來考察，是一個(gè)前提變量。在決定和影響單位對(duì)稱性理論的六大因素中，結(jié)構(gòu)的均衡性、層級(jí)的對(duì)等性和規(guī)模的適宜性是決定性變量；職能二權(quán)利的對(duì)應(yīng)性、邊界的完整性是影響性變量；單位形成的內(nèi)生性是條件性變量。
（三）單位對(duì)稱性理論的基本組合類型在決定和影響單位對(duì)稱性理論的六大因素中，不是所有的要素都影響和決定單
位對(duì)稱性理論，也不是所有的因素都必須同時(shí)發(fā)生作用，在特定時(shí)期，可能只有部分因素組合發(fā)生作用。從組合視角可以考察單位對(duì)稱性理論的組合類型。由于影響因素比較多，能夠形成的組合類型相當(dāng)多，從前述分析來看主要有幾個(gè)基本規(guī)律：一是各個(gè)因素在影響和決定單位對(duì)稱性中地位和作用不同，決定性變量起核心作用；影響性變量起輔助性的彌補(bǔ)作用；建構(gòu)性內(nèi)生因素則是條件變量。二是在某一個(gè)時(shí)期并非所有的因素都同時(shí)起作用。從一般規(guī)律來看，決定性變量的影響最大。特定情況下，影響性因素、條件性因素也會(huì)起重要作用，如農(nóng)村人民公社時(shí)期，外力強(qiáng)制干預(yù)的條件性因素就起了重要作用；在家庭承包經(jīng)營前期，結(jié)構(gòu)性因素作用比較大；中后期邊界因素起重要作用；后期規(guī)模的適應(yīng)性作用則相對(duì)突出。二是在一定的條件下，各類因素會(huì)產(chǎn)生相互抵補(bǔ)作用，如某一個(gè)因素不足而另外一個(gè)因素比較強(qiáng)時(shí)，強(qiáng)因素可以抵補(bǔ)不足的因素。如規(guī)模適度可以在一定的程度上抵補(bǔ)對(duì)稱性的不足；反過來各因素較高的對(duì)稱性可以緩解規(guī)模過大產(chǎn)生的問題；如權(quán)利邊界清晰可以抵補(bǔ)治理邊界的不完整性，或者約束后者的不完整程度。有些因素?zé)o法抵補(bǔ)，如結(jié)構(gòu)不均衡、層級(jí)不對(duì)等。一言概之，影響性因素、條件性因素可以通過決定性變量得以彌補(bǔ)和緩解，而反之則無效。
（四）單位對(duì)稱性理論的價(jià)值與限度產(chǎn)權(quán)與治理的關(guān)聯(lián)性研究有幾個(gè)經(jīng)典結(jié)論：私有財(cái)產(chǎn)及其嚴(yán)格的保護(hù)制度會(huì)產(chǎn)
生民主制度，否則將會(huì)導(dǎo)致專制主義。但應(yīng)注意產(chǎn)權(quán)與治理關(guān)聯(lián)的因果關(guān)系因單位因素的影響，特別是產(chǎn)權(quán)單位和治理單位的對(duì)稱性會(huì)打亂兩者之間的線性關(guān)系，即使在私有產(chǎn)權(quán)制度下，不同程度的產(chǎn)權(quán)單位與治理單位對(duì)稱性仍可能產(chǎn)生多種政治結(jié)果和治理效應(yīng)。特別是在基層社會(huì)，單位因素的“擾動(dòng)作用”更強(qiáng)，也更具有解釋力。
從經(jīng)濟(jì)學(xué)來看，產(chǎn)權(quán)的效率取決于產(chǎn)權(quán)制度的安排；從政治學(xué)來看，治理的效率應(yīng)取決于治理制度的安排。還有學(xué)者認(rèn)為，治理應(yīng)該依據(jù)產(chǎn)權(quán)而定。其實(shí)，產(chǎn)權(quán)的效率與治理的效應(yīng)不僅取決于產(chǎn)權(quán)制度、治理制度本身的安排，還取決于產(chǎn)權(quán)與治理的契合性，更取決于產(chǎn)權(quán)單位與治理單位的對(duì)稱性。這一觀點(diǎn)就突破了單純的“產(chǎn)權(quán)論”、“治理論”及“產(chǎn)權(quán)決定治理論”的簡(jiǎn)單敘述，拓寬了產(chǎn)權(quán)與治理關(guān)聯(lián)研究的范圍和內(nèi)容。
雖然產(chǎn)權(quán)單位與治理單位的對(duì)稱性對(duì)產(chǎn)權(quán)和治理的績效的影響已經(jīng)通過村社制、莊園制、部落制和家戶制以及1949年以來的中國農(nóng)村發(fā)展的歷史得到了一定程度的證實(shí)，但是要使這一理論具有普適性和更強(qiáng)的解釋力，還需要得到更多經(jīng)驗(yàn)支撐，特別是需要從歷史和現(xiàn)實(shí)兩個(gè)維度進(jìn)行更多的經(jīng)驗(yàn)研究：一是從歷史上考察在不同的產(chǎn)權(quán)單位下治理單位的安排與績效，及在不同的治理單位下產(chǎn)權(quán)單位的選擇與績效；二是進(jìn)一步考察當(dāng)前中國農(nóng)村產(chǎn)權(quán)單位與治理單位的對(duì)稱性與績效，考察自治單位下移前后治理單位與產(chǎn)權(quán)單位的適應(yīng)性。通過這些實(shí)證性研究來為單位對(duì)稱性理論提供更多的經(jīng)驗(yàn)支撐。
中國鄉(xiāng)村發(fā)現(xiàn)網(wǎng)轉(zhuǎn)自：《中國社會(huì)科學(xué)》2015年07期
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