——基于確權(quán)背景下的IV-Tobit模型的實證分析
內(nèi)容提要：農(nóng)戶對其土地承包經(jīng)營權(quán)所普遍存在的稟賦效應(yīng)，將導(dǎo)致農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場效率低下。對此，本文基于稟賦效應(yīng)中“ 人對物” 、“ 物對人” 及“ 人對人” 的3類互動關(guān)系，構(gòu)建“ 農(nóng)地確權(quán)—農(nóng)地特性—交易對象—稟賦效應(yīng)” 的分析框架，揭示農(nóng)地稟賦效應(yīng)的成因及其對象歧視性根源。利用全國4105個農(nóng)戶樣本構(gòu)建IV-Tobit模型，實證結(jié)果表明，農(nóng)戶的稟賦效應(yīng)具有對象選擇性與歧視性。特別是當(dāng)農(nóng)地流轉(zhuǎn)對象是規(guī)模經(jīng)營主體時，農(nóng)地確權(quán)是顯著增加農(nóng)戶的稟賦效應(yīng)的重要因素，即使強化外出就業(yè)政策的扶持力度以化解農(nóng)戶對農(nóng)地保障價值的依賴性，亦無法降低其農(nóng)地稟賦效應(yīng) 由農(nóng)戶與農(nóng)地的情感關(guān)聯(lián)所決定的農(nóng)地心理價值的不可替代性，是誘發(fā)農(nóng)地稟賦效應(yīng)的重要根源。本文有助于深化對我國農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場特殊性的認(rèn)識。
關(guān)鍵詞：農(nóng)地確權(quán)；農(nóng)地流轉(zhuǎn)；稟賦效應(yīng)；流轉(zhuǎn)對象歧視
一、問題的提出
通過農(nóng)地的流轉(zhuǎn)集中以實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟，被視為是化解我國農(nóng)地“ 均包制”及其小規(guī)模、分散化和低效率經(jīng)營格局的重要策略(周其仁，2003；何秀榮，2009；韓長賦，2015)。早在1984年，中央 “一號文件”就開始鼓勵農(nóng)地向種田能手集中；2013年十八屆三中全會更是鼓勵承包經(jīng)營權(quán)向?qū)I(yè)大戶、家庭農(nóng)場、農(nóng)民合作社、農(nóng)業(yè)企業(yè)等新型經(jīng)營主體進行流轉(zhuǎn) 發(fā)展多種形式的規(guī)模經(jīng)營。為了以產(chǎn)權(quán)明晰與穩(wěn)定來加快推進農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場發(fā)育，中央政府于2013年在全國范圍內(nèi)大力推行農(nóng)地確權(quán)政策。
然而，多項政策的實施并未有效緩解我國農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場的低效率問題。3個方面現(xiàn)象尤其值得重視：第一，2005—2015年，盡管中國農(nóng)地流轉(zhuǎn)率以每年20.53%的速度提升，但明顯低于農(nóng)地租金每年24.60%的上升速度。第二，盡管農(nóng)地流轉(zhuǎn)率逐年提升，但實際發(fā)生的農(nóng)地流轉(zhuǎn)總體上并非是由價格誘導(dǎo)的市場型流轉(zhuǎn)。農(nóng)戶的農(nóng)地流轉(zhuǎn)對象一般包括親友鄰居、其他普通農(nóng)戶、家庭農(nóng)場、種養(yǎng)大戶、龍頭企業(yè)，而發(fā)生于親友鄰居、其他普通農(nóng)戶之間的農(nóng)地流轉(zhuǎn)占全部農(nóng)地流轉(zhuǎn)合約的比例高達(dá)88.48%。第三，2010年中國耕地經(jīng)營規(guī)模在10畝以下的農(nóng)戶占總農(nóng)戶數(shù)的85.79％，到2015年，這一比例依然高達(dá),85.74%。可見，在農(nóng)地流轉(zhuǎn)價格上升的背景下，農(nóng)地流轉(zhuǎn)仍多數(shù)發(fā)生在農(nóng)地生產(chǎn)效率差距不明顯的熟人網(wǎng)絡(luò)之間，而具有較高生產(chǎn)效率的規(guī)模經(jīng)營農(nóng)戶則形成緩慢，農(nóng)業(yè)小規(guī)模經(jīng)營格局并未得到根本改善。
價格機制是市場中最敏感、最有效的調(diào)節(jié)機制，價格的變動對整個市場的運行具有十分重要的影響，農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場的失效，與農(nóng)地流轉(zhuǎn)的價格生成關(guān)系密切。
農(nóng)戶對轉(zhuǎn)出農(nóng)地的最低意愿租金（Willing to Accept，WTA）可表達(dá)農(nóng)戶對自有承包農(nóng)地所承擔(dān)多重功能的總體價值評價，而對轉(zhuǎn)入農(nóng)地的最高意愿轉(zhuǎn)入租金（Willing to Pay，WTP）則反映農(nóng)戶基于自身的生產(chǎn)經(jīng)營能力及農(nóng)地利用效率進行的經(jīng)濟價值評價。對于同一個體來說，其分別作為賣家的WTA與作為買家的WTP之間的差異，被行為經(jīng)濟學(xué)定義為“稟賦效應(yīng)”。本文將農(nóng)戶在農(nóng)地流轉(zhuǎn)中的WTA與WTP的差異定義為農(nóng)地稟賦效應(yīng)。顯然，農(nóng)戶的WTA遠(yuǎn)高于WTP，意味農(nóng)戶在轉(zhuǎn)出農(nóng)地時所做出的多重的價值評價，必然會抑制農(nóng)地流轉(zhuǎn)并阻滯資源配置于更高利用效率的主體。
稟賦效應(yīng)是指當(dāng)個人一旦擁有某項物品，其對該物品價值的評價高于未擁有物品時的評價?？梢哉f，稟賦效應(yīng)是“人”對“物”的一種心理感受及其引致的行為表現(xiàn)，涉及到“人”和“物”兩個要素的互動。稟賦效應(yīng)理論主要關(guān)注于交易過程中“人－物”的關(guān)系，卻未進一步考慮不同交易主體之間(“人－人”)的情景差異。就同一物品即產(chǎn)權(quán)客體而言，面對不同的交易主體，產(chǎn)權(quán)主體的交易傾向是不同的。本文將此定義為農(nóng)地流轉(zhuǎn)的對象歧視性。
本文構(gòu)建“農(nóng)地確權(quán)———農(nóng)地特性———交易對象———稟賦效應(yīng)”的分析框架，探討農(nóng)地稟賦效應(yīng)的成因及其對象歧視性問題。其中，農(nóng)地確權(quán)表達(dá)的是，在“人對物”的動態(tài)關(guān)系中，農(nóng)戶承包經(jīng)營權(quán)的產(chǎn)權(quán)強度的提升對稟賦效應(yīng)的影響；農(nóng)地特性重點考察“物對人”的動態(tài)關(guān)系，農(nóng)地對農(nóng)戶所具有的不可替代的效用價值，將會怎樣影響稟賦效應(yīng)；交易對象所要強調(diào)的是“人對人”的關(guān)系，即農(nóng)戶在農(nóng)地流轉(zhuǎn)中的稟賦效應(yīng)具有對象選擇性與歧視性。
二、模型選擇與結(jié)果分析
（一）內(nèi)生變量識別
估計農(nóng)地確權(quán)對稟賦效應(yīng)的影響面臨的第一個挑戰(zhàn)是互為因果問題，即農(nóng)戶的農(nóng)地稟賦效應(yīng)程度可能反向影響其農(nóng)地確權(quán)。第二個挑戰(zhàn)是，存在不可觀察因素同時影響農(nóng)戶的農(nóng)地稟賦效應(yīng)以及農(nóng)地確權(quán)。
為了有效識別農(nóng)地確權(quán)對稟賦效應(yīng)的影響，本文使用村落農(nóng)戶機械耕種程度的變異系數(shù)（machine_cv）作為工具變量做進一步的分析。具體而言，由于每個樣本村中有多個被調(diào)研農(nóng)戶，筆者詢問農(nóng)戶家庭的農(nóng)業(yè)機械耕種程度，然后對同村多個農(nóng)戶數(shù)據(jù)進行運算，計算本村農(nóng)戶的機械耕種的差異程度。
（二）模型選擇
農(nóng)戶的WTA/WTP比值是一個連續(xù)變量。被解釋變量為連續(xù)變量時一般采用OLS模型。但是，在本文研究中使用OLS模型也并不合適。因為在調(diào)研過程當(dāng)中發(fā)現(xiàn)，由于某些農(nóng)戶強烈不愿意轉(zhuǎn)出農(nóng)地，其在回答意愿最低轉(zhuǎn)出租金(WTA)時，往往選擇拒絕回答或者回答一個異常高的數(shù)值。在計量模型構(gòu)建過程中，刪除這部分農(nóng)戶數(shù)據(jù)是不妥當(dāng)?shù)?，但是直接使用原始?shù)據(jù)進行OLS模型構(gòu)建又會對估計系數(shù)造成偏差。
為此，使用Tobit模型解決上述問題。Tobit模型被稱為截尾回歸模型或刪失回歸模型，屬于受限因變量回歸的一種。一般情況下，農(nóng)地具有普通商品的性質(zhì)，但中國特殊農(nóng)情又賦予了農(nóng)地部分公共物品的屬性。因此，在本文研究中，本文選擇WTA/WTP=5作為農(nóng)地稟賦效應(yīng)Tobit模型中的最高閾值。以此為依據(jù)構(gòu)建的Tobit模型的含義是：當(dāng)農(nóng)戶拒絕回答WTA數(shù)值或回答過于夸張的WTA數(shù)值時，無需猜測農(nóng)戶真實的WTA/WTP比值，但可以確定的是，這些農(nóng)戶對農(nóng)地?fù)碛兄辽俑哂?的WTA/WTP比值。具體模型構(gòu)建過程為:
（三）計量結(jié)果及分析
1.具體的計量分析步驟。由于需要考察農(nóng)戶農(nóng)地稟賦效應(yīng)的對象歧視性，本文將農(nóng)戶樣本分為兩類，第一類農(nóng)戶為其傾向于將農(nóng)地流轉(zhuǎn)給親戚、鄰居或普通農(nóng)戶，第二類農(nóng)戶的特征則傾向于將農(nóng)地流轉(zhuǎn)給生產(chǎn)大戶、龍頭企業(yè)、農(nóng)業(yè)合作社或村集體等規(guī)模經(jīng)營主體。對兩類農(nóng)戶分別建立數(shù)據(jù)庫，進而構(gòu)建IV-Tobit模型。通過觀察及對比兩個模型中各解釋變量對農(nóng)地稟賦效應(yīng)的影響，一方面考察農(nóng)戶面對不同承租主體時稟賦效應(yīng)的生成邏輯，另一方面揭示農(nóng)戶農(nóng)地稟賦效應(yīng)的對象選擇歧視性。
2.模型結(jié)果與分析。表３匯報了確權(quán)與農(nóng)地不可替代性對兩類農(nóng)戶農(nóng)地稟賦效應(yīng)的影響。由于是Tobit模型，計量結(jié)果均是在１ “農(nóng)地確權(quán)”的外生性假設(shè)，可以通過觀察Wald外生性檢驗( /alpha＝０)。如果其是顯著的，可以拒絕外生性的零假設(shè)(α＝０)，即“農(nóng)地確權(quán)”被視為一個內(nèi)生變量。模型(２)的估計結(jié)果表明，χ２(１)＝3.42，且在10%的統(tǒng)計水平上顯著。第一階段回歸中，模型(２)的machine_cv系數(shù)為－0.230，且在１％的統(tǒng)計水平上顯著。由此證明，“machine_cv”不是一個弱工具變量。 根據(jù)表 ３ 模型(１)與模型(２)的計量結(jié)果，可以發(fā)現(xiàn): (１)農(nóng)地確權(quán)變量。對于第一類樣本農(nóng)戶，即當(dāng)農(nóng)戶傾向于將農(nóng)地流轉(zhuǎn)于親戚、鄰居或普通農(nóng)戶時，農(nóng)地確權(quán)對其WTA/WTP比值無顯著影響。 對于第二類樣本農(nóng)戶，即當(dāng)農(nóng)戶傾向于將農(nóng)地流轉(zhuǎn)給生產(chǎn)大戶、龍頭企業(yè)、農(nóng)業(yè)合作社或村集體等規(guī)模經(jīng)營主體時，農(nóng)地確權(quán)對農(nóng)戶WTA/WTP比值有顯著的提升作用。因此，從“人對物”的角度而言，“人”在何種程度上擁有“物”，將影響稟賦效應(yīng)的形成。因此，對于試圖通過改善產(chǎn)權(quán)強度來促進農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場發(fā)育的政策主張，需要保持謹(jǐn)慎的態(tài)度。 (２)農(nóng)地的不可替代保障價值變量。 對于第一類樣本農(nóng)戶，“農(nóng)民外出就業(yè)扶持政策”對農(nóng)戶的WTA/WTP比值有顯著的弱化作用。 從“物對人”的角度而言，農(nóng)地對農(nóng)戶保障價值的不可替代性減弱，能夠降低農(nóng)戶的農(nóng)地稟賦效應(yīng)。因此，增加對外出務(wù)工農(nóng)戶的就業(yè)扶持力度，消除其外出務(wù)工時的就業(yè)不穩(wěn)定憂慮，有利于淡化農(nóng)戶對農(nóng)地的保障依賴、降低農(nóng)戶的農(nóng)地稟賦效應(yīng)，從而有助于農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場中合理農(nóng)地租金的生成。但是，對于第二類樣本農(nóng)戶，對農(nóng)民外出就業(yè)扶持政策感到滿意并不會顯著降低農(nóng)戶的WTA/WTP比值。 (３)農(nóng)地的不可替代心理價值變量。 對于第一類樣本農(nóng)戶，“農(nóng)地的種植品種控制心理”不會對農(nóng)戶的WTA/WTP比值產(chǎn)生顯著影響，但卻對第二類樣本農(nóng)戶的WTA/WTP比值有顯著的正向影響。 從“物對人”的角度而言，農(nóng)戶對農(nóng)地具有較強控制意識，表明其與農(nóng)地具有高強度的情感連接。喪失農(nóng)地控制權(quán)的痛苦難以通過替代物來彌補，由此強化了農(nóng)地的心理價值不可替代性，增加農(nóng)戶的農(nóng)地稟賦效應(yīng)。因此，緩解農(nóng)戶對農(nóng)地的情感依賴有助于降低農(nóng)戶的稟賦效應(yīng)。 (４)對比兩類農(nóng)戶的計量結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)：首先，僅當(dāng)農(nóng)戶的農(nóng)地流轉(zhuǎn)對象是規(guī)模經(jīng)營主體時，農(nóng)地確權(quán)會顯著增加其農(nóng)地稟賦效應(yīng)，進而抑制農(nóng)地的流轉(zhuǎn)；其次，當(dāng)農(nóng)戶的農(nóng)地流轉(zhuǎn)對象是規(guī)模經(jīng)營主體時，即使對其強化外出就業(yè)政策的扶持力度，亦無法降低其農(nóng)地稟賦效應(yīng)；再次，僅當(dāng)農(nóng)戶的農(nóng)地流轉(zhuǎn)對象是大規(guī)模經(jīng)營主體時，農(nóng)戶與農(nóng)地的情感關(guān)聯(lián)才會顯著增加其農(nóng)地稟賦效應(yīng)。這表明農(nóng)戶的農(nóng)地稟賦效應(yīng)具有對象選擇性與歧視性，當(dāng)農(nóng)戶的交易對象為較大經(jīng)營規(guī)模主體時，確權(quán)政策及農(nóng)地不可替代特征能夠顯著強化農(nóng)戶的農(nóng)地稟賦效應(yīng)。 三、結(jié)論與問題建議 在土地租金不斷上升的情景下，我國農(nóng)地流轉(zhuǎn)仍主要發(fā)生于農(nóng)地利用效率差距不明顯的熟人網(wǎng)絡(luò)中，而具有較高生產(chǎn)效率的規(guī)模經(jīng)營主體則緩慢。由此所表達(dá)的農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場的失效，反映了我國農(nóng)地流轉(zhuǎn)價格機制的特殊性：農(nóng)戶對其承包經(jīng)營權(quán)普遍存在稟賦效應(yīng)，引致農(nóng)戶在作出農(nóng)地流轉(zhuǎn)決策時，對自有承包農(nóng)地所承擔(dān)多重功能的總體價值評價，偏離于其基于農(nóng)地利用效率作出價值評價，由此阻滯農(nóng)地資源配置于具有更高利用效率的主體。研究認(rèn)為： (１)在“人對物”的動態(tài)關(guān)系中，農(nóng)地確權(quán)表達(dá)了農(nóng)戶承包經(jīng)營權(quán)的產(chǎn)權(quán)強度提升，其將增加農(nóng)戶的稟賦效應(yīng)； (２)在“物對人”的動態(tài)關(guān)系中，農(nóng)地對農(nóng)戶所存在的不可替代的效用價值，將增加農(nóng)戶的稟賦效應(yīng)； (３)在“人對人“的交易情景中，農(nóng)戶在農(nóng)地流轉(zhuǎn)中的稟賦效應(yīng)具有對象選擇性及歧視性，當(dāng)農(nóng)戶面對大規(guī)模經(jīng)營主體時，確權(quán)與農(nóng)地不可替代性將對農(nóng)戶稟賦效應(yīng)的提升作用更顯著。 本文研究能夠得到一些有意義的政策啟示： 第一，在我國特殊的農(nóng)情背景下，農(nóng)地確權(quán)所表達(dá)的農(nóng)戶農(nóng)地產(chǎn)權(quán)強度的上升，將增加農(nóng)戶的農(nóng)地稟賦效應(yīng)。因此，對于試圖通過提高農(nóng)戶產(chǎn)權(quán)強度來促進農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場發(fā)育并推進農(nóng)地規(guī)模經(jīng)營的政策主張，應(yīng)該保持謹(jǐn)慎的態(tài)度。 第二，強化以提高農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移就業(yè)能力為目的的培訓(xùn)，加大農(nóng)民進城就業(yè)政策的扶持力度，能夠降低農(nóng)地的勞動承載功能及就業(yè)保障不可替代性，有助于緩解農(nóng)戶的農(nóng)地稟賦效應(yīng)。 第三，尊重村莊文化與農(nóng)民的傳統(tǒng)習(xí)俗，形成情感交易與契約交易的有機銜接，既可緩解農(nóng)戶轉(zhuǎn)出農(nóng)地后的心理損失，又有利于降低農(nóng)戶的農(nóng)地稟賦效應(yīng)。 作者簡介：朱文玨（廣東外語外貿(mào)大學(xué)經(jīng)濟貿(mào)易學(xué)院）羅必良（華南農(nóng)業(yè)大學(xué)國家農(nóng)業(yè)制度與發(fā)展研究院） 中國鄉(xiāng)村發(fā)現(xiàn)網(wǎng)轉(zhuǎn)自：《農(nóng)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟》2019年第5期 (掃一掃，更多精彩內(nèi)容！)
