——兼對(duì)馬克思主義有關(guān)小農(nóng)論斷的再認(rèn)識(shí)
摘要：小農(nóng)戶研究是當(dāng)前學(xué)界的熱點(diǎn)議題。長(zhǎng)期以來(lái)，學(xué)界沿用馬克思主義有關(guān)小農(nóng)的經(jīng)典論斷來(lái)認(rèn)識(shí)和解釋中國(guó)的小農(nóng)戶，將其視為封閉、落后的生產(chǎn)方式，并預(yù)測(cè)其必然走向消亡。然而，將起源于西方的馬克思主義小農(nóng)論斷運(yùn)用于中國(guó)，在邏輯上存在時(shí)空條件、概念內(nèi)涵、參照對(duì)象等方面的偏誤，由此也導(dǎo)致了這一論斷的局限性。基于家戶調(diào)查材料來(lái)看，中國(guó)的小農(nóng)戶不僅沒(méi)有消亡，而且有著內(nèi)生的韌性和活力，并在長(zhǎng)期的歷史進(jìn)程中延續(xù)下來(lái)。這一“小農(nóng)戶”的韌性和活力，蘊(yùn)含于長(zhǎng)期形成的家戶制傳統(tǒng)之中，表現(xiàn)為彈性的家戶產(chǎn)權(quán)、獨(dú)立的家戶經(jīng)營(yíng)、整體的家戶意識(shí)以及有效的家長(zhǎng)治理。進(jìn)入新的歷史時(shí)期，“小農(nóng)戶”的韌性和活力有所弱化，并面臨日益增長(zhǎng)的外部風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)，需要通過(guò)建構(gòu)完善的社會(huì)化服務(wù)體系加以應(yīng)對(duì)和調(diào)適。
關(guān)鍵詞：小農(nóng)戶；歷史延續(xù)；家戶制傳統(tǒng)；社會(huì)化服務(wù)體系
黨的十九大報(bào)告提出實(shí)施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略。其中，特別提到“健全農(nóng)業(yè)社會(huì)化服務(wù)體系，實(shí)現(xiàn)小農(nóng)戶和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展有機(jī)銜接”。這是黨代會(huì)歷史上第一次肯定“小農(nóng)戶”的地位和作用，具有極為重大的理論和現(xiàn)實(shí)意義。長(zhǎng)期以來(lái)，學(xué)界沿用馬克思主義有關(guān)小農(nóng)的經(jīng)典論斷來(lái)認(rèn)識(shí)和解釋中國(guó)小農(nóng)，將其視為封閉、落后的生產(chǎn)方式，并預(yù)測(cè)其必然走向消亡。然而事實(shí)卻是，“小農(nóng)戶”不僅在中國(guó)歷史上長(zhǎng)期延續(xù)，而且至今仍然大量存在。這就需要追問(wèn)，馬克思主義有關(guān)小農(nóng)的經(jīng)典論斷何以無(wú)法適用中國(guó)？基于中國(guó)事實(shí)的小農(nóng)戶的實(shí)踐形態(tài)又是怎樣的？其何以在長(zhǎng)期的歷史演化中延續(xù)至今？結(jié)合典型家戶調(diào)查材料，本文擬就這一問(wèn)題做一分析和探討。
一、“小農(nóng)戶”的經(jīng)典論斷及認(rèn)識(shí)偏誤
根據(jù)馬克思主義的觀點(diǎn)，“小農(nóng)”是沒(méi)有“任何首創(chuàng)精神”的群體，“小農(nóng)生產(chǎn)”則是一種封閉、落后的生產(chǎn)方式，并必將走向消亡。對(duì)此，馬克思曾指出：“小農(nóng)人數(shù)眾多，他們的生活條件相同，但是彼此間并沒(méi)有發(fā)生多種多樣的關(guān)系。……他們進(jìn)行生產(chǎn)的地盤(pán)，即小塊土地，不容許在耕作時(shí)進(jìn)行分工，應(yīng)用科學(xué)，因而也就沒(méi)有多種多樣的發(fā)展，沒(méi)有各種不同的才能，沒(méi)有豐富的社會(huì)關(guān)系。”恩格斯則明確指出，小農(nóng)生產(chǎn)是“過(guò)去的生產(chǎn)方式的一種殘余”，并預(yù)言“我們的小農(nóng)，正如任何過(guò)了時(shí)的生產(chǎn)方式的殘余一樣，在不可挽回地走向滅亡”。長(zhǎng)期以來(lái)，這一論斷為中國(guó)學(xué)界所接受，并作為認(rèn)識(shí)中國(guó)小農(nóng)的重要依據(jù)。然而，拋開(kāi)意識(shí)形態(tài)因素的可能影響，僅從馬克思主義有關(guān)小農(nóng)論斷的事實(shí)依據(jù)來(lái)看，馬克思等經(jīng)典作家所論及的“小農(nóng)”實(shí)際是特定歷史條件下的產(chǎn)物，其在時(shí)空條件、概念內(nèi)涵、參照對(duì)象等方面都與中國(guó)的小農(nóng)戶有著明顯差異，并由此帶來(lái)認(rèn)識(shí)上的諸多偏誤。
（一）時(shí)空差異產(chǎn)生認(rèn)識(shí)偏誤
馬克思主義的小農(nóng)論斷是在特定的時(shí)空條件下提出的。從空間方位上看，馬克思恩格斯所論述的小農(nóng)主要是指西歐小農(nóng)，尤以法國(guó)和德國(guó)小農(nóng)為主。在《法德農(nóng)民問(wèn)題》中，恩格斯特別強(qiáng)調(diào)了不同性質(zhì)農(nóng)民的地域分布。他認(rèn)為，“我們可能面對(duì)的農(nóng)村居民，包含有一些很不相同的組成部分，這些不同的組成部分本身又按各個(gè)地區(qū)而有所區(qū)別。” 根據(jù)恩格斯的分析，德國(guó)西北部占優(yōu)勢(shì)的是“大農(nóng)和中農(nóng)，他們是非雇用男女長(zhǎng)工、甚至非雇用短工不可的” ；普魯士易北河以東地區(qū)和梅克倫堡，則“是一個(gè)擁有家奴、長(zhǎng)工和短工的大土地占有和大生產(chǎn)的區(qū)域”；而只有在德國(guó)西部、法國(guó)和比利時(shí)，“占著統(tǒng)治地位的是小塊土地農(nóng)民的小生產(chǎn)。” 在恩格斯看來(lái)，即使是在西歐內(nèi)部，不同地區(qū)的農(nóng)民都有其自身特點(diǎn)，將其與遠(yuǎn)在世界東方的中國(guó)小農(nóng)相類比，差異無(wú)疑更為明顯。
從時(shí)間條件上看，馬克思和恩格斯所討論的小農(nóng)，主要是指法國(guó)大革命之后獲得小塊土地所有權(quán)的自由小農(nóng)。在法國(guó)大革命之前，西歐農(nóng)民依附于農(nóng)村公社，并需向封建領(lǐng)主承擔(dān)地租和勞役，屬于馬克思所謂的“半農(nóng)奴式的農(nóng)民”。這種“半農(nóng)奴式的農(nóng)民”，構(gòu)成西歐歷史上農(nóng)民的典型形態(tài)。只是由于法國(guó)大革命的爆發(fā)，這些農(nóng)民分得小塊土地并從封建依附關(guān)系中掙脫出來(lái)，從而成為“自由的土地所有者”，馬克思的“小農(nóng)階級(jí)”才真正產(chǎn)生。由此可見(jiàn)，馬克思所提到的“小農(nóng)”，實(shí)際產(chǎn)生的時(shí)間十分短暫，且屬于法國(guó)社會(huì)的一個(gè)新生社會(huì)階層，與中國(guó)長(zhǎng)期延續(xù)的傳統(tǒng)小農(nóng)不可同日而語(yǔ)。
（二）概念差異產(chǎn)生認(rèn)識(shí)偏誤
在馬克思和恩格斯看來(lái)，小農(nóng)是一個(gè)具有很強(qiáng)的產(chǎn)權(quán)意涵的概念，其實(shí)踐形態(tài)是自耕農(nóng)。對(duì)此，馬克思曾將小農(nóng)生產(chǎn)方式界定為“生產(chǎn)者對(duì)勞動(dòng)條件的所有權(quán)或占有權(quán)以及以此相適應(yīng)的個(gè)體小生產(chǎn)”，小農(nóng)則是“自己擁有勞動(dòng)條件的小生產(chǎn)者”。也就是說(shuō)，只有那些擁有完整的小塊土地所有權(quán)的“自由農(nóng)民”，才被稱之為小農(nóng)。至于這種由小農(nóng)占有小塊土地的所有權(quán)關(guān)系，馬克思則將其稱之為“小土地所有制”。對(duì)于小農(nóng)的概念，恩格斯曾有一個(gè)經(jīng)典定義，即“我們這里所說(shuō)的小農(nóng)，是指小塊土地的所有者或租佃者——尤其是所有者，這塊土地通常既不大于他以自己全家的力量所能耕種的限度，也不小于足以養(yǎng)活他的家口的限度。” 相對(duì)馬克思的界定，恩格斯所定義的“小農(nóng)”內(nèi)涵有所擴(kuò)展，即小農(nóng)不僅包括擁有小塊土地的“所有者”，也包括租佃土地的“租佃者”。但在恩格斯看來(lái)，“所有者”仍然占據(jù)主導(dǎo)地位，“租佃者”處于次要地位，“（小農(nóng)）大部分是小塊土地的所有者，在少數(shù)場(chǎng)合則是小塊土地的租佃者。”
然而，當(dāng)我們將馬克思主義小農(nóng)論斷運(yùn)用于中國(guó)時(shí)，小農(nóng)的概念卻明顯泛化了。在中國(guó)語(yǔ)境下，“小農(nóng)”不僅指自耕農(nóng)，也涵蓋了佃農(nóng)、雇農(nóng)等其他諸多農(nóng)民階層。對(duì)此，毛澤東就曾將中國(guó)“小農(nóng)”劃分為自耕農(nóng)、半自耕農(nóng)、貧農(nóng)等三種類型。在他看來(lái)，“絕大部分半自耕農(nóng)和貧農(nóng)是農(nóng)村中一個(gè)數(shù)量極大的群眾。所謂農(nóng)民問(wèn)題，主要就是他們的問(wèn)題。”也就是說(shuō)，毛澤東眼中的小農(nóng)，不僅包括了土地的所有者，而且包括了半自耕農(nóng)和雇農(nóng)，而且主要指的后者。由此可見(jiàn)，馬克思恩格斯所論及的小農(nóng)，主要是一個(gè)以擁有獨(dú)立產(chǎn)權(quán)的自耕農(nóng)為主的農(nóng)民群體，而傳統(tǒng)中國(guó)則是一個(gè)以不擁有獨(dú)立產(chǎn)權(quán)的半自耕農(nóng)和佃農(nóng)為主的社會(huì)，將用于解釋前者的理論運(yùn)用于解釋后者，是不夠準(zhǔn)確也是容易產(chǎn)生認(rèn)識(shí)偏誤的。
（三）參照差異產(chǎn)生認(rèn)識(shí)偏誤
對(duì)事物的評(píng)價(jià)總是相對(duì)于某一參照對(duì)象而言的。在馬克思主義有關(guān)小農(nóng)的論斷中，對(duì)小農(nóng)“落后性”的判定是以社會(huì)化大生產(chǎn)和資本主義工業(yè)化等現(xiàn)代性要素為參照的。例如，在論及小農(nóng)生產(chǎn)方式時(shí)，馬克思強(qiáng)調(diào)這一生產(chǎn)方式“排斥社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展、勞動(dòng)的社會(huì)形式、資本的社會(huì)積聚、大規(guī)模地畜牧和科學(xué)的不斷擴(kuò)大的應(yīng)用”，在此無(wú)論是勞動(dòng)的社會(huì)形式、還是資本的社會(huì)積累抑或者大規(guī)模畜牧和科學(xué)應(yīng)用，都是社會(huì)化大生產(chǎn)的典型特征。在馬克思之后，他的后繼者也延續(xù)了這一認(rèn)識(shí)視角。如列寧即明確指出，“小農(nóng)不管怎樣勤儉，也抵不上大生產(chǎn)的好處，因?yàn)榇笊a(chǎn)的產(chǎn)品質(zhì)量要高一倍。資本主義注定小農(nóng)要?jiǎng)诼狄惠呑印装紫膭趧?dòng)力，因?yàn)樵谫Y金不足、飼料不足、牲畜質(zhì)量低劣、牲畜棚很壞等情況下，精心照料牲畜也是白費(fèi)力氣”。
從現(xiàn)代資本主義視角來(lái)看，小農(nóng)生產(chǎn)的“落后性”是不可否認(rèn)的客觀事實(shí)。然而，將小農(nóng)生產(chǎn)這一傳統(tǒng)生產(chǎn)方式與工業(yè)化大生產(chǎn)這一現(xiàn)代生產(chǎn)方式放在同一標(biāo)尺下進(jìn)行比較，本身是有失偏頗的。更恰當(dāng)?shù)脑u(píng)判方式，應(yīng)當(dāng)是將小農(nóng)生產(chǎn)置于同一時(shí)空條件下與其他同時(shí)代的生產(chǎn)方式進(jìn)行比較，從而發(fā)現(xiàn)其內(nèi)在的價(jià)值與特性。正如徐勇教授所言，在比較過(guò)程中要“更加注重還原歷史，而不是以今天度量歷史，即一切以時(shí)間、地點(diǎn)和條件為轉(zhuǎn)移。……這種比較既沒(méi)有文明疊加的傲慢，也沒(méi)有國(guó)力反轉(zhuǎn)的歷史悲情，而是將不同國(guó)家作為同等的對(duì)象置于同樣的歷史條件下進(jìn)行比較分析，是一種平等的對(duì)話。” 恩格斯也說(shuō):“我們只能在我們時(shí)代的條件下去認(rèn)識(shí)，而且這些條件達(dá)到什么程度，我們就認(rèn)識(shí)到什么程度。”由此，盡管傳統(tǒng)的小農(nóng)生產(chǎn)方式相對(duì)現(xiàn)代社會(huì)是落后的，但相對(duì)于傳統(tǒng)時(shí)期同一歷史條件下的其他生產(chǎn)組織形式相比，小農(nóng)生產(chǎn)就不僅不是落后的，甚至具有優(yōu)越性。一個(gè)不爭(zhēng)的事實(shí)是，在中國(guó)這樣一個(gè)以小農(nóng)戶為主的國(guó)家，卻創(chuàng)造了人類歷史上最為燦爛的農(nóng)業(yè)文明，這是同時(shí)期其他國(guó)家難以比擬的，也是用小農(nóng)的“落后性”難以解釋的。
二、“小農(nóng)戶”的內(nèi)生活力與歷史根基
由于存在時(shí)空差異、概念差異以及參照差異，馬克思主義有關(guān)小農(nóng)的經(jīng)典論斷并不能完全適用于中國(guó)小農(nóng)。那么，需要進(jìn)一步追問(wèn)的是，基于中國(guó)事實(shí)的小農(nóng)到底是怎樣的？其又何以能夠長(zhǎng)期延續(xù)？要回答這一問(wèn)題，就必然回到傳統(tǒng)小農(nóng)所處的歷史情境當(dāng)中，以歷史與社會(huì)關(guān)系中的具體的小農(nóng)戶為對(duì)象進(jìn)行分析。從筆者掌握的典型家戶調(diào)查材料來(lái)看，1949年前傳統(tǒng)中國(guó)的小農(nóng)戶不僅不是封閉的、落后的，而且具有相當(dāng)?shù)捻g性和活力。這一“小農(nóng)戶”的韌性，蘊(yùn)含于長(zhǎng)期形成的家戶制傳統(tǒng)之中，并突出表現(xiàn)為彈性的家戶產(chǎn)權(quán)、獨(dú)立的家戶經(jīng)營(yíng)、整體的家戶意識(shí)以及有效的家長(zhǎng)治理。
（一）彈性的家戶產(chǎn)權(quán)
在傳統(tǒng)中國(guó)，家戶是最小也是最穩(wěn)定的產(chǎn)權(quán)單元。產(chǎn)權(quán)的家戶私有決定了家戶在中國(guó)社會(huì)的基礎(chǔ)性地位，也是家戶得以成為社會(huì)基本單元的產(chǎn)權(quán)條件。在傳統(tǒng)時(shí)期，家戶產(chǎn)權(quán)具有實(shí)體性的意義，即不論家戶內(nèi)部財(cái)產(chǎn)是屬于全家人的還是家庭成員個(gè)人的，其相對(duì)外部來(lái)說(shuō)都是家戶這一整體的。從家戶調(diào)查資料看，傳統(tǒng)時(shí)期家戶與家戶之間、家戶與村莊之間，產(chǎn)權(quán)邊界不僅清晰而且不可侵犯，并由此形成異常發(fā)達(dá)的產(chǎn)權(quán)邊界規(guī)則。具體來(lái)看，家戶產(chǎn)權(quán)邊界涵蓋三個(gè)不同層次：一是物理性邊界。以田埂最為常見(jiàn)，“灰橛”最為有效，同時(shí)也包括其他各種類型的產(chǎn)權(quán)邊界。二是心理性邊界。主要指家戶成員對(duì)于自家土地具有高度的產(chǎn)權(quán)認(rèn)同和強(qiáng)烈的“邊界意識(shí)”，“天有天邊，地有地界”的觀念根深蒂固。三是社會(huì)性邊界。家戶產(chǎn)權(quán)不僅有物理邊界和心理邊界，還得到村落社會(huì)的認(rèn)可，家長(zhǎng)擁有對(duì)土地產(chǎn)權(quán)的充分的占有權(quán)和支配權(quán)，生產(chǎn)決策可以完全自主，不受外部干涉和影響。
與清晰的外部產(chǎn)權(quán)相比，傳統(tǒng)小農(nóng)家戶的內(nèi)部產(chǎn)權(quán)卻有著相當(dāng)?shù)撵`活性，表現(xiàn)為對(duì)家庭成員內(nèi)部差異性和個(gè)體性的尊重。從家戶調(diào)查資料看，傳統(tǒng)家戶產(chǎn)權(quán)盡管總體上歸全家所有，但內(nèi)部卻不同程度的存在個(gè)人產(chǎn)權(quán)。這種個(gè)人產(chǎn)權(quán)主要涵蓋五種類型：一是媳婦帶來(lái)的嫁妝，歸媳婦個(gè)人支配。嫁妝中如含有土地，則稱為嫁妝地、嫁妝田。二是私房錢(qián)，有的地方也稱為“體己錢(qián)”，屬于個(gè)人或者小家庭所有。三是個(gè)人勞動(dòng)的額外收入。一般外出做工的家庭成員，其收入中可以留下一部分歸自己所有。四是盡管大多數(shù)產(chǎn)權(quán)歸家戶共同所有，但在使用權(quán)上具有相當(dāng)?shù)撵`活性。一方面，大多數(shù)的生活消費(fèi)品都具有個(gè)人或者小家庭專屬的性質(zhì)。另一方面，家庭成員的專屬使用權(quán)也并非固定不變，一些耐用消費(fèi)品可以在家戶成員間輪流使用。五是在基于調(diào)查資料發(fā)現(xiàn)，還有其他一些特定的額外收入也屬于個(gè)人所有，如小孩的壓歲錢(qián)，老人的壓腰錢(qián)等。
總體上，一方面是主導(dǎo)性的家戶整體產(chǎn)權(quán)，另一方面是補(bǔ)充性的家戶個(gè)體產(chǎn)權(quán)，形成了中國(guó)特有的彈性家戶產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。這一產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)不僅可以滿足家戶整體的需要，同時(shí)又能適應(yīng)小家庭或者個(gè)人的實(shí)際需要，并激發(fā)家庭個(gè)體的積極性和自主性。
（二）獨(dú)立的家戶經(jīng)營(yíng)
從典型家戶調(diào)查資料看，傳統(tǒng)時(shí)期的小農(nóng)戶具有完備的獨(dú)立經(jīng)濟(jì)地位。“同吃一鍋飯”是確定基本生產(chǎn)單元的主要依據(jù)。在家戶單元內(nèi)，生產(chǎn)什么，如何生產(chǎn)，都由家戶（主要是家長(zhǎng)）決定，不需要征求四鄰、宗族、保甲長(zhǎng)或者官府的意見(jiàn)。從農(nóng)戶之間的關(guān)系看，傳統(tǒng)小農(nóng)戶之間并非孤立隔絕，而是形成了非常豐富的社會(huì)關(guān)系，包括生產(chǎn)互助關(guān)系、經(jīng)濟(jì)借貸關(guān)系、商品交換關(guān)系等。然而，盡管橫向關(guān)系豐富，但不同家戶之間仍然具有完整的獨(dú)立性和自主性，并以家戶作為基本的經(jīng)營(yíng)單元。例如，在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中，家戶之間為了調(diào)劑勞力和提高生產(chǎn)效率，普遍形成了“你幫我做、我?guī)湍阕觥钡膿Q工行為。這種換工行為，表面上不需要花錢(qián)，但卻強(qiáng)調(diào)家戶間的對(duì)等性和等價(jià)性，體現(xiàn)了家戶作為基本經(jīng)營(yíng)單元的特性。家戶如果缺少勞力可以請(qǐng)人幫忙，如果缺少牲口可以請(qǐng)“牛工”，這些都由家戶自行決定，無(wú)需告知四鄰、家族或者保甲長(zhǎng)，支付報(bào)酬也由當(dāng)家人決定。從區(qū)域來(lái)看，在華南地區(qū)，宗族組織普遍較為發(fā)達(dá)，家戶往往歸屬于某一宗族。但家戶與宗族之間的關(guān)系，主要是一種血緣和社會(huì)性的聯(lián)系，人們組織生產(chǎn)的單位仍然是家戶。在宗族內(nèi)部，盡管存在不等比例的公田，但公田仍然由一個(gè)個(gè)的獨(dú)立家戶耕作和經(jīng)營(yíng)。在長(zhǎng)江流域，小農(nóng)戶普遍分散而居，遷徙多變，缺乏更大范圍的血緣聯(lián)結(jié)，其獨(dú)立性較一般的農(nóng)戶更強(qiáng)。
獨(dú)立的家戶經(jīng)濟(jì)地位賦予小農(nóng)戶更強(qiáng)的內(nèi)在動(dòng)力。一方面，由于家戶規(guī)模較小，獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)單位能夠使農(nóng)戶更好的適應(yīng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的需要，農(nóng)戶可以隨時(shí)根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)條件的變化而進(jìn)行調(diào)整。根據(jù)調(diào)查資料我們發(fā)現(xiàn)，在災(zāi)荒年份，小農(nóng)戶可以外出逃荒以躲避荒年，一旦找到合適的居住地點(diǎn)，一家人只要開(kāi)墾一塊土地即能重新經(jīng)營(yíng)起來(lái)。另一方面，家戶經(jīng)營(yíng)的獨(dú)立性也造就了傳統(tǒng)農(nóng)民的自力更生的生產(chǎn)意識(shí)，并形成了農(nóng)民節(jié)儉、勤勞等農(nóng)民“理性”，賦予小家戶以強(qiáng)大的生命力。
（三）整體的家戶意識(shí)
在傳統(tǒng)時(shí)期，家戶不僅是一個(gè)生產(chǎn)單元，也是血緣和生活單元。在共同體內(nèi)部，成員之間血脈相連、彼此信任、相互扶持，由此形成了極強(qiáng)的家戶意識(shí)。基于家戶調(diào)查資料來(lái)看，至少包括三個(gè)方面：
一是自家人意識(shí)，這是與“外人”相對(duì)應(yīng)的家戶意識(shí)。自家人的意識(shí)首先源于血緣，血緣越近則自家人意識(shí)越強(qiáng)。但自家人意識(shí)又不僅僅是血緣意識(shí)，也有心理上的親近感，平時(shí)越是走得近，自家人的認(rèn)同感也會(huì)增強(qiáng)。對(duì)于同一家戶成員來(lái)說(shuō)，無(wú)論是血緣還是心理上，都具有非家戶成員不可比擬的內(nèi)在認(rèn)同，家戶成員之間形成高度的血親聯(lián)結(jié)，彼此之間親密無(wú)間，相互扶持，并賦予家戶以更強(qiáng)的發(fā)展動(dòng)能。
二是發(fā)家致富意識(shí)。長(zhǎng)期以來(lái)，基于家戶內(nèi)部的共同體意識(shí)，家戶內(nèi)部形成了強(qiáng)烈的共同發(fā)展的觀念和目標(biāo)，核心是“發(fā)家致富”。這種發(fā)家致富的觀念，從小由長(zhǎng)輩灌輸，并成為全家的共同信念。基于家戶調(diào)查資料來(lái)看，盡管人們對(duì)“發(fā)家致富”的愿望是共同的，但不同地區(qū)人們所期望的“發(fā)家致富”的標(biāo)準(zhǔn)有所差異。在遼中的北張村，但凡有所成就的家庭都會(huì)給自己立一個(gè)“號(hào)”，擁有“號(hào)”的家庭即是“發(fā)家致富”的榜樣并為村民所傳頌。在閩東本斗坑村，土地的多少是衡量“發(fā)家致富”的主要標(biāo)志，因此男的都想做“地主公”，女的則想當(dāng)“地主婆”。在筆者調(diào)查的蘇北地區(qū)，人們把富裕的人家稱之為“戶家”，“戶家”也成為人們追求“發(fā)家致富”的目標(biāo)和對(duì)象。
三是家戶至上意識(shí)。基于家戶調(diào)查資料來(lái)看，在家戶與個(gè)人的關(guān)系上，家戶的整體利益明顯要高于個(gè)人利益，人們相信沒(méi)有家就不會(huì)有個(gè)人，即所謂“有家才有人，成人再成家”。在婚姻中，子女個(gè)人沒(méi)有決定權(quán)，必須服從父母，為家庭的整體利益服務(wù)。例如，在有的地方，時(shí)常出現(xiàn)“女大男小”的婚配現(xiàn)象，其原因在于年紀(jì)大的女性可以為家庭生產(chǎn)提供勞動(dòng)力。基于調(diào)查資料發(fā)現(xiàn)，由于缺少勞動(dòng)力，家中孩子為了顧及家庭生產(chǎn)而放棄讀書(shū)的例子比比皆是。再如，“家丑不可外揚(yáng)”是家庭遵循的基本準(zhǔn)則，即使家庭成員間存在個(gè)人矛盾，也不能表露出來(lái)，必須維護(hù)“家庭和睦”的整體形象。
（四）有效的家長(zhǎng)治理
基于家戶調(diào)查資料來(lái)看，家長(zhǎng)治理是家戶存續(xù)和發(fā)展的重要保障。在不同地方，對(duì)家長(zhǎng)的稱呼有所不同，有的地方稱“當(dāng)家的”、有的地方稱“掌柜的”、還有的地方稱為“家主”。但不論如何稱呼，都遵循“家有千口，主事一人”的運(yùn)行規(guī)則。缺少家長(zhǎng)的有效治理，家戶生產(chǎn)生活往往陷入困頓，以至有的地方就有“家無(wú)主心骨，掃帚顛倒豎”的說(shuō)法。在家戶生活中，家長(zhǎng)的權(quán)威地位不可爭(zhēng)辯，并對(duì)家戶生活進(jìn)行統(tǒng)合管理和安排。這種由家長(zhǎng)行使的支配性權(quán)力，使得家庭事務(wù)決策大為簡(jiǎn)化，從而提升經(jīng)濟(jì)效率。家長(zhǎng)權(quán)威可能帶來(lái)決策效率，但是否也會(huì)導(dǎo)致專斷性和任意性？基于家戶調(diào)查資料來(lái)看，在傳統(tǒng)中國(guó)家戶的日常實(shí)踐中，專斷的家長(zhǎng)是極為少見(jiàn)的。絕大多數(shù)家長(zhǎng)在行使其權(quán)威時(shí)會(huì)受到諸多條件的規(guī)制，并使其朝向有利于家戶的方向發(fā)展。具體來(lái)看，至少包括以下幾個(gè)方面：
首先，成員協(xié)同基礎(chǔ)上的集權(quán)治理。表現(xiàn)為在權(quán)威結(jié)構(gòu)上，傳統(tǒng)家戶并非家長(zhǎng)獨(dú)斷性的單一權(quán)威，而經(jīng)常伴有家庭成員協(xié)同共治的特征。一是夫妻共治，家庭生活中劃分為外當(dāng)家和內(nèi)當(dāng)家，丈夫?qū)ν猓拮訉?duì)內(nèi)，這是傳統(tǒng)時(shí)期家戶治理的普遍形態(tài)。二是兄弟共治，主要指父親已經(jīng)去世，由幾個(gè)兄弟共同處理家中事務(wù)形成的治理結(jié)構(gòu)，此時(shí)通常由一個(gè)兒子作為家長(zhǎng)，但實(shí)際由兄弟共同協(xié)商決定。三是父子共治，一般是父親年紀(jì)較大或者身體不好，雖然保有家長(zhǎng)的權(quán)威，但大量事務(wù)交由兒子承擔(dān)。
其二，協(xié)商議事基礎(chǔ)上的共識(shí)治理，表現(xiàn)為雖然家庭決策由家長(zhǎng)做出，但家長(zhǎng)在眾多事項(xiàng)上均會(huì)征求家庭成員意見(jiàn)，家庭成員具有建議權(quán)。從家戶調(diào)查資料來(lái)看，家庭成員的共識(shí)治理包括兩方面：一是默認(rèn)共識(shí)，即對(duì)形成一般慣例的日常性事務(wù)，家庭成員默認(rèn)認(rèn)可，家長(zhǎng)不必征求意見(jiàn)即可直接實(shí)施，如日常的生產(chǎn)安排、常規(guī)的人情往來(lái)等；二是協(xié)商共識(shí)，主要針對(duì)一些重大家庭事務(wù)，家長(zhǎng)并不單獨(dú)決策，而是與家庭成員共同協(xié)商，如涉及土地、牲口、房屋等買(mǎi)賣交易事項(xiàng)等。基于家戶調(diào)查資料來(lái)看，家庭成員對(duì)于家庭決策并不具有決定權(quán)，但卻有著頗為廣泛的建議權(quán)，從而對(duì)家庭決策產(chǎn)生重要影響。
其三，家庭責(zé)任基礎(chǔ)上的審慎治理，家長(zhǎng)雖然擁有較大權(quán)威，但權(quán)責(zé)具有對(duì)等性，家長(zhǎng)在做出決策的同時(shí)也要承擔(dān)由此帶來(lái)的后果。一方面，從家庭內(nèi)部關(guān)系來(lái)看，家長(zhǎng)必須對(duì)其他家庭成員負(fù)責(zé)，也要對(duì)祖宗和后代負(fù)責(zé)，如果治家不力，往往會(huì)使家長(zhǎng)背負(fù)沉重的內(nèi)疚感和負(fù)罪感。同時(shí)，治家不力也會(huì)使家庭陷入經(jīng)濟(jì)困頓，這也是家長(zhǎng)所不愿意看到的。另一方面，從家庭外部關(guān)系來(lái)看，對(duì)于治家不力的家長(zhǎng)，往往會(huì)被視為能力不足，甚至被認(rèn)為“敗家”。在筆者調(diào)查的蘇北地區(qū)，當(dāng)?shù)貙⒋祟惾宋锝y(tǒng)稱為“倒持頭”，意為不務(wù)正業(yè)的人，并為本村村民所排擠。基于家戶調(diào)查資料來(lái)看，不顧家庭整體利益而恣意妄為的家長(zhǎng)是極為少見(jiàn)的，也絕非家長(zhǎng)治家的常態(tài)。
三、“小農(nóng)戶”的動(dòng)力衰減與歷史轉(zhuǎn)型
基于家戶調(diào)查資料看，彈性的家戶產(chǎn)權(quán)、獨(dú)立的家戶經(jīng)營(yíng)、整體的家戶意識(shí)以及有效的家長(zhǎng)治理賦予傳統(tǒng)中國(guó)的小農(nóng)戶以極強(qiáng)的韌性和活力，并使其得以長(zhǎng)期延續(xù)。1949年之后，盡管以家戶為基本單元的社會(huì)組織形式一度被人民公社體制所替代，但人民公社的低效率從某種程度上恰恰證明了“小農(nóng)戶”韌性的內(nèi)在價(jià)值。1980年代，以“家庭經(jīng)營(yíng)”為特點(diǎn)的“家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制”的實(shí)施，更是當(dāng)代“小農(nóng)戶”韌性的體現(xiàn)。在“歷史的慣性”下，以血緣為紐帶的家戶組織仍然在農(nóng)民與國(guó)家、市場(chǎng)的互動(dòng)關(guān)系中發(fā)揮著不可替代的作用。但同時(shí)需要看到的是，進(jìn)入當(dāng)代之后，盡管小農(nóng)戶的組織形式一直延續(xù)，但其所處的內(nèi)外條件卻發(fā)生了重大變化，并對(duì)小農(nóng)戶的存續(xù)和發(fā)展產(chǎn)生深刻影響。具體主要體現(xiàn)為家戶作為基本組織單元的日益虛化：
（一）家戶產(chǎn)權(quán)關(guān)系的虛化
新中國(guó)成立以來(lái)，特別是隨著集體化和人民公社運(yùn)動(dòng)的興起，家戶中大量產(chǎn)權(quán)收歸集體所有，家戶生產(chǎn)為集體生產(chǎn)所取代，導(dǎo)致家戶產(chǎn)權(quán)的實(shí)體性受到巨大沖擊，家戶作為產(chǎn)權(quán)基本單元的功能日益虛化。進(jìn)入到1980年代以后，隨著“家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制”的實(shí)施，產(chǎn)權(quán)單元出現(xiàn)了向家戶回歸的趨勢(shì)。然而，不久之后興起的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)大潮，又帶來(lái)了家庭中個(gè)人產(chǎn)權(quán)觀念的崛起。由此產(chǎn)生了兩個(gè)方面的顯著變化：一是家戶產(chǎn)權(quán)與個(gè)人產(chǎn)權(quán)關(guān)系的逆轉(zhuǎn)，家戶公共產(chǎn)權(quán)（“同居共財(cái)”關(guān)系）不斷弱化，個(gè)人產(chǎn)權(quán)在家庭財(cái)產(chǎn)中比重和份額持續(xù)增加；二是個(gè)人產(chǎn)權(quán)不僅比重增加，而且權(quán)能更加充分，家長(zhǎng)對(duì)個(gè)人產(chǎn)權(quán)的控制能力大為減弱。產(chǎn)權(quán)關(guān)系的離散化和個(gè)人化，促使家戶內(nèi)在的凝聚力隨之趨弱，小農(nóng)戶作為一個(gè)整體對(duì)抗外部風(fēng)險(xiǎn)和壓力的能力也大大減弱了。
（二）家戶經(jīng)營(yíng)單元的虛化
從家戶調(diào)查資料來(lái)看，1949年前的小農(nóng)戶具有極為完備的獨(dú)立經(jīng)營(yíng)地位，并構(gòu)成農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的基本主體。在集體化和人民公社時(shí)期，小農(nóng)戶不再成為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的主體，其獨(dú)立經(jīng)營(yíng)地位也不復(fù)存在。1980年代以來(lái)，農(nóng)戶家庭作為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的主體地位獲得認(rèn)可，并推動(dòng)了農(nóng)業(yè)農(nóng)村的持續(xù)發(fā)展。然而，需要看到的是，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的興起，小農(nóng)戶的獨(dú)立經(jīng)營(yíng)地位也面臨著前所未有的挑戰(zhàn)：一是其他新型經(jīng)營(yíng)主體的替代性沖擊。為提高生產(chǎn)能力和規(guī)模效益，諸如農(nóng)業(yè)企業(yè)、農(nóng)業(yè)合作社、家庭農(nóng)場(chǎng)等新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體不斷涌現(xiàn)。這些新型經(jīng)營(yíng)主體有的直接解構(gòu)了小農(nóng)戶生產(chǎn)方式，有的則實(shí)現(xiàn)了小農(nóng)戶生產(chǎn)的橫向或者縱向聯(lián)合，從而對(duì)傳統(tǒng)的小農(nóng)戶生產(chǎn)形成替代。二是小農(nóng)戶生產(chǎn)的市場(chǎng)化及其制約。由于市場(chǎng)化的發(fā)展，小農(nóng)戶的生產(chǎn)過(guò)程越來(lái)越依賴于外部市場(chǎng)條件的滿足，農(nóng)民必須根據(jù)供求關(guān)系開(kāi)展生產(chǎn)決策、根據(jù)農(nóng)資價(jià)格決定生產(chǎn)過(guò)程、根據(jù)市場(chǎng)價(jià)格決定生產(chǎn)收益。由于對(duì)市場(chǎng)的依賴日益增強(qiáng)，也將小農(nóng)戶卷入到一個(gè)不斷變動(dòng)的、充滿風(fēng)險(xiǎn)的市場(chǎng)體系當(dāng)中，從而大大弱化了小農(nóng)戶抵御外部風(fēng)險(xiǎn)的能力。
（三）家戶整體意識(shí)的虛化
1949年以前，血緣家庭關(guān)系是農(nóng)民最重要的社會(huì)關(guān)系，并成為農(nóng)民個(gè)體生存的主要依靠，由此也形成了自家人意識(shí)、發(fā)家致富意識(shí)、家戶至上意識(shí)等一系列家戶整體觀念和意識(shí)。然而，1949年以來(lái)，特別是改革開(kāi)放以來(lái)，隨著農(nóng)民個(gè)體化程度的不斷提高，家戶作為共同體的意識(shí)已無(wú)法與傳統(tǒng)時(shí)期相提并論。一是農(nóng)民個(gè)體社會(huì)關(guān)系的擴(kuò)張淡化了家戶整體意識(shí)。在社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中，農(nóng)民通過(guò)就學(xué)、就業(yè)等不同途徑建立了豐富的社會(huì)關(guān)系，并形成了以個(gè)體為中心的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，不斷沖擊著原有的血緣家庭關(guān)系。二是個(gè)人權(quán)利意識(shí)的強(qiáng)化沖淡了家戶整體意識(shí)。在傳統(tǒng)的家戶意識(shí)中，強(qiáng)調(diào)家戶利益高于個(gè)人利益，個(gè)人利益服從家戶利益。然而，當(dāng)下卻更強(qiáng)調(diào)的是個(gè)人的權(quán)利意識(shí)和觀念，當(dāng)面臨家戶利益（特別是大家庭利益）與個(gè)人利益的沖突時(shí)，人們更傾向于選擇個(gè)人利益，從而弱化了家戶整體意識(shí)。三是國(guó)家保障能力的提升削弱了家戶整體意識(shí)。在傳統(tǒng)時(shí)期，家戶整體意識(shí)之所以強(qiáng)大，主要在于農(nóng)民個(gè)人對(duì)家戶整體的高度依賴，農(nóng)民個(gè)體要獲得基本的生存條件，必須依靠家戶的力量。而在現(xiàn)代社會(huì)條件下，國(guó)家通過(guò)建立一系列社會(huì)保障體系逐步為農(nóng)民個(gè)體提供了有效的外部性保障，從而減弱了個(gè)體對(duì)家戶的依賴，由此帶來(lái)的家戶整體意識(shí)的淡化也就不可避免了。
（四）家長(zhǎng)治理能力的虛化
傳統(tǒng)時(shí)期，有效的家長(zhǎng)治理是家戶存續(xù)和發(fā)展的重要條件。然而，1949年以后，特別是改革開(kāi)放以來(lái)，家長(zhǎng)在家庭生活中的支配性地位出現(xiàn)了難以逆轉(zhuǎn)的弱化趨勢(shì)。一是由于“同居共財(cái)”關(guān)系的消解，年輕一輩在家庭生活中的經(jīng)濟(jì)能力明顯提升，可供家長(zhǎng)支配的經(jīng)濟(jì)資源大幅減少。二是隨著市場(chǎng)化和個(gè)體化趨勢(shì)的發(fā)展，年輕一輩的個(gè)體意識(shí)不斷增強(qiáng)，其對(duì)家長(zhǎng)權(quán)威的認(rèn)同持續(xù)下降。三是在現(xiàn)代社會(huì)背景下，由于內(nèi)外部條件處于不斷的變動(dòng)之中，家長(zhǎng)治理本身也面臨著更多的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，從而導(dǎo)致其治理失敗的可能性大為增加。在傳統(tǒng)時(shí)期，盡管家庭成員可以參與家庭決策，但最終的決定權(quán)始終由家長(zhǎng)掌握，但在當(dāng)下，家長(zhǎng)對(duì)家庭決策的控制能力已顯著弱化，更多的情況是家庭成員共同分享家庭決策權(quán)，乃至年輕一輩完全控制家庭事務(wù)的決策。
總體上看，無(wú)論是家戶產(chǎn)權(quán)關(guān)系、家戶經(jīng)營(yíng)單元、家戶整體意識(shí)還是家長(zhǎng)治理能力，在當(dāng)下都面臨著不斷弱化和虛化的變化趨勢(shì)，并使得“小農(nóng)戶”長(zhǎng)期延續(xù)和發(fā)展的制度韌性和活力面臨急劇流失。可以預(yù)見(jiàn)的是，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和工業(yè)化的推進(jìn)，這一趨勢(shì)還將持續(xù)擴(kuò)大。在此背景下，如何進(jìn)一步增強(qiáng)“小農(nóng)戶”的生產(chǎn)和發(fā)展能力？黨的十九大報(bào)告提出“要健全農(nóng)業(yè)社會(huì)化服務(wù)體系，實(shí)現(xiàn)小農(nóng)戶和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)現(xiàn)有機(jī)銜接”，無(wú)疑是破解小農(nóng)戶與現(xiàn)代社會(huì)的有效銜接和良性互動(dòng)的重要一環(huán)。通過(guò)構(gòu)建農(nóng)業(yè)社會(huì)化服務(wù)體系，可以為小農(nóng)戶的生產(chǎn)發(fā)展創(chuàng)造良好的外部條件，增強(qiáng)小農(nóng)戶抵御外部風(fēng)險(xiǎn)的能力，從而整體上提升小農(nóng)戶適應(yīng)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的能力。在此，我們對(duì)于“小農(nóng)戶”的認(rèn)識(shí)應(yīng)當(dāng)一分為二的看待：一方面，“小農(nóng)戶”具有其他生產(chǎn)方式所不具備的內(nèi)在韌性和活力，這是有中國(guó)長(zhǎng)期形成的家戶制傳統(tǒng)所決定的，具有強(qiáng)大的延續(xù)性，并將繼續(xù)支撐小農(nóng)戶的長(zhǎng)期持續(xù)發(fā)展；另一方面，盡管“小農(nóng)戶”這一組織單元一直延續(xù)至今，但其內(nèi)外部條件已經(jīng)發(fā)生了明顯變化，小農(nóng)戶面臨著一系列風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)，必須要通過(guò)建立有效的公共服務(wù)體系以增強(qiáng)其適應(yīng)能力，從而賦予小農(nóng)戶新的活力和動(dòng)力。但同時(shí)需要看到，十九大報(bào)告中提到的“農(nóng)業(yè)社會(huì)化服務(wù)體系”主要解決的是“小農(nóng)戶”與“現(xiàn)代農(nóng)業(yè)”的有效銜接問(wèn)題，而無(wú)法全面解決“小農(nóng)戶”與“現(xiàn)代社會(huì)”的有效銜接問(wèn)題。為此，除了在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方面之外，還應(yīng)該從政治、社會(huì)、文化等多個(gè)方面為“小農(nóng)戶”提供外部支持和保護(hù)，從而為其全面融入現(xiàn)代社會(huì)創(chuàng)造條件，并最終實(shí)現(xiàn)“小農(nóng)戶”與“現(xiàn)代社會(huì)”的有效銜接與良性互動(dòng)。
作者系華中師范大學(xué)政治科學(xué)高等研究院副教授
中國(guó)鄉(xiāng)村發(fā)現(xiàn)網(wǎng)轉(zhuǎn)自：《廣西大學(xué)學(xué)報(bào)》（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）2019年第6期
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